招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2016 年度募集資金存放
和使用情況的專項(xiàng)核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)可立克 2016 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了認(rèn)
真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)的核查工作
招商證券保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員通過與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及財(cái)務(wù)部有關(guān)人員交談，查閱了募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)帳，
查閱了公司董事會(huì)編制的《公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
和立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《深圳可立克科技股份有限公司募
集資金年度存放與使用情況》（信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZI10393 號(hào)），對(duì)公司 2016
年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查。
二、募集資金的基本情況
（一）實(shí)際募集資金數(shù)額和資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)中監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2015]1356
號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳可立克科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，并
經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2015 年 12
月 17 日向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 4,260 萬(wàn)股，每股發(fā)行
價(jià)格為人民幣 7.58 元。截至 2015 年 12 月 17 日止，本公司共募集資金
322,908,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 34,188,960.00 元，募集資金凈額為
288,719,040.00 元。上述發(fā)行募集資金已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310973 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
募集資金到位時(shí)，初始存放金額為 298,804,440.00 元（含用于上市發(fā)行費(fèi)用
的金額 10,085,400.00 元）。全部募集資金已按規(guī)定存放于公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
2016 年度募集資金使用及節(jié)余情況如下表所示：
項(xiàng)目 金額（人民幣元）
年初余額 288,724,785.99
加：2016 年存款利息收入減支付的銀行手續(xù)費(fèi) 674,326.98
暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品取得的理財(cái)收益 326,465.75
減：置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 207,161,300.00
直接投入募投項(xiàng)目 6,825,929.06
暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品 13,000,000.00
2016 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 62,738,349.66
三、募集資金的管理和存放情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，切實(shí)保護(hù)廣大投資者
的利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開
發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際情
況，制定《深圳可立克科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制
度”）。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行
專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證?？顚Ｓ?，并連同
保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司分別與廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行、交
通銀行深圳南山支行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的銀
行查詢募集資金專戶資料。
根據(jù)簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定：（1）招商證券作為公司的保薦
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)公司募集資金使用
情況進(jìn)行監(jiān)督。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)
查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)
查與查詢。保薦機(jī)構(gòu)每半年對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
（2）公司授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員可以隨時(shí)到專戶存儲(chǔ)
銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提
供所需的有關(guān)專戶的資料。（3）專戶存儲(chǔ)銀行按月（每月 10 日前）向公司出具
對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)。專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（4）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 1,000 萬(wàn)元或募集資
金凈額的 5%（以較低者為準(zhǔn)）的，專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知保薦機(jī)
構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。（5）專戶存儲(chǔ)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出
具對(duì)賬單或向保薦機(jī)構(gòu)通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)調(diào)查專
戶情形的，公司有權(quán)單方面終止協(xié)議并注銷募集資金專戶。
經(jīng)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及 2015 年度股東大會(huì)決議通過《關(guān)于變更募
投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，批準(zhǔn)將募投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施主體，由
惠州市可立克科技有限公司變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子
有限公司。公司于 2016 年 7 月 26 日召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過，
