東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于為參股公司東旭集團財務(wù)有限公司增資暨
關(guān)聯(lián)交易公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）為適應(yīng)公司整體發(fā)展需要，
經(jīng)公司八屆六次董事會審議通過，與控股股東東旭集團有限公司（以下簡稱“東
旭集團”）共同設(shè)立了東旭集團財務(wù)有限公司（以下簡稱“財務(wù)公司”），公司
以自有及自籌資金出資 4 億元，持股財務(wù)公司 40%的股權(quán)（詳見公司 2016 年 11
月 8 日披露于巨潮資訊網(wǎng)的公告）。
為了擴大財務(wù)公司整體規(guī)模，增強其綜合實力，使其能夠更加適應(yīng)公司的整
體發(fā)展需要，為公司提供更好的金融服務(wù)，公司決定與控股股東東旭集團共同為
財務(wù)公司進行增資，以中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中喜專審字
[2017]第 1022 號審計報告確認的凈資產(chǎn)為依據(jù)，經(jīng)雙方協(xié)商一致以 1 元/注冊資
本進行增資，擬將財務(wù)公司注冊資本由 100,000 萬元增加至不超過 500,000 萬元。
其中,公司以自有及自籌資金人民幣 160,000 萬元進行增資，增資后仍持有財務(wù)
公司 40%的股權(quán)；東旭集團增資人民幣 240,000 萬元，增資后仍持有財務(wù)公司 60%
的股權(quán)。
東旭集團為公司的控股股東,根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)
規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2017 年 10 月 30 日，公司第八屆董事會第二十二次臨時會議以 5 票同意，0
票反對，0 票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)于為參股公司東旭集團財務(wù)公司增資的
議案》，關(guān)聯(lián)董事李兆廷先生回避表決。公司獨立董事對該關(guān)聯(lián)交易事項事前認
可并出具了同意的獨立意見。公司保薦機構(gòu)廣州證券股份有限公司發(fā)表了無異議
的核查意見。
此項交易尚須獲得公司股東大會的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股
東將放棄在股東大會上對該議案的投票權(quán)。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大
資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組或借殼。該交易事項最終完成尚需經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局審批。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
公司名稱：東旭集團有限公司
注冊資本：1,680,000 萬元
住所：河北省石家莊市高新區(qū)珠江大道 369 號
法定代表人：李兆廷
統(tǒng)一社會信用代碼：91130100768130363K
經(jīng)營范圍：以自有資金對項目投資；機械設(shè)備及電子產(chǎn)品的研發(fā)；各類非標(biāo)
設(shè)備及零部件產(chǎn)品的生產(chǎn)及工藝制定；研磨材料機電產(chǎn)品（不含公共安全設(shè)備及
器材）零部件加工銷售；自營和代理各類商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)；計算機系統(tǒng)
集成，軟件開發(fā)，技術(shù)咨詢；機電設(shè)備（以上不含需前置許可項目）的安裝，工
程咨詢。（以上全部范圍法律、法規(guī)及國務(wù)院決定禁止或者限制的事項，不得經(jīng)
營；需其它部門審批的事項，待批準(zhǔn)后，方可經(jīng)營）
主要股東及實際控制人：東旭光電投資有限公司持股東旭集團 51.46%，為
東旭集團控股股東，李兆廷先生為東旭集團實際控制人。
（二）歷史沿革及基本財務(wù)數(shù)據(jù)
東旭集團成立于 2004 年 11 月，是一家集光電顯示、新能源、裝備制造、金
融、城鎮(zhèn)化地產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)集群為一體的多元化大型企業(yè)集團。
截至 2016 年 12 月 31 日，東旭集團的總資產(chǎn)為 13,734,274.80 萬元，總負
債為 8,625,144.68 萬元，凈資產(chǎn) 5,109,130.12 萬元。2016 年度東旭集團營業(yè)
收入 2,000,512.15 萬元，凈利潤 193,125.66 萬元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計）。
截至 2017 年 6 月 30 日，東旭集團的總資產(chǎn)為 15,903,900.48 萬元，總負債
為 10,597,053.98 萬元，凈資產(chǎn) 5,306,846.50 萬元。2017 年 1-6 月東旭集團營
業(yè)收入 1,373,371.55 萬元，凈利潤 185,236.49 萬元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計）。
（三）交易雙方的關(guān)聯(lián)關(guān)系：
東旭集團是公司控股股東，公司與東旭集團存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
（一）關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
公司名稱：東旭集團財務(wù)有限公司
注冊資本：100,000 萬元
住所：河北省石家莊長安區(qū)中山東路 39 號勒泰中心（A 座）寫字樓 28 層
2814-2816 單元
法定代表人：王根敏
統(tǒng)一社會信用代碼：91130100MA085XC83H
經(jīng)營范圍：對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理
業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險代理業(yè)務(wù)；對成員單位
