招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
使用自有資金和暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳
可立克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“可立克”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票
并上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》、上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就可立克
擬使用自有資金和暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查
情況如下：
一、可立克首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況
可立克經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳可立克科技股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1356 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交
易所同意，可立克于 2015 年 12 月首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,260 萬(wàn)
股，每股面值人民幣 1 元，不進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓?zhuān)l(fā)行價(jià)格為 7.58 元/股，募集資金
總額人民幣 322,908,000 元，扣除新股發(fā)行費(fèi)用 34,188,960 元，募集資金凈額為
人民幣 288,719,040 元。上述募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）驗(yàn)證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310973 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集
資金采取了專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度。
二、募集資金使用情況
公司于 2016 年 1 月 8 日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，截至 2015 年 11 月 30 日，
公司以自有資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額為 21,377.96 萬(wàn)元，本
次募集資金到位后公司使用募集資金 20,716.12 萬(wàn)元對(duì)部分預(yù)先投入金額進(jìn)行了
置換。截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金余額為 7,573.83 萬(wàn)元。
三、可立克本次使用自有資金及暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的基本情
況
本次公開(kāi)發(fā)行實(shí)際募集資金擬投入的各個(gè)項(xiàng)目將依公司實(shí)際投入需要逐步
開(kāi)展，項(xiàng)目存在建設(shè)周期，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，存在短期閑置募集資金的情況。
公司本著股東利益最大化的原則，為提高資金使用效率，合理降低公司財(cái)務(wù)
費(fèi)用，在確保公司日常運(yùn)營(yíng)和資金安全，并在保證不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募
集資金使用的情況下，擬使用最高不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元自有資金和最高不
超過(guò)人民 6,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，在該額度內(nèi)資金可
以循環(huán)滾動(dòng)使用，具體情況如下：
1、投資產(chǎn)品品種
（1）20,000 萬(wàn)元自有資金投資的產(chǎn)品品種：公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制
風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估、篩選，選擇安全性高、流動(dòng)性好、投資期限不
超過(guò) 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引（2015 年修訂）》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種，風(fēng)險(xiǎn)較低，且公司與提供理財(cái)產(chǎn)
品的金融機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（2）6,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金投資的產(chǎn)品品種：公司將按照相關(guān)規(guī)定
嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，選擇流動(dòng)性好、安全性高、由商業(yè)銀
行發(fā)行并提供保本承諾、期限不超過(guò)十二個(gè)月的投資產(chǎn)品，不用于其他證券投資，
不購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品、無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。
2、投資期限
自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
3、投資額度
自有資金最高額度不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元，暫時(shí)閑置的募集資金最高額
度不超過(guò) 6,000 萬(wàn)元，在該額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。
4、實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)，公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)對(duì)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品行使相關(guān)決策權(quán)并簽
署相關(guān)法律文件。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
四、對(duì)公司的影響分析
公司運(yùn)用閑置自由資金和閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常運(yùn)
營(yíng)和募集資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投項(xiàng)
目投資進(jìn)展，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，有利于提高公司流動(dòng)資金和募
集資金的使用效率和收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平。
五、投資風(fēng)險(xiǎn)
1、公司的投資產(chǎn)品均經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，不排除
該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，不排除受到市
場(chǎng)波動(dòng)的影響，短期投資的收益不可預(yù)測(cè)。
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
