深圳可立克科技股份有限公司
關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體后重新
簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更情況
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）經(jīng)中國(guó)證
券監(jiān)督管理委員會(huì) “證監(jiān)許可[2015]1356 號(hào)”文核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行人民幣普
通股（A 股）4,260 萬股，發(fā)行價(jià)格為 7.58 元/股，募集資金總額為人民幣
322,908,000 元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣 34,188,960 元后，募集資金凈額為
288,719,040 元，上述募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
驗(yàn)證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310973 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
公司于 2016 年 4 月 21 日召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，該議案已經(jīng) 2016 年 5 月 27 日公司召開的 2015
年度股東大會(huì)審議通過，同意將公司募集資金投資項(xiàng)目“變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”
的實(shí)施主體由惠州市可立克科技有限公司變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州
市可立克電子有限公司，終止公司與廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行于
2016 年 1 月 6 日簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，注銷募集資金專項(xiàng)賬戶（賬
號(hào)：102011515010004284），并由惠州市可立克電子有限公司開立募集資金專項(xiàng)
賬戶，將募集資金余額轉(zhuǎn)入該賬戶，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)和使用實(shí)施有效監(jiān)管。相
關(guān)公告詳見公司于 2016 年 4 月 22 日在指定信息披露媒體《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)
報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露
的《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的公告》（公告編號(hào)：2016-040）。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司制定的募集資金管
理制度的相關(guān)規(guī)定，公司及公司全資子公司惠州市可立克電子有限公司會(huì)同保薦
機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）與交通銀
行股份有限公司惠州分行（以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”）簽訂了新的《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。
截至《三方監(jiān)管協(xié)議》簽署日，相關(guān)專戶開立和存儲(chǔ)情況如下：
1、銀行名稱：交通銀行股份有限公司惠州分行
賬戶名稱：惠州市可立克電子有限公司
銀行賬號(hào)：491491001018800162457
金額：24,053,838.72 元
用途：變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
（一）公司已在交通銀行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），該專
戶僅用于相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
（二）公司、交通銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算
辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）招商證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或
其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券
交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司制訂的募集資金管理制度履行
其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和交通
銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢。保薦機(jī)構(gòu)每半年對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)
檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
（四）公司授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人梁戰(zhàn)果先生、吳宏興先生及持續(xù)
督導(dǎo)專員趙海明先生可以隨時(shí)到交通銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；交通銀行
應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員向交通銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人
的合法身份證明；保薦機(jī)構(gòu)指定的其他工作人員向交通銀行查詢公司專戶有關(guān)情
況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
（五）交通銀行按月（每月 10 日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)
構(gòu)。交通銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（六）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元或募
集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 5％（以較低者為準(zhǔn)）的，交通銀行應(yīng)及時(shí)
以傳真方式通知保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。
（七）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員。
保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人和持續(xù)督導(dǎo)專員的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知交通銀
行，同時(shí)按協(xié)議要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人和
持續(xù)督導(dǎo)專員不影響協(xié)議的效力。
（八）交通銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或向保薦機(jī)構(gòu)通知專
戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)或保薦機(jī)
構(gòu)有權(quán)要求公司單方面解除協(xié)議并注銷募集資金專戶。
（九）協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自單位公章
或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束
之日止失效。
三、備查文件
1、公司與招商證券股份有限公司、交通銀行股份有限公司惠州分行簽署的募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
特此公告！
深圳可立克科技股份有限公司董事會(huì)
2016 年 8 月 30 日