提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦
理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；吸收成員單位的
存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
主要股東及實際控制人：東旭集團持股財務(wù)公司 60%，李兆廷先生為財務(wù)公
司的實際控制人。
（二）歷史沿革及基本財務(wù)數(shù)據(jù)
財務(wù)公司成立于 2017 年 1 月 22 日，是一家經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批
準(zhǔn)的規(guī)范性非銀行金融機構(gòu)。
截至 2017 年 8 月 31 日，財務(wù)公司總資產(chǎn)為 1,066,498.60 萬元，總負債為
968,671.76 萬元，凈資產(chǎn) 97,826.84 萬元。財務(wù)公司 2017 年 1-8 月實現(xiàn)營業(yè)收
入 13,598,43 萬元，凈利潤-2,173.16 萬元。（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計）
四、增資協(xié)議主要內(nèi)容
公司及控股股東東旭集團同意共同為財務(wù)公司增加注冊資本，雙方擬定以 1
元/注冊資本的價格進行增資，將財務(wù)公司注冊資本由 100,000 萬元增加至
500,000 萬元。公司以自有及自籌資金增資 160,000 萬元，占注冊資本的 40%；
東旭集團出資 240,000 萬元，占注冊資本的 60%。本次增資事項獲得中國銀行業(yè)
監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局批準(zhǔn)后一個月內(nèi)，公司及東旭集團將按增資協(xié)議足額
認購股份。
本次增資事項經(jīng)公司股東大會審議通過后，投資雙方將盡快簽署增資協(xié)議。
五、交易的定價政策及定價依據(jù)
本次增資以中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中喜專審字[2017]
第 1022 號審計報告確認的凈資產(chǎn)為依據(jù)，經(jīng)雙方遵循公平、公正、公開、協(xié)商
一致的原則確定，以 1 元/注冊資本的價格進行增資，未損害公司及全體股東的
利益。
六、進行本次關(guān)聯(lián)交易的目的及對公司的影響
財務(wù)公司自成立后，一直嚴(yán)格按照法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進
行運營，積極開展融資和結(jié)算業(yè)務(wù)。公司作為會員單位，在受到其良好服務(wù)的同
時提高了公司的資金使用效率。
公司與東旭集團共同為財務(wù)公司增加注冊資本，能給擴大財務(wù)公司整體規(guī)模，
增強其綜合實力，使其能夠更加適應(yīng)公司的整體發(fā)展需要，更好的服務(wù)于包括公
司在內(nèi)的會員單位，本次關(guān)聯(lián)交易遵循自愿、公平合理、協(xié)商一致的原則，符合
公司及全體股東的利益。
七、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額
截止 2017 年 9 月 30 日，公司與東旭集團累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總額
為 82,541.79 萬元（不含本次交易金額 160,000.00 萬元）,占公司最近一期經(jīng)審
計歸屬母公司凈資產(chǎn)的 3.67%。公司與財務(wù)公司累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總
額為 6,963.18 萬元,占公司最近一期經(jīng)審計歸屬母公司凈資產(chǎn)的 0.31%。
八、獨立董事事前認可和獨立意見
公司獨立董事一致認為公司與東旭集團共同為財務(wù)公司增資，是為了擴大財
務(wù)公司整體規(guī)模，增強其綜合實力，使其能夠更加適應(yīng)公司的整體發(fā)展需要，更
好的服務(wù)于包括公司在內(nèi)的全部會員單位。本次交易以中喜會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）出具的中喜專審字[2017]第 1022 號審計報告確認的凈資產(chǎn)為依據(jù)，
經(jīng)雙方協(xié)商一致以 1 元/注冊資本進行增資，未損害公司及中小股東的利益。董
事會對本議案進行表決時，關(guān)聯(lián)董事進行了回避表決，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
九、中介機構(gòu)意見結(jié)論
公司保薦機構(gòu)廣州證券股份有限公司認為:
1、關(guān)于本次關(guān)聯(lián)交易事項，已經(jīng)公司第八屆董事會二十二次臨時會議審議
通過。在本次表決中，公司關(guān)聯(lián)董事回避了表決；公司獨立董事對本次關(guān)聯(lián)交易
已進行事前認可并出具了獨立意見。根據(jù)《公司章程》和《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，本次關(guān)聯(lián)交易事項決策程序符合相關(guān)規(guī)定。該交易事項需
提交股東大會審議，最終完成尚需經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局審批。
2、公司本次關(guān)聯(lián)交易價格以中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中
喜專審字【2017】第 1022 號審計報告確認的凈資產(chǎn)為依據(jù)。經(jīng)雙方協(xié)商一致以
1 元/注冊資本進行增資，未損害公司及全體股東的利益。
十、備查文件
1、公司八屆二十二次董事會決議；
2、獨立董事事前認可及獨立意見；
3、中喜專審字[2017]第 1022 號審計報告；
4、保薦機構(gòu)廣州證券股份有限公司的核查意見。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2017 年 10 月 31 日