同意公司將募投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目資金專戶由原廣發(fā)銀行股份有限公司
深圳東海支行賬戶變更為惠州市可立克電子有限公司新開立的專戶。公司及公司
全資子公司惠州可立克科技有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有
限公司深圳東海支行三方簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議隨之終止。為規(guī)范公司募集資
金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)
范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，公
司及公司全資子公司惠州市可立克電子有限公司會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有
限公司與交通銀行股份有限公司惠州分行簽訂了新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 帳號(hào) 初始存放金額 余額 存款方式
廣發(fā)銀行股份
有限公司深圳 102011515010004284 155,719,400.00 活期
東海支行
交通銀行深圳
443066058011507030165 17,860,100.00 760,076.77 活期
南山支行
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄
銀行股份有限
944030010000088919 125,224,940.00 38,226,392.26 活期
公司深圳南山
區(qū)支行
交通銀行股份
有限公司惠州 491491001018800162457 23,751,880.63 活期
分行
合計(jì) 298,804,440.00 62,738,349.66
四、2016 年募集資金實(shí)際使用情況
（一）2016 年募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度募集資金使用情況具體詳見“附件一 2016 年度募集資金使用情況
對(duì)照表”。
（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
公司為使變壓器事業(yè)部及電源事業(yè)部更好的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立核算和精準(zhǔn)考核，
由 2016 年 4 月 21 日召開的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及 2016 年 5 月 27 日召開
的 2015 年度股東大會(huì)決議通過《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，批準(zhǔn)將募
投項(xiàng)目之一“變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體，由惠州市可立克科技有限公司
變更為本公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子有限公司。變壓器生產(chǎn)建設(shè)
項(xiàng)目實(shí)施主體的變更，未改變?cè)撃纪俄?xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)及實(shí)施方式。
（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
公司截至 2015 年 11 月 30 日累計(jì)使用自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
21,377.96 萬(wàn)元，已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）專項(xiàng)審核并出具信會(huì)
師報(bào)字[2016]第 310003 號(hào)專項(xiàng)審核報(bào)告。本公司于 2016 年 1 月 11 日召開的第
二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自
籌資金的議案》，批準(zhǔn)公司使用募集資金 20,716.13 萬(wàn)元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的
自籌資金。募集資金置換工作已于 2016 年 1 月 21 日完成。
（四）尚未使用的部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況
為提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，獲取較好的投資回
報(bào)，于 2016 年 2 月 1 日召開的第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司
使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在保證募投項(xiàng)目資金需求和資金安全
的前提下，同意公司使用最高不超過人民幣 4,000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行理財(cái)產(chǎn)品。購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)
品的額度在董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)董事
長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)、由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。
截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品明
細(xì)情況如下：
預(yù)計(jì) 實(shí)際收
產(chǎn)品名 關(guān)聯(lián) 金額（萬(wàn) 產(chǎn)品類 余額（萬(wàn)
委托方 受托方 起始日期 終止日期 年收 益（萬(wàn)
稱 關(guān)系 元） 型 元）
益率 元）
深圳市可 “蘊(yùn)通
交通銀行 保本浮
立克科技 財(cái)富日
深圳南山 無(wú) 1,000.00 動(dòng)收益 2016-2-2 2016-12-1 - 3.25% 25.21
股份有限 增利”S
支行 型
公司 款
交通銀行 “蘊(yùn)通
惠州市可 保本浮
股份有限 財(cái)富日
立克電子 無(wú) 1,000.00 動(dòng)收益 2016-9-1 2016-12-1 - 2.95% 7.44
公司惠州 增利”S
有限公司 型
分行 款
深圳市可 “蘊(yùn)通
交通銀行 保本浮
立克科技 財(cái)富日
深圳南山 無(wú) 1,300.00 動(dòng)收益 2016-12-5 2017-1-20 1,300.00 2.85%
股份有限 增利”S
支行 型
公司 款
合計(jì) 3,300.00 1,300.00 32.65
（五）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2016 年度，本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（六）節(jié)余募集資金使用情況
公司本年度不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)
目或非募集資金投資項(xiàng)目。
（七）超募資金使用情況
2016 年度，公司不存在超募資金使用的情況。
（八）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司尚有 62,738,349.66 元尚未使用的募集資金
仍存放于募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支行賬
戶用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
（九）募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況
公司募投項(xiàng)目之一“研發(fā)中心項(xiàng)目”主要為增強(qiáng)公司產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力和可
持續(xù)發(fā)展能力，為公司進(jìn)一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實(shí)基礎(chǔ)，間接提高公司的盈
利能力，無(wú)法單獨(dú)核算經(jīng)濟(jì)效益。
