招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度
的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的
保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就可立克預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度
的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
1、關(guān)聯(lián)交易概述
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 4 月 20 日召開
第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，以 4 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)的結(jié)果審議通
過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，關(guān)聯(lián)董事肖鏗、顧潔、
肖瑾回避表決。2017 年公司因日常經(jīng)營的需要，需向深圳市盛弘電氣股份有限
公司（以下簡稱“盛弘電氣”）銷售變壓器產(chǎn)品，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。2016 年度公司
與盛弘電氣關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生金額為 408.82 萬元，預(yù)計(jì) 2017 年度公司與盛弘電
氣關(guān)聯(lián)交易金額不超過 3,941 萬元人民幣。
本年度預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易總金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%，該事
項(xiàng)無需經(jīng)過股東大會(huì)審議。
2、預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易類別及金額
公司對(duì)與盛弘電氣 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了估算，關(guān)于 2017 年度日常
關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)具體情況如下：
截至披露
關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交易定價(jià)內(nèi) 合同簽訂金額 上年發(fā)
關(guān)聯(lián)人 日已發(fā)生
類別 易內(nèi)容 容 或預(yù)計(jì)金額 生金額
金額
向關(guān)聯(lián)人 盛弘電 銷售變 市場公允價(jià)格確 不超過 3,941 萬 122.19 萬 408.82 萬
銷售商品 氣 壓器 定雙方結(jié)算價(jià)格 元 元 元
3、上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況
實(shí)際發(fā) 實(shí)際發(fā)
披露日
關(guān)聯(lián) 生額占 生額與
關(guān)聯(lián) 實(shí)際發(fā) 預(yù)計(jì)金
關(guān)聯(lián)交易類別 交易 同類業(yè) 預(yù)計(jì)金 期及索
人 生金額 額
內(nèi)容 務(wù)比例 額差異
引
（%） （%）
向關(guān)聯(lián)人銷售商品 盛弘 銷售 408.82 不超過 0.95 79.62 詳見 2016 年
電氣 變壓 萬元 2,006 3 月 17 日，
器 萬元 巨潮資訊網(wǎng)
（2016-025
）公告
公司董事會(huì)對(duì)日常關(guān) 2016 年度，公司在預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易額度時(shí)是按照雙方可能發(fā)生業(yè)務(wù)的
聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況 上限預(yù)計(jì)的，實(shí)際發(fā)生額是按照雙方實(shí)際簽訂的銷售合同和執(zhí)行進(jìn)
與預(yù)計(jì)存在較大差異 度確定，具有較大的不確定性，導(dǎo)致實(shí)際發(fā)生額較預(yù)計(jì)額有較大差
的說明 異。
公司獨(dú)立董事對(duì)日常 經(jīng)核查，我們認(rèn)為，公司董事會(huì)在召集、召開及做出決議的程序符
關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情 合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，決策程序合法有效；發(fā)生的關(guān)
況與預(yù)計(jì)存在較大差 聯(lián)交易嚴(yán)格按照公司關(guān)聯(lián)交易決策制度審批執(zhí)行，交易程序符合公
異的說明 司的相關(guān)規(guī)定；2016 年度關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際發(fā)生額低于預(yù)計(jì)總額，是
因?yàn)楣驹陬A(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易額度時(shí)是按照雙方可能發(fā)生業(yè)務(wù)的上限預(yù)
計(jì)的，而實(shí)際發(fā)生額是按照雙方簽定的銷售合同和執(zhí)行進(jìn)度確定的，
導(dǎo)致實(shí)際發(fā)生額較預(yù)計(jì)額有較大差異；實(shí)際發(fā)生額未超過年初預(yù)計(jì)
額度，符合公司的實(shí)際經(jīng)營狀況，不存在影響上市公司和中小股東
利益的情形。
二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、盛弘電氣基本情況
公司名稱：深圳市盛弘電氣股份有限公司
成立日期：2007 年 9 月 28 日
住所：深圳市南山區(qū)西麗街道松白路 1002 號(hào)百旺信高科技工業(yè)園 2 區(qū) 6 棟
法定代表人：方興
注冊資本：6,842.3553 萬元人民幣
經(jīng)營范圍：電能質(zhì)量產(chǎn)品(包括電力有源濾波器；靜止無功發(fā)生器；電能質(zhì)
量優(yōu)化器；動(dòng)態(tài)電壓調(diào)節(jié)器；低電壓治理設(shè)備；電能質(zhì)量監(jiān)控設(shè)備；電氣節(jié)能產(chǎn)
品)、智能微網(wǎng)產(chǎn)品（包括離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏逆變器；離網(wǎng)、并網(wǎng)儲(chǔ)能逆變器；應(yīng)
急電源；儲(chǔ)能單元）、電動(dòng)汽車充電產(chǎn)品（包括電動(dòng)汽車充電機(jī)電源模塊；分體
式充電柜；戶外一體化樁；各種定制整流電源）、回饋式充放電電源產(chǎn)品（包括
鉛酸電池充放電逆變電源；電芯化成分容設(shè)備；鋰電池組檢測設(shè)備；動(dòng)力電池組
測試系統(tǒng)；回饋電子負(fù)載系統(tǒng)）的技術(shù)開發(fā)與銷售；自動(dòng)化裝備和相關(guān)軟件的研
發(fā)、設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成、銷售與技術(shù)服務(wù)（以上不含限制項(xiàng)目）；充電站系統(tǒng)、整
流電源模塊及系統(tǒng)、操作電源模塊及系統(tǒng)的設(shè)計(jì)；太陽能發(fā)電系統(tǒng)的設(shè)計(jì)；微網(wǎng)
風(fēng)能光伏柴油發(fā)電機(jī)電池儲(chǔ)能系統(tǒng)設(shè)計(jì)；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)；房屋租賃。（法律、
行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營）^
