吉林華微電子股份有限公司
JILIN SINO-MICROELECTRONICS CO., LTD.
2017 年第一次臨時股東大會
會 議 資 料
二零一七年十二月十一日
2017 年第一次臨時股東大會資料
目 錄
一、吉林華微電子股份有限公司 2017 年第一次臨時股東大會參會須知
…………………………………………………………………………………… 2
二、吉林華微電子股份有限公司 2017 年第一次臨時股東大會議程
…………………………………………………………………………………… 3
三、議案 1：審議《吉林華微電子股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草
案）》及其摘要的議案 ………………………………………………………………… 4
四、議案 2：審議《關(guān)于制定》的議案 ………………………………………………… 5
五、議案 3：審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議
案》 …………………………………………………………………………………… 6
2017 年第一次臨時股東大會資料
吉林華微電子股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會參會須知
為維護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保股東大會的正常秩序和議事效率，保證公司 2017 年第一次
臨時股東大會的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公
司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制訂如下大會須知，望出席股東大會的全體人
員嚴(yán)格遵守：
一、股東大會設(shè)大會秘書處，具體負(fù)責(zé)會議的組織工作和處理相關(guān)事宜。
二、股東大會期間，全體出席人員應(yīng)以維護(hù)股東的合法權(quán)益、確保大會的正常秩序和議事效
率為原則，自覺履行法定義務(wù)。
三、出席大會的股東，依法享有發(fā)言權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。
四、股東大會召開期間，股東事先準(zhǔn)備發(fā)言的，應(yīng)當(dāng)先向大會秘書處登記。股東不得無故中
斷大會議程要求發(fā)言。在議案過程中，股東臨時要求發(fā)言或就有關(guān)問題提出質(zhì)詢的，須向大會秘
書處申請，并經(jīng)大會主持人許可，始得發(fā)言或提出問題。股東發(fā)言或提問應(yīng)圍繞本次會議議題進(jìn)
行，且簡明扼要。非股東（或股東代表）在會議期間未經(jīng)大會主持人許可，無權(quán)發(fā)言。
五、股東大會設(shè)計票、監(jiān)票人三名，由律師、股東代表和監(jiān)事組成，對投票、計票進(jìn)行監(jiān)督。
六、股東大會的議案采用記名投票方式逐項進(jìn)行表決。各項表決案在同一張表決票上分別列
出，由股東逐項填寫，一次投票。
七、股東填寫表決票時，應(yīng)按要求認(rèn)真填寫，填寫完畢，務(wù)必簽署姓名，并將表決票交與計
票人員。未填、多填、字跡無法辨認(rèn)、沒有股東名稱、沒有投票人簽名或未投票的，視為該股東
放棄表決權(quán)利，其代表的股份數(shù)不計入該項表決有效投票總數(shù)之內(nèi)。
八、在會議進(jìn)入表決程序后進(jìn)場的股東其投票表決無效。在進(jìn)入表決程序前退場的股東，如
有委托的，按照有關(guān)委托代理的規(guī)定辦理。
九、進(jìn)行表決后，由會務(wù)人員收取表決票并傳至清點計票處。
十、為保證股東大會的嚴(yán)肅性和正常秩序，切實維護(hù)與會股東（或股東代表）的合法權(quán)益，
除出席會議的股東（或股東代表）、公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、公司聘任律
師及董事會邀請的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人員進(jìn)入會場。
2017 年第一次臨時股東大會資料
吉林華微電子股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會議程
現(xiàn)場會議時間：2017 年 12 月 11 日（星期一）9:30 點
網(wǎng)絡(luò)投票時間：2017 年 12 月 11 日（星期一）
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東
大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
現(xiàn)場會議地點：吉林省吉林市深圳街 99 號本公司 403 會議室
參加會議人員：截止 2017 年 12 月 6 日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司登記在冊的吉林華微電子股份有限公司股東及股東代表。
列席會議人員：公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及見證律師
一、參加表決股東
● 參加現(xiàn)場表決的股東及股東代表的總股數(shù)
二、會議審議議案
1、審議《吉林華微電子股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）》及
其摘要的議案
2、審議《關(guān)于制定》的議案
3、審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》
三、參會股東及股東代表發(fā)表意見
四、議案表決情況
1、表決規(guī)定
2、指定監(jiān)票人
3、投票
4、休會監(jiān)票
五、表決結(jié)果及會議決議
六、會議結(jié)束
2017 年第一次臨時股東大會資料
吉林華微電子股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會議案之一
《吉林華微電子股份有限公司
2017 年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案
尊敬的各位股東及股東代表：
為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公
司任職的董事、高級管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公
司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對等的原則，根據(jù)
《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司制定了《吉林華微電子股份有限公司 2017
年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要。具體內(nèi)容詳見公司于 2017 年 11 月 23
日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《吉林華微股份有限公司 2017
年限制性股票激勵計劃(草案)》及登載于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、