（十）募集資金使用的其他情況
公司本年度不存在募集資金使用的其他情況。
五、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司本年度內(nèi)不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2016 年度，公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
七、其他說明
為了提高募集資金投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，增加公司收益，截至 2016 年 12
月 31 日，公司將部分暫時(shí)閑置的募集資金投資項(xiàng)目的廠房用于臨時(shí)出租。
八、保薦機(jī)構(gòu)的意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：可立克 2016 年度募集資金存放和使用符合《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
和公司《募集資金管理制度》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)
和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)
使用募集資金的情形。
附件一：2016 年度募集資金使用情況對(duì)照表
本年度投入募集
682.62
募集資金總額 28,871.90 資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投入募集 21,398.75
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 資金總額
是否已
募集資金 本年度 截至期末累 截至期末投資進(jìn)
承諾投資項(xiàng)目和超募 變更項(xiàng) 調(diào)整后投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度實(shí)現(xiàn)的效 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效 項(xiàng)目可行性是否
承諾投資 投入金 計(jì)投入金額 度（%）(3)＝
資金投向 目（含部 總額（1） 用狀態(tài)日期 益 益 發(fā)生重大變化
總額 額 (2) (2)/(1)
分變更）
承諾投資項(xiàng)目
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)
否 15,571.94 15,571.94 43.50 13,227.30 0.85 2016 年 1 月 11 日 516.55 否 否
目
否 11,513.95 11,513.95 591.43 7,731.82 0.67 2016 年 1 月 11 日 1,900.45 否 否
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目
3、研發(fā)中心項(xiàng)目 否 1,786.01 1,786.01 47.69 439.63 0.25 2018 年 6 月 30 日 - 否 否
28,871.90 28,871.90 682.62 21,398.75 0.74 - 2,417.00 - -
承諾投資項(xiàng)目小計(jì)
-
超募資金投向
- - - - - - - - - -
歸還銀行貸款（如有）
- - - - - - - - - -
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）
- - - - - - - - - -
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) - - - - - - - - - -
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目：截至 2016 年 12 月 31 日投入募集資金金額 13,227.30 萬(wàn)元，主要是用于土地購(gòu)置及建安工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)等，用于設(shè)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
備及工器具購(gòu)置費(fèi)僅為 170.09 萬(wàn)元，而設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)的計(jì)劃投資總額為 2,082.52 萬(wàn)元，占比僅達(dá)到 8.17%，在變壓器業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，產(chǎn)能的主要體現(xiàn)為設(shè)備。而變
計(jì)收益的情況和原因
壓器銷售收入較上年同期增長(zhǎng)為 16.14%，項(xiàng)目尚未完全達(dá)產(chǎn)，產(chǎn)能擴(kuò)大受限，2016 年實(shí)現(xiàn)募投效益為 516.55 萬(wàn)元。
（分具體項(xiàng)目）
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目：截至 2016 年 12 月 31 日投入募集資金金額 7,731.82 萬(wàn)元，主要是用于土地購(gòu)置及建安工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)等，用于設(shè)備及
工器具購(gòu)置費(fèi)僅為 1,512.23 萬(wàn)元，而設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)的計(jì)劃投資總額為 4,599.81 萬(wàn)元，占比僅達(dá)到 25.89%，項(xiàng)目尚未完全達(dá)產(chǎn)，在電源業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，產(chǎn)能的主要
體現(xiàn)也為設(shè)備。電源銷售收入較上年同期增長(zhǎng)為 6.64%，2016 年實(shí)現(xiàn)募投效益為 1,900.45 萬(wàn)元。
3、研發(fā)中心項(xiàng)目: 截至 2016 年 12 月 31 日投入募集資金金額 439.63 萬(wàn)元，主要用于儀器設(shè)備及辦公設(shè)備購(gòu)置，由于受限于深圳現(xiàn)有租賃辦公區(qū)域的影響，大型儀器設(shè)
備及研發(fā)辦公工程投入延后。研發(fā)中心項(xiàng)目主要為增強(qiáng)公司產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，為公司進(jìn)一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實(shí)基礎(chǔ)，間接提高公司的盈利能
力，無(wú)法單獨(dú)核算經(jīng)濟(jì)效益。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不存在
變化的情況說明
超募資金的金額、用
不存在
途及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
詳見本報(bào)告“四、（二）”
施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
詳見本報(bào)告“四、（三）”
施方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先
詳見本報(bào)告“四、（四）”
期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)
不存在
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資
不存在
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司尚有 62,738,349.66 元尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支行賬戶用于購(gòu)買理
用途及去向 財(cái)產(chǎn)品。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 本公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
情況
（此頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2016 年度募集資金存放和使用情況的專項(xiàng)核查意見》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日