電能質(zhì)量產(chǎn)品(包括電力有源濾波器；靜止無功發(fā)生器；電能質(zhì)量優(yōu)化器；動(dòng)態(tài)
電壓調(diào)節(jié)器；低電壓治理設(shè)備；電能質(zhì)量監(jiān)控設(shè)備；電氣節(jié)能產(chǎn)品)、智能微網(wǎng)
產(chǎn)品（包括離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏逆變器；離網(wǎng)、并網(wǎng)儲(chǔ)能逆變器；應(yīng)急電源；儲(chǔ)能單
元）、電動(dòng)汽車充電產(chǎn)品（包括電動(dòng)汽車充電機(jī)電源模塊；分體式充電柜；戶外
一體化樁；各種定制整流電源）、回饋式充放電電源產(chǎn)品（包括鉛酸電池充放電
逆變電源；電芯化成分容設(shè)備；鋰電池組檢測設(shè)備；動(dòng)力電池組測試系統(tǒng)；回饋
電子負(fù)載系統(tǒng)）的生產(chǎn)；太陽能發(fā)電系統(tǒng)的施工；可再生能源分布式發(fā)電站建設(shè)、
運(yùn)營與維護(hù)；離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏光熱電站的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營與維護(hù)；微網(wǎng)風(fēng)能光
伏柴油發(fā)電機(jī)電池儲(chǔ)能系統(tǒng)、充電站系統(tǒng)、整流電源模塊及系統(tǒng)、操作電源模塊
及系統(tǒng)的建設(shè)；新能源汽車充電站點(diǎn)建設(shè)及運(yùn)營；自動(dòng)化裝備和相關(guān)軟件的生產(chǎn)。
截至 2016 年 12 月 31 日主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：總資產(chǎn) 474,584,390.22 元、凈資產(chǎn)
251,957,197.97 元、營業(yè)收入 446,670,121.72 元、凈利潤 63,861,594.05 元（注：
未經(jīng)審計(jì)）。
2、盛弘電氣與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
盛弘電氣的控股股東方興，與本公司發(fā)起人之一可立克科技有限公司之股東
肖瑾為夫妻關(guān)系，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。
3、履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)交易系正常的生產(chǎn)經(jīng)營所需，關(guān)聯(lián)方盛弘電氣是依法存續(xù)且正常經(jīng)
營的公司，財(cái)務(wù)狀況良好，付款及時(shí)，具備較好的履約能力，雙方交易合同均有
效執(zhí)行。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容及定價(jià)政策
2017 年因日常經(jīng)營需要，預(yù)計(jì)公司向盛弘電氣銷售變壓器的關(guān)聯(lián)交易金額
不超過 3,941 萬元。公司將與關(guān)聯(lián)方根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，以市場公允價(jià)
格確定結(jié)算價(jià)格，交易行為是在符合市場經(jīng)濟(jì)的原則下公開合理地進(jìn)行。
2017 年公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易未簽署框架協(xié)議。公司根據(jù)實(shí)際需求，
與關(guān)聯(lián)方根據(jù)市場價(jià)格，按次簽訂相應(yīng)合同進(jìn)行交易。
四、關(guān)聯(lián)交易目的及對(duì)公司的影響
盛弘電氣屬于新能源行業(yè)，自身聲譽(yù)以及付款情況很好，且經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)張較
快。本公司在近幾年開始加大力度進(jìn)入新能源行業(yè)，近期盛弘電氣的經(jīng)營規(guī)模迅
速擴(kuò)大，所以希望與其加強(qiáng)合作關(guān)系。該日常關(guān)聯(lián)交易遵循了市場公允原則，定
價(jià)合理，沒有損害本公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，交易的決策嚴(yán)格按照公司的相關(guān)
制度進(jìn)行，上述日常關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)本公司造成不利影響。
五、當(dāng)年年初至公告日與該關(guān)聯(lián)方累計(jì)已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額
2017 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司與盛弘電氣已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金
額為 122.19 萬元萬元。
六、履行的審議程序
公司 2017 年 4 月 20 日召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
預(yù)計(jì)公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避表決。
公司 2017 年 4 月 20 日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
預(yù)計(jì)公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》。
七、獨(dú)立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了關(guān)于預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)材料，對(duì)
該事項(xiàng)進(jìn)行了事情認(rèn)可，并發(fā)表獨(dú)立意見：公司根據(jù) 2017 年度日常經(jīng)營活動(dòng)的
需要對(duì)當(dāng)年日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了預(yù)估，所預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易均是因公司生產(chǎn)經(jīng)營過
程中與關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生的正常業(yè)務(wù)往來而發(fā)生，有利于公司拓展業(yè)務(wù)、提高市場占有
份額、增加業(yè)務(wù)收入，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則客觀公允，沒有損害公司和非關(guān)聯(lián)股東
的利益，不存在影響公司獨(dú)立性及規(guī)范運(yùn)作的問題。本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序符
合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
關(guān)于公司預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的事項(xiàng)，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：上述
事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)（關(guān)聯(lián)董事回避了表決）及監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事發(fā)表
了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)立意見，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的事項(xiàng)無異議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日