《證券日報》的《吉林華微電子股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）
摘要》。
現(xiàn)提交股東大會，請各位股東及股東代表審議。
吉林華微電子股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 11 日
2017 年第一次臨時股東大會資料
吉林華微電子股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會議案之二
關(guān)于制定《吉林華微電子股份有限公司
2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>》的議案
尊敬的各位股東及股東代表：
為保證公司 2017 年限制性股票激勵計劃的順利實施，形成良好均衡的價值分配
體系，激勵公司任職的董事、高級管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人
員誠信勤勉地開展工作，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)《公司法》、
《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》等的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制訂《吉林華微電子股份有限公司 2017
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。具體內(nèi)容詳見公司于 2017 年 11 月 23
日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2017 年限制性股票激勵計劃
實施考核管理辦法》。
現(xiàn)提交股東大會，請各位股東及股東代表審議。
吉林華微電子股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 11 日
2017 年第一次臨時股東大會資料
吉林華微電子股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會議案之三
關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理
股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案
尊敬的各位股東及股東代表：
為保證公司本次限制性股票激勵計劃的順利實施，公司董事會提請股東大會授
權(quán)董事會辦理以下公司限制性股票激勵計劃的有關(guān)事項：
1、提請公司股東大會授權(quán)董事會負(fù)責(zé)具體實施股權(quán)激勵計劃的以下事項：
（1）授權(quán)董事會確定限制性股票激勵計劃的授予日；
（2）授權(quán)董事會在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮
股、配股、派息等事宜時，按照限制性股票激勵計劃規(guī)定的方法對限制性股票數(shù)量
及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)、授予價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
（3）授權(quán)董事會在激勵對象符合條件時，向激勵對象授予限制性股票并辦理授
予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于與激勵對象簽署《股權(quán)激勵協(xié)議書》、
向登記結(jié)算公司申請辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊資本的
變更登記；
（4）授權(quán)董事會對激勵對象的解除限售資格、解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并
同意董事會將該項權(quán)利授予薪酬與考核委員會行使；
（5）授權(quán)董事會決定激勵對象是否可以解除限售；
（6）授權(quán)董事會辦理激勵對象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證
券交易所提出解除限售申請、向登記結(jié)算公司申請辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
（7）授權(quán)董事會辦理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；
（8）授權(quán)董事會決定限制性股票激勵計劃的變更與終止，包括但不限于取消激
勵對象的解除限售資格，對激勵對象尚未解除限售的限制性股票回購注銷，辦理已
身故的激勵對象尚未解除限售的限制性股票繼承事宜，終止公司限制性股票激勵計
劃；
2017 年第一次臨時股東大會資料
（9）授權(quán)董事會對公司限制性股票計劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次股權(quán)激勵計
劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計劃的管理和實施規(guī)定。但如果法律、
法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董
事會的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
（10）授權(quán)董事會實施限制性股票激勵計劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件
明確規(guī)定需由股東大會行使的權(quán)利除外。
2、提請公司股東大會授權(quán)董事會，就本次股權(quán)激勵計劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理
審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)
構(gòu)、組織、個人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記；
以及做出其認(rèn)為與本次股權(quán)激勵計劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。
3、提請股東大會為本次股權(quán)激勵計劃的實施，授權(quán)董事會委任財務(wù)顧問、收款
銀行、會計師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。
4、提請公司股東大會同意，向董事會授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵計劃有效期一
致。
上述授權(quán)事項，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)
激勵計劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會決議通過的事項外，其他事項可由董事
長或其授權(quán)代表辦理。
現(xiàn)提交股東大會，請各位股東及股東代表審議。
吉林華微電子股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 11 日