招商證券股份有限公司
關于深圳可立克科技股份有限公司調整閑置募集資金
所購買理財產品的發(fā)行主體范圍的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機構及持續(xù)督導階段的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對可立克調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體
范圍情況進行了認真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]1356 號”文核準，公司首次
公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)4,260 萬股。本次新股發(fā)行價格為每股人民幣
7.58 元，募集資金總額為人民幣 322,908,000 元，扣除本次發(fā)行費用人民幣
34,188,960 元后，募集資金凈額為 288,719,040 元。上述募集資金到位情況已
經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具信會師報字[2015]第 310973
號《驗資報告》。公司對上述資金進行了專戶存儲管理。
二、募集資金使用情況
公司于 2016 年 1 月 8 日召開的第二屆董事會第十二次會議審議通過《關于
以募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，截至 2015 年 11 月 30 日，
公司以自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為 21,377.96 萬元，本次募集
資金到位后公司使用募集資金對上述預先投入金額進行了置換 ，置換金額
20,716.12 萬元。截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金余額為 7,573.83
萬元。
三、本次使用閑置募集資金購買理財產品的基本情況
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于 2017
年 1 月 11 日在公司會議室召開了第二屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關
于公司使用閑置募集資金購買理財產品的議案》，為提高閑置募集資金使用效率，
合理利用閑置募集資金，獲取較好的投資回報，在保證募投項目資金需求和資金
安全的前提下，同意公司使用最高不超過人民幣 6,000 萬元的閑置募集資金進行
現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行理財產品。
為擴大閑置募集資金擇機購買理財產品的可選范圍，進一步保障閑置募集資
金收益，公司于 2017 年 4 月 20 日召開第二屆董事會第二十五次會議，審議通過
了《關于調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范圍的議案》，同意公司
在不影響募投項目及公司正常經營的前提下，將閑置募集資金所購買理財產品的
發(fā)行主體從單一類型的銀行調整為可提供保本承諾的銀行、證券公司或其他金融
機構。除調整購買理財產品的發(fā)行主體范圍外，原其他審議的事項保持不變。根
據《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定，該議案還
需提請公司股東大會審議，調整后的具體內容如下：
1、投資產品品種
公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，選擇流動性
好、安全性高，由可提供保本承諾的銀行、證券公司或其他金融機構發(fā)行的期限
不超過十二個月的投資產品，不用于其他證券投資，不購買以股票及其衍生品、
無擔保債券為投資標的的產品。
2、投資期限
自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。
3、投資額度
公司在授權期限內使用合計不超過人民幣 6,000 萬元的閑置募集資金購買
理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用。
4、實施方式
在額度范圍內，公司董事會授權董事長對購買理財產品行使相關決策權并簽
署相關法律文件。公司財務負責人負責具體實施。
四、對公司的影響分析
公司運用閑置募集資金投資理財產品是在確保公司日常運營和募集資金安
全的前提下實施的，不影響公司募投項目投資進展，不會影響公司主營業(yè)務的正
常開展，有利于提高公司募集資金的使用效率和收益，進一步提升公司整體業(yè)績
水平。
五、投資風險
1、公司的投資產品均經過嚴格評估，但金融市場受宏觀經濟影響，不排除
該項投資受到市場波動的影響。
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量介入，不排除受到市
場波動的影響，短期投資的收益不可預測。
3、相關工作人員的操作和監(jiān)控風險。
六、風險控制措施
1、嚴格篩選投資對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經營
效益好、資金運作能力強的商業(yè)銀行、證券公司或其他金融機構所發(fā)行的產品。
2、公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發(fā)現存在可能影響
公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。
3、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。公司審計部根
據謹慎性原則對各項投資可能的風險與收益進行評價，向董事會審計委員會報告。
4、公司將根據深圳證券交易所的有關規(guī)定，及時履行信息披露義務。
七、履行的審議程序
公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關于調整閑置募集資金所購
買理財產品的發(fā)行主體范圍的議案》。為提高募集資金的使用效率，適當增加募
集資金存儲收益，董事會同意公司調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體
的范圍，購買理財產品的額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內可以
滾動使用，并授權董事長行使該項投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。
公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關于調整閑置募集資金所購買
理財產品的發(fā)行主體范圍的議案》。為提高募集資金的使用效率，適當增加募集
資金存儲收益，監(jiān)事會同意公司調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體的
范圍，購買理財產品的額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內可以滾
動使用，并授權董事長行使該項投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。
公司獨立董事對《關于調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范圍的
議案》內容進行了認真審核，同意《關于調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)
行主體范圍的議案》。本次關于調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范
圍的議案審議、表決程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求及公司
章程的相關規(guī)定。公司目前經營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，為適當增加募集資金
收益，同意公司調整閑置募集資金購買理財產品的發(fā)行主體范圍，在充分保證本
金安全的前提下，擴大理財產品的可選范圍，購買安全性高、流動性好、有保本
約定的理財產品，有利于提高公司資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東
特別是中小股東利益的情形。因此，同意《關于調整閑置募集資金所購買理財產
品的發(fā)行主體范圍的議案》。
公司關于調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范圍的事宜尚需股
東大會審議通過。
八、保薦機構的核查意見
經核查，保薦機構認為,公司本次調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行
主體范圍已經履行了必要的法律程序，監(jiān)事會及獨立董事發(fā)表了明確的同意意見，
待股東大會審議通過后實施，符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關規(guī)定。本
次調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范圍不會影響募集資金投資項
目的建設和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。保薦機構同意公司調整閑置募集資金所購買理財產品
的發(fā)行主體范圍。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于深圳可立克科技股份有限公
司調整閑置募集資金所購買理財產品的發(fā)行主體范圍的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日