北京市安理律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2017 年 第 七 次 臨 時 股 東 大 會 的
法律意見書
北京市安理律師事務所
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電話：（010）8587 9199 傳真：（010）8587 9198
二○一七年十一月
股東大會法律意見書
北京市安理律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2017 年第七次臨時股東大會的
法律意見書
致:東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，并依據(jù)《中華人民共
和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件（以下統(tǒng)稱“有關法律法規(guī)”），以及《東旭光電科技股份有限公司章程》（以下
簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，北京市安理律師事務所（以下簡稱“本所”）指派律師（以
下簡稱“本所律師”）出席了公司于 2017 年 11 月 15 日召開的 2017 年第七次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”），就公司本次股東大會的有關事宜出具本法律意見書。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管
理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律規(guī)定及本法律意見書出
具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用
原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)
表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應
法律責任。
本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、本次股東大會召集人和出席會議人
員的資格、本次股東大會的表決程序和表決結果的合法有效性發(fā)表意見，而不對本次股
東大會所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實和數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性
發(fā)表意見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，并對公司提供的與本次股東
大會有關的文件和事實進行了核查和驗證。在本法律意見書中，本所律師假定公司所提
供的文件、數(shù)據(jù)和所作的陳述和說明是真實、準確、完整的，所提供的文件中的所有簽
字和印章是真實的，所提供給本所的副本或復印件與原始材料一致，且一切足以影響本
股東大會法律意見書
法律意見書的事實和文件均已向本所披露。
本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人不
得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會的決議一
并予以公告，并依法對本所出具的法律意見書承擔相應的法律責任。
基于上述，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和
勤勉盡責的精神，本所出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
公司于 2017 年 10 月 30 日召開第八屆董事會第二十二次臨時會議，會議審議通過《關
于召開 2017 年第七次臨時股東大會的議案》，決定于 2017 年 11 月 15 日召開 2017 年第
七次臨時股東大會。
根據(jù)公司董事會于 2017 年 10 月 31 日公告的《東旭光電科技股份有限公司關于召開
2017 年第七次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“股東大會通知”），公司董事會已于本次
股東大會召開十五日前以公告方式通知各股東。股東大會通知中載明了本次股東大會召
開時間、會議召開方式、出席對象、現(xiàn)場會議地點、會議審議事項、會議登記方法等事
項。
本次股東大會采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結合的方式進行?，F(xiàn)場會議按照股東大會
通知中公告的時間和地點于 2017 年 11 月 15 日下午 14:50 在北京市海淀區(qū)復興路甲 23
號臨 5 院的公司綜合會議室召開；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為
2017 年 11 月 15 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為 2017 年 11 月 14 日下午 15:00 至 2017 年 11 月 15 日下午 15:00
中的任意時間。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人的資格
根據(jù)公司第八屆董事會第二十二次會議決議及股東大會通知，本次股東大會由公司
董事會召集，召集人資格符合有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
股東大會法律意見書
三、出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)現(xiàn)場出席本次股東大會的股東或股東代理人出示的身份證明文件、授權委托書
等文件，出席對象為在股權登記日（2017 年 11 月 9 日）持有公司股份的普通股股東或其
代理人。現(xiàn)場出席本次股東大會的股東（含股東代理人）共 4 人，代表有表決權的股份
數(shù)為 4,959,908 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 0.1%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網(wǎng)絡投票統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進
行投票的股東共 229 人，代表有表決權的股份數(shù)為 42,055,045 股，占公司有表決權股份
總數(shù)的 0.85%。通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券信息有限公司進
行認證。
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡出席本次股東大會的中小投資者（含股東代理人）（“中小投資者”
指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外
的其他股東）共 233 人，代表有表決權的股份數(shù)為 47,014,953 股，占公司有表決權股份
總數(shù)的 0.95%。
除上述股東及股東代理人外，公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東大
會，公司部分高級管理人員、公司聘請的律師列席了本次股東大會。
經(jīng)核查，本所律師認為，出席本次股東大會的人員的資格符合有關法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會審議的議案
經(jīng)本所律師現(xiàn)場核查，本次股東大會審議如下議案：
《關于為參股公司東旭集團財務公司增資的議案》
本次股東大會審議的議案與股東大會通知中公告的擬審議議案一致。審議事項已經(jīng)
公司第八屆董事會第二十二次會議審議通過，詳見 2017 年 10 月 31 日公司披露于《中國
證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《香港商報》和巨潮資訊網(wǎng)的公告。
五、本次股東大會的表決程序及表決結果
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式進行表決。本次股東大會現(xiàn)場
會議以記名投票方式對股東大會通知中列明的議案逐項進行表決，并按有關法律法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定進行了計票和監(jiān)票。
股東大會法律意見書
網(wǎng)絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡投票的統(tǒng)
計數(shù)據(jù)。
本次股東大會投票表決結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果。
根據(jù)合并統(tǒng)計后的表決結果，本次股東大會表決結果如下：
《關于為參股公司東旭集團財務公司增資的議案》
本議案涉及關聯(lián)交易，關聯(lián)股東東旭集團有限公司、石家莊寶石電子集團有限責任
公司、東旭科技集團有限公司已回避表決。本議案有效表決票股份總數(shù)為 47,014,953 股，
其中，同意 38,598,249 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 82.10%；反對
7,862,404 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 16.72%；棄權 554,300 股，
占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 1.18%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 38,598,249 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 82.10%；反對
7,862,404 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 16.72%；棄權 554,300 股，
占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 1.18%。
表決結果：通過。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會表決程序及表決結果符合有關法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定，合法有效。
六、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集及召開程序符合有關法律法規(guī)
及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的召集人資格及出席本次股東大會的人員資格合
法有效；本次股東大會的表決程序與表決結果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之日起生效，每份具
有同等法律效力。
（以下無正文）
股東大會法律意見書
（本頁無正文，為《北京市安理律師事務所關于東旭光電科技股份有限公司 2017 年第七
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市安理律師事務所（蓋章）
負責人：
王清友_______________
經(jīng)辦律師：
高平均_______________
梁 峰_______________
二○一七年十一月十五日