深圳可立克科技股份有限公司
風(fēng)險投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險投
資及相關(guān)信息披露行為，防范投資風(fēng)險，強(qiáng)化風(fēng)險控制，保護(hù)投資者的權(quán)益和公
司利益，公司董事會根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所中小板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳可立克
科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況制定了本制度。
第二條 本制度所稱風(fēng)險投資，包括股票及其衍生品投資、基金投資、期貨
投資、房地產(chǎn)投資、以上述投資為標(biāo)的的證券投資產(chǎn)品以及中國證券監(jiān)督管理委
員會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門認(rèn)定的屬于風(fēng)險投資的投資行為。
以下情形不適用本制度：
（一）固定收益類或者承諾保本的投資行為；
（二）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；
（三）以戰(zhàn)略投資為目的，購買其他上市公司股份超過總股本的 10%，且擬
持有三年以上的證券投資；
（四）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。
第三條 公司從事風(fēng)險投資的原則：
（一）公司的風(fēng)險投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；
（二）公司的風(fēng)險投資應(yīng)當(dāng)防范投資風(fēng)險，強(qiáng)化風(fēng)險控制、合理評估效益；
（三）公司的風(fēng)險投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能
影響自身主營業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
第四條 公司風(fēng)險投資的資金來源為公司自有資金。公司不得使用募集資金
等不符合國家法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定的
資金直接或間接地進(jìn)行風(fēng)險投資。公司應(yīng)嚴(yán)格控制風(fēng)險投資的資金規(guī)模，不得影
響公司正常經(jīng)營。
第五條 公司在以下期間，不得進(jìn)行風(fēng)險投資：
（一）使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間；
（二）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金后十二個月內(nèi)；
（三）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款后的十二個月
內(nèi)。
第六條 本制度適用于公司及所屬全資子公司、全資孫公司、控股子公司（以
下簡稱子公司）的風(fēng)險投資行為。未經(jīng)公司同意，子公司不得進(jìn)行風(fēng)險投資。如
子公司擬進(jìn)行風(fēng)險投資，應(yīng)先將方案及相關(guān)材料報公司，在公司履行相關(guān)程序并
獲批準(zhǔn)后方可由子公司實(shí)施。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)以本公司、本公司分支機(jī)構(gòu)或全資子公司名義設(shè)立證券賬
戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投
資。
第二章 風(fēng)險投資的決策權(quán)限
第八條 公司進(jìn)行風(fēng)險投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后及時披露；進(jìn)行金額
在人民幣 5000 萬元以上的除股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資以外的
風(fēng)險投資，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
其中，公司進(jìn)行股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資，不論金額大小，
均應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會審議，并應(yīng)當(dāng)取得全體董事三分之二以
上和獨(dú)立董事三分之二以上同意。公司處于持續(xù)督導(dǎo)期時，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其股
票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資事項(xiàng)出具明確的同意意見。
第三章 風(fēng)險投資的責(zé)任部門及責(zé)任人
第九條 公司董事長為風(fēng)險投資管理的第一責(zé)任人，在董事會或股東大會授
權(quán)范圍內(nèi)簽署風(fēng)險投資相關(guān)的協(xié)議、合同。董事長指定相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險投資項(xiàng)
目的調(diào)研、洽談、評估，執(zhí)行具體操作事宜。公司董事會秘書履行相關(guān)的信息披
露義務(wù)。
第十條 公司財務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險投資所需資金的籌集、劃撥和使用管理；負(fù)責(zé)
對風(fēng)險投資項(xiàng)目進(jìn)行會計核算，并檢查、監(jiān)督其合法性、真實(shí)性，防止公司資產(chǎn)
流失；負(fù)責(zé)對風(fēng)險投資項(xiàng)目保證金進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)及時對風(fēng)險投資業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)
處理并進(jìn)行相關(guān)檔案的歸檔和保管。
第十一條 公司進(jìn)行風(fēng)險投資后，內(nèi)部審計部門對公司風(fēng)險投資的情況進(jìn)行
定期或不定期檢查，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。每個會計年度結(jié)束后，
內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對風(fēng)險投資項(xiàng)目的審計與監(jiān)督，對所有風(fēng)險投資項(xiàng)目進(jìn)行全面
檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計風(fēng)險投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)?br/>計委員會報告。
第十二條 公司審計委員會可以對風(fēng)險投資項(xiàng)目的風(fēng)險、履行的程序、內(nèi)控
制度執(zhí)行情況出具相關(guān)意見。每個會計年度末，公司審計委員會應(yīng)對所有風(fēng)險投
資項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，對于不能達(dá)到預(yù)期效益的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時報告公司董事
會。
第十三條 凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，未按照公司既定
的投資方案進(jìn)行操作，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，由相關(guān)責(zé)任人員承
擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第四章 信息管理、信息披露和內(nèi)部信息報告程序
第十四條 公司風(fēng)險投資活動應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證
券交易所及公司對信息管理和信息披露方面的規(guī)定。
第十五條 公司在調(diào)研、洽談、評估風(fēng)險投資項(xiàng)目時，內(nèi)幕信息知情人對已
獲知的未公開的信息負(fù)有保密的義務(wù)，不得擅自以任何形式對外披露。由于工作
失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)情況給予該
責(zé)任人相應(yīng)的批評、警告、直至解除勞動合同等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，將給予經(jīng)濟(jì)
處罰；涉嫌違法或犯罪的，公司將按相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行
處理。
第十六條 風(fēng)險投資實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)投資方案有重大漏洞、項(xiàng)目投資實(shí)施
的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力的影響、項(xiàng)目有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或?qū)嵤┻^程
4/5 中發(fā)生重大變化時，董事、監(jiān)事、高級管理人員或公司其他信息知情人應(yīng)第
一時間向董事長報告。
第十七條 公司董事會應(yīng)當(dāng)在做出風(fēng)險投資決議后二個交易日內(nèi)向深圳證券
交易所提交以下文件：
（一）董事會決議及公告；
（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對公司
的影響等事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；
（三）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就該項(xiàng)風(fēng)險投資的合規(guī)性、對公司的影響、可能存在的風(fēng)
險、公司采取的風(fēng)險控制措施是否充分有效等事項(xiàng)進(jìn)行核查，并出具明確同意的
意見（如有）；
（四）以公司名義開立的證券賬戶和資金賬戶（適用股票及其衍生品投資、
基金投資、期貨投資）。
第十八條 公司進(jìn)行股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資，至少應(yīng)當(dāng)
披露以下內(nèi)容：
（一）投資概述，包括投資目的、投資額度、投資方式、投資期限、資金來
源等；上述所稱投資額度，包括將證券投資收益進(jìn)行再投資的金額，即任一時點(diǎn)
證 券投資的金額不得超過投資額度。
（二）投資的內(nèi)控制度，包括投資流程、資金管理、責(zé)任部門及責(zé)任人等；
（三）投資的風(fēng)險分析及公司擬采取的風(fēng)險控制措施；
（四）投資對公司的影響；
（五）獨(dú)立董事意見；
（六）保薦機(jī)構(gòu)意見（如有）；
（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
第十九條 公司進(jìn)行風(fēng)險投資時，應(yīng)當(dāng)同時在公告中承諾在此項(xiàng)風(fēng)險投資后
的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變更為
永久性補(bǔ)充流動資金、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款。
第五章 附則
第二十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章
程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)
合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋及修訂，未盡事宜，遵照有關(guān)法
律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
深圳可立克科技股份有限公司
二〇一七年二月