招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2016 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：可立克
保薦代表人姓名：吳宏興 聯(lián)系電話：0755-82943001
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話：0755-82943001
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 8次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 1 月 8 日
深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作及
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
信息披露的相關(guān)規(guī)定
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)的履行
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
行承諾 因及解決措施
1、盛妍投資、香港可立克、鑫聯(lián)鑫關(guān)于股份限制流通及自愿
是 不適用
鎖定、持股意向及減持意向、減持價(jià)格和延長(zhǎng)鎖定的承諾
2、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)措施的承諾 是 不適用
3、公司、盛妍投資、香港可立克、實(shí)際控制人肖鏗及其一致
行動(dòng)人顧潔及肖瑾關(guān)于招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性 是 不適用
陳述或者重大遺漏方面的承諾
4、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措
是 不適用
施的承諾
5、盛妍投資、香港可立克、實(shí)際控制人肖鏗及其一致行動(dòng)人
是 不適用
肖瑾及顧潔關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
2016 年 3 月，原保薦代表人之一萬虎高因工作變動(dòng)不
1.保薦代表人變更及其理由 能繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)，招商證券委派保薦代表人梁戰(zhàn)果
接替萬虎高對(duì)尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作履行相應(yīng)職責(zé)。
2016 年 4 月 26 日，可立克收到深圳證券交易所出具的
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保
問詢函，對(duì)公司的利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本方案進(jìn)行
薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管
了問詢。2016 年 4 月 29 日，可立克對(duì)問詢函進(jìn)行了回
措施的事項(xiàng)及整改情況
復(fù)。
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2016 年度保薦工作報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日