深圳可立克科技股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（獨立董事：謝耘）
各位股東及股東代表：
本人作為深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會
的獨立董事，擔任薪酬與考核委員會的主任委員，并兼任提名委員會的委員和戰(zhàn)
略委員會的委員，在 2016 年度嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公
司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》、《公司章程》、公司《獨立董事制度》等相關法律法規(guī)、規(guī)章和制度的
規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立的履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事
會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，切實維護了公司利益，較好的發(fā)
揮了獨立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)就本人 2016 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、2016 年度出席董事會和列席股東大會的情況
本人于 2016 年 5 月 27 日接任公司獨立董事職務，在 2016 年度任職期間，
公司共召開了 4 次董事會會議，2 次股東大會會議。本人積極參加各次董事會，
列席股東大會。在履職期間有足夠的時間和精力履行職責，認真審閱會議材料，
并在會上發(fā)表了專業(yè)、客觀的獨立意見；未受到公司主要股東和其他與公司存在
利害關系的單位和個人的影響。
2016 年度本人出席會議的情況如下：
獨立 本報告期應 是否連續(xù)兩
現(xiàn)場出席 以通訊方式 委托出席次
董事 參加董事會 缺席次數(shù) 次未親自參
次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
姓名 次數(shù) 加會議
謝耘 4 1 3 0 0 否
本人對公司 2016 年度董事會會議和股東大會會議審議的議案均無異議，本
人認為公司董事會、股東大會的召集、召開符合法定程序，重大經營決策事項和
其他重大事項均履行了相關程序，合法有效。
二、發(fā)表獨立意見的情況
序號 發(fā)表獨立意見時間 發(fā)表獨立意見事項 意見類型
關于《公司 2016 年半年度募
集資金存放與使用情況的專項
1 2016 年 8 月 15 日 報告》的獨立意見、對公司控 同意
股股東及其他關聯(lián)方資金占
用、對外擔保情況的專項說明
的獨立意見
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人擔任薪酬與考核委員會的主任委員，并兼任提名委員會的委員和戰(zhàn)略委
員會的委員。
報告期內，薪酬與考核委員會根據(jù)《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》及
其他有關規(guī)定積極開展工作，認真履行職責，2016 年度主要對 2016 年公司董事、
高級管理人員薪酬進行了審查，并對激勵對象每季度的考核結果進行審查等事
項。
報告期內，提名委員會根據(jù)《董事會提名委員會議事規(guī)則》及其他有關規(guī)定
積極開展工作，主要審議了公司的董事會提名委員會年度工作報告等事項。
報告期內，戰(zhàn)略委員會根據(jù)《董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》及其他有關規(guī)定
積極開展工作，審議公司年度發(fā)展戰(zhàn)略，認真履行職責。
四、在公司現(xiàn)場辦公及檢查情況
2016 年度本人對公司股東大會決議、董事會決議的執(zhí)行情況、募集資金的
使用情況、生產經營情況、關聯(lián)交易情況等方面進行全面的檢查，加強與公司其
他董事、高級管理人員及其他相關人員的聯(lián)系，關注外部環(huán)境及市場變化，尤其
是上下游以及本行業(yè)市場及政策的變化，及其對公司的影響。實時關注有關公司
的報道，及時獲悉公司各項重大事項的進展情況，掌握公司的運營動態(tài)，積極對
公司經營管理提出建議。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
持續(xù)關注公司的信息披露工作，積極督導公司嚴格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等制度的要
求完善公司的信息披露工作，保證公司信息披露的公正、真實、準確、完整、及
時充分保障公司投資者尤其是中小投資者的知悉權，維護全體股東利益。及時了
解公司經營情況，本人嚴格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引》的規(guī)定對公司進行現(xiàn)場考察，參觀公司的生產車間與公司管理層、外部審
計師保持積極溝通，深入了解公司管理狀況、財務狀況、募集資金使用及內部控
制等相關制度建設及執(zhí)行情況，認真核查董事會審議的每項議案，在充分了解的
基礎上、獨立、客觀、審慎地行使表決權。
六、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生；
3、未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
本人在 2016 年勤勉盡責，忠實履行了獨立董事的義務，積極參加公司董事
會和股東大會，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及《獨立董事
工作制度》等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，切實履行好獨立董事的職責，保護中小投
資者權益，并結合自身工作經歷和經驗給公司的規(guī)范運作和發(fā)展提出合理化建
議。希望公司在董事會領導之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經營，規(guī)范運作，增強
公司的盈利能力，使公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
七、聯(lián)系方式
本人的電子信箱：xieyun@chinalihe.com，歡迎廣大投資者與本人進行溝通。
獨立董事：謝耘
2017 年 4 月 20 日