六、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)
效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品。
2、公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。公司審計(jì)部根
據(jù)謹(jǐn)慎性原則對(duì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行評(píng)價(jià)，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
七、審議程序及信息披露
本次公司使用自有資金和暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的事宜，已經(jīng)公司
第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審批通過(guò)，公司
獨(dú)立董事均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
公司將根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》及《深圳證券
交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等相關(guān)要求及時(shí)披露
公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況。
八、公告日前十二個(gè)月內(nèi)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況
到期收回情況
理財(cái)金 產(chǎn)品
序 理財(cái)產(chǎn)品 產(chǎn)品 本金 稅后收 資金
受托方名稱 額（萬(wàn) 理財(cái)投資期 年化收
號(hào) 名稱 類(lèi)型 （萬(wàn) 益（萬(wàn) 來(lái)源
元） 益率
元） 元）
中國(guó)郵政儲(chǔ)
蓄銀行股份 郵銀財(cái)智盛 保本浮 2016 年 2 月 2
自有資
1 有限公司深 盈 2016 年第 動(dòng)收益 5,000 日-2016 年 5 月 3.2% 5,000 37.63
金
圳南山區(qū)支 13 期 型 3日
行
保本浮 2016 年 2 月 2
廣發(fā)銀行深 2.6%或 自有資
2 薪加薪 16 號(hào) 動(dòng)收益 6,000 日-2016 年 5 月 6,000 49.39
圳東海支行 3.5% 金
型 3日
“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2016 年 2 月 2
交通銀行深 自有資
3 富日增利”S 動(dòng)收益 3,000 日-2016 年 12 3.25% 3,000 70.41
圳南山支行 金
款 型 月1日
“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2016 年 2 月 2
交通銀行深 募集資
4 富日增利”S 動(dòng)收益 1,000 日-2016 年 12 3.25% 1,000 23.78
圳南山支行 金
款 型 月1日
中國(guó)郵政儲(chǔ)
蓄銀行股份 郵銀財(cái)智盛 保本浮 2016 年 5 月 19
自有資
5 有限公司深 盈 2016 年第 動(dòng)收益 3,900 日-2016 年 9 月 2.85% 3,900 36.49
金
圳南山區(qū)支 43 期 型 23 日
行
保本浮 2016 年 5 月 16
廣發(fā)銀行深 2.5%或 自有資
6 薪加薪 16 號(hào) 動(dòng)收益 6,000 日-2016 年 8 月 6,000 45.66
圳東海支行 3.2% 金
型 16 日
保本浮 2016 年 8 月 25
廣發(fā)銀行深 2.6%或 自有資
7 薪加薪 16 號(hào) 動(dòng)收益 6,000 日-2016 年 11 6,000 45.66
圳東海支行 3.2% 金
型 月 25 日
交通銀行股 “蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2016 年 9 月 1
8 份有限公司 富日增利”S 動(dòng)收益 1,000 日-2016 年 12 2.95% 1,000 7.01 募集資
惠州分行 款 型 月1日 金
9 中國(guó)郵政儲(chǔ) 郵銀財(cái)智盛 保本浮 2,000 2.70% 未到期 — 自有資
蓄銀行股份 盈 2016 年第 動(dòng)收益 2016 年 10 月 金
有限公司深 89 期 型 13 日-2017 年 3
圳南山區(qū)支 月 13 日
行
保本浮 2016 年 10 月
廣發(fā)銀行深 2.6%或 自有資
10 薪加薪 16 號(hào) 動(dòng)收益 1,000 14 日—2017 年 未到期 —
圳東海支行 3.1% 金
型 1 月 13 日
招商銀行股
保本浮 2016 年 10 月
份有限公司 歲月流金 自有資
11 動(dòng)收益 1,000 18 日—2017 年 2.75% 未到期 —
深圳新時(shí)代 51442 號(hào) 金
型 1 月 16 日
支行
非凡資產(chǎn)管
中國(guó)民生銀 保本浮 2016 年 11 月 2
理 64 天安贏 自有資
12 行深圳沙井 動(dòng)收益 500 日—2017 年 1 2.95% 500 2.44
第 123 期對(duì) 金
支行 型 月5日
公款
保本浮 2016 年 12 月 2
廣發(fā)銀行深 2.6%或 自有資
13 薪加薪 16 號(hào) 動(dòng)收益 1,500 日—2017 年 3 未到期 —
圳東海支行 3.15% 金
型 月8日
“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2016 年 12 月 5
交通銀行深 自有資
14 富日增利”S 動(dòng)收益 3,000 日-2016 年 12 2.75% 3,000 4.90
圳南山支行 金
款 型 月 28 日
“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2016 年 12 月 5
交通銀行深 募集資
15 富日增利”S 動(dòng)收益 1,300 日-2017 年 1 月 2.85% 未到期 —
圳南山支行 金
款 型 20 日
“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮 2017 年 1 月 3
交通銀行深 自有資
16 富日增利”S 動(dòng)收益 3,000 日—2017 年 1 2.75% 未到期 —
圳南山支行 金
款 型 月 26 日
九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次使用自有資金及暫時(shí)閑置募
集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案文件，對(duì)此次使用自有資金及暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)
理財(cái)產(chǎn)品的合理性、必要性、有效性進(jìn)行了核查。
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用自有資金及暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
的議案已經(jīng)履行了必要的法律程序，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)
定。本次使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的建
設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全
體股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)同意公司使用自有資金和暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)
理財(cái)產(chǎn)品。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司使用自有資金和暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 1 月 11 日