招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司使用閑置自有資金
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳
可立克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行股票
并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳
證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，對(duì)可立克使用閑置
自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)情況進(jìn)行了核查，相關(guān)情況及核查意見如下：
一、本次使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的基本情況
1、投資目的
在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投
資，有利于提高公司的資金使用效率，為公司與股東創(chuàng)造更大的收益。
2、資金來源
公司閑置自有資金，不使用募集資金。公司保證當(dāng)重大項(xiàng)目投資或經(jīng)營需要
資金時(shí)，公司將終止風(fēng)險(xiǎn)投資以滿足公司資金需求。
3、投資品種
進(jìn)行《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》
第七章第一節(jié)中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資（即股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資、
以非房地產(chǎn)為主營業(yè)務(wù)的上市公司從事房地產(chǎn)投資、以上述投資為標(biāo)的的證券投
資產(chǎn)品以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為），包括但不限于證券投資，包
括投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品；向銀行等金融機(jī)構(gòu)購
買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品；基金投資；信托產(chǎn)
品投資；期貨投資；其他金融產(chǎn)品投資等。
4、投資額度
公司在授權(quán)期限內(nèi)使用合計(jì)不超過人民幣 30,000 萬元的閑置自有資金進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)投資，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
5、投資期限
自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
二、風(fēng)險(xiǎn)投資的審批程序
1、公司董事長為風(fēng)險(xiǎn)投資管理的第一責(zé)任人，在董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)范
圍內(nèi)簽署風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的協(xié)議、合同。董事長指定相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的
調(diào)研、洽談、評(píng)估，執(zhí)行具體操作事宜。公司董事會(huì)秘書履行相關(guān)的信息披露義
務(wù)。
2、公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資所需資金的籌集、劃撥和使用管理；負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并檢查、監(jiān)督其合法性、真實(shí)性，防止公司資產(chǎn)流失；
負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目保證金進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理并
進(jìn)行相關(guān)檔案的歸檔和保管。
3、公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資后，內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)投資的情況進(jìn)行定期或
不定期檢查，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，內(nèi)部審
計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的審計(jì)與監(jiān)督，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，
并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員
會(huì)報(bào)告。
4、公司審計(jì)委員會(huì)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)
行情況出具相關(guān)意見。每個(gè)會(huì)計(jì)年度末，公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目
進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，對(duì)于不能達(dá)到預(yù)期效益的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)
1、公司的投資產(chǎn)品均經(jīng)過嚴(yán)格評(píng)估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，不排除
該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。
2、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司已制訂了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的原則、范圍、權(quán)限、
內(nèi)部審核流程、內(nèi)部報(bào)告程序、資金使用情況的監(jiān)督、責(zé)任部門及責(zé)任人等方面
均作了詳細(xì)規(guī)定，能有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)公司將加強(qiáng)市場分析和調(diào)研，切實(shí)
執(zhí)行內(nèi)部有關(guān)管理制度，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。
2、采取適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y決策、控制投資規(guī)模等手段來控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、必要時(shí)可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)和專家為公司風(fēng)險(xiǎn)投資提供咨詢服務(wù)，保證公司
在投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)的論證，為正確決策提供合理化建議。
五、對(duì)公司的影響
公司運(yùn)用不超過 30,000 萬元閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，是在確保公司日
常運(yùn)營和資金安全的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要及公司
主營業(yè)務(wù)的正常開展?？梢蕴岣吖举Y金使用效率，提高公司效益。
六、相關(guān)審批程序和審核意見
1、公司董事會(huì)審議情況
2017 年 2 月 22 日，經(jīng)三分之二以上董事同意，公司第二屆董事會(huì)第二十四
次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的議案》，同意公
司使用最高額度不超過（含）人民幣 3 億元的閑置自有資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資，有效
期限為自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在投資期限內(nèi)，該額度可以
循環(huán)使用。
2、公司獨(dú)立董事意見
（1）同意公司在保證正常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求的前提下，使用總額度不超過
30,000 萬元自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；（2）公司不處于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
充流動(dòng)資金期間；本次董事會(huì)審議該議案之日前十二個(gè)月內(nèi)公司亦不存在將募集
資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金和將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或
歸還銀行貸款的情況；（3）公司目前經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量較好，
在保證資金流動(dòng)性和安全性的前提下，使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，有利于
提高公司資金收益水平并增強(qiáng)公司盈利能力，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，
不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。（4）該事項(xiàng)決策程序合法
合規(guī)。公司董事會(huì)制訂了切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度及其他內(nèi)控措施，資金安
全能夠得到保障，投資風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效控制。
綜合上述情況，我們同意公司使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的事項(xiàng)。
七、公司承諾及相關(guān)事項(xiàng)
公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資期間不屬于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；不
屬于將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；不屬于將超募資
金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。
公司承諾進(jìn)行本次風(fēng)險(xiǎn)投資后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金，不將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，不將超募資金永久性
用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
保薦機(jī)構(gòu)審核了公司董事會(huì)會(huì)議資料、會(huì)議審議結(jié)果、獨(dú)立董事意見，與相
關(guān)管理人員就風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行了溝通了解，認(rèn)為：
1．可立克就風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)制訂了相應(yīng)的管理制度，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)投資的原則、
范圍、權(quán)限、內(nèi)部審核流程等方面作了明確規(guī)定。
2．風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過并經(jīng)三分之二以上董事表決同意，獨(dú)立
董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，該事項(xiàng)尚需提交公司臨時(shí)股東大會(huì)審議。
鑒于公司本次投資范圍屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資，保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司董事會(huì)及相應(yīng)負(fù)
責(zé)的管理人員充分重視以下事項(xiàng)：
1.重視風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)對(duì)公司帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)投資制度及
審批程序。
2.股東大會(huì)審議通過后，公司相關(guān)管理層及其他人員在授權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)充分關(guān)
注相關(guān)的市場風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資，慎重決策，并按規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履
行披露具體風(fēng)險(xiǎn)投資情況等信息披露義務(wù)。
3.應(yīng)保證流動(dòng)資金充足，生產(chǎn)經(jīng)營正常有序進(jìn)行。
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)可立克使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的事項(xiàng)無異議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司使用閑置自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 2 月 22 日