深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報告正文
深圳可立克科技股份有限公司
2016 年第三季度報告正文
2016 年 10 月
深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報告正文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人肖鏗、主管會計工作負責人伍春霞及會計機構負責人(會計主管
人員)伍春霞聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 主要財務數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 1,001,681,865.62 962,395,657.65 4.08%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
821,652,597.65 775,686,878.88 5.93%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 224,079,157.37 17.76% 635,115,820.97 15.35%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
25,517,512.11 21.68% 63,005,718.77 36.71%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
23,832,005.53 14.69% 58,974,536.02 31.08%
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-- -- 36,460,060.64 5.59%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0599 -8.69% 0.1479 2.57%
稀釋每股收益（元/股） 0.0599 -8.69% 0.1479 2.57%
加權平均凈資產(chǎn)收益率 3.31% -1.46% 7.88% -2.18%
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 426,000,000
本報告期 年初至報告期末
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 0.0599 0.1479
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） -148,213.46
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家統(tǒng)
2,865,533.89
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費
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企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投
資時應享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益
非貨幣性資產(chǎn)交換損益
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 1,691,652.83 購買銀行理財產(chǎn)品
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產(chǎn)減值準備
債務重組損益
企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等
交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損益
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當期凈損
益
與公司正常經(jīng)營業(yè)務無關的或有事項產(chǎn)生的損益
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務相關的有效套期保值業(yè)務外，持有交易
性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取
得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變
動產(chǎn)生的損益
根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當期損益進行一次性調
整對當期損益的影響
受托經(jīng)營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 126,277.46
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目
減：所得稅影響額 504,067.97
少數(shù)股東權益影響額（稅后）
合計 4,031,182.75 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權恢復的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 63,489
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質押或凍結情況
股東名稱 股東性質 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
深圳市盛妍投資
境內(nèi)非國有法人 35.56% 151,500,000 151,500,000 質押 26,600,000
有限公司
可立克科技有限
境外法人 34.86% 148,500,000 148,500,000
公司
深圳市鑫聯(lián)鑫投
境內(nèi)非國有法人 4.58% 19,500,000 19,500,000
資有限公司
王紅慶 境內(nèi)自然人 0.15% 653,200
孫輝 境內(nèi)自然人 0.06% 265,000
周滇 境內(nèi)自然人 0.06% 263,100
領航投資澳洲有
限公司－領航新
境外法人 0.06% 257,800
興市場股指基金
（交易所）
胡明美 境內(nèi)自然人 0.06% 255,700
王銀蘭 境內(nèi)自然人 0.04% 190,000
孫志華 境內(nèi)自然人 0.04% 170,100
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
王紅慶 653,200 人民幣普通股 653,200
孫輝 265,000 人民幣普通股 265,000
周滇 263,100 人民幣普通股 263,100
領航投資澳洲有限公司－領航新
257,800 人民幣普通股 257,800
興市場股指基金（交易所）
胡明美 255,700 人民幣普通股 255,700
王銀蘭 190,000 人民幣普通股 190,000
孫志華 170,100 人民幣普通股 170,100
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劉正勇 169,595 人民幣普通股 169,595
費芬芬 164,550 人民幣普通股 164,550
張莉珍 155,600 人民幣普通股 155,600
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的
公司未知前十名無限售股股東之間是否存在關聯(lián)關系， 也未知是否屬于一致行動人。
說明
前 10 名普通股股東參與融資融券
無
業(yè)務情況說明（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要會計報表項目、財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1. 貨幣資金期末數(shù)較期初數(shù)減少11,966.90萬元，下降33.27%，主要原因是購買銀行理財產(chǎn)品及對外投資所致。
2. 應收票據(jù)期末數(shù)較期初數(shù)增加636.71萬元，增長146.56%，主要原因是收到客戶銀行承兌匯票所致。
3. 預付賬款期末數(shù)較期初數(shù)增加284.70萬元，增長33.37%，主要原因是預付設備款所致。
4. 其他應收款期末數(shù)較期初數(shù)增加235.13萬元，增長59.19%，主要原因是未認證進項稅增加所致。
5. 其他貨幣資金期末數(shù)較期初數(shù)增加11,000.00萬元，增長100%，主要是購買銀行理財產(chǎn)品所致。
6. 可供出售金融資產(chǎn)期末數(shù)較期初數(shù)增加980.00萬元，增長100%，主要原因是對外投資所致。
7. 投資性房地產(chǎn)期末數(shù)較期初數(shù)增加3,022.08萬元,增長888.07%,主要是惠州子公司部份閑置廠房對外出租,從固定產(chǎn)重分
類至投資性房地產(chǎn)所致。
8. 長期待攤費用期末數(shù)較期初數(shù)減少12.07萬元，下降50.40%，主要是安遠孫公司廠房裝修費攤銷所致。
9. 應付職工薪酬期末數(shù)較期初數(shù)減少826.68萬元，下降39.33%，主要原因是在2016年1季度支付2015年年終獎所致。
10. 應交稅費期末數(shù)較期初數(shù)增加466.69萬元，增長385.36%，主要原因是收回退稅款所致。
11. 其他應付款期末數(shù)較期初數(shù)減少992.17萬元，下降51.02%，主要原因是支付上市發(fā)行費及惠州工程質保金所致。
12. 實收資本期末數(shù)較期初數(shù)增加25,560.00萬元，增加150%，主要是公積金轉增股本所致。
13. 資本公積期末數(shù)較期初數(shù)減少25,560.00萬元，下降81.12%，主要是公積金轉增股本所致。
14. 營業(yè)稅金及附加本期數(shù)較上年同期增加135.39萬元，增長36.23%，主要原因是免抵稅額增加所致。
15. 資產(chǎn)減值損失本期數(shù)較上年同期增加149.28萬元，增長645.73%，主要原因是應收賬款計提的壞賬準備增加所致。
16. 投資收益本期數(shù)較上年同期增加169.17萬元，增長100%，主要是收到銀行理財投資收益所致。
17. 營業(yè)外收入本期數(shù)較上年同期增加163.15萬元，增長117.12%，主要原因是本期收到政府補助高于上期所致。
18. 利潤總額本期數(shù)較上年同期增加2,436.65萬元，增長38.31%，主要是營業(yè)收入增加所致。
19. 所得稅費用本期數(shù)較上年同期增加744.65萬元，增長42.51%，主要原因是本期利潤總額增長所致。
20. 凈利潤本期數(shù)較上年同期增加1,692.00萬元，增長36.71%，主要原因是本期利潤總額增長所致。
21. 收到的稅費返還本期數(shù)較上年同期增加1,442.13萬元,增長62.27%，主要是收到免抵退稅款增加所致。
22. 支付的各項稅費本期數(shù)較上年同期增加1,191.29萬元,增長36.93%，主要是繳納所得稅增加所致。
23. 收回投資收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加20,900.00萬元，增長100%，主要是收回到期的銀行理財產(chǎn)品所致。
24. 取得投資收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加169.17萬元，增長100%，主要是收到銀行理財投資收益所致。
25. 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額本期數(shù)較上年同期增加12.70萬元，增長100%，主要是處置固
定資產(chǎn)收益所致。
26. 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金本期數(shù)比上年同期增加1,143.26萬元，增長80.09%，主要是購建固
定資產(chǎn)、惠州子公司裝修生產(chǎn)區(qū)及辦公區(qū)所致。
27. 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流出額較上年同期增加12,941.39萬元，增加906.60%，主要原因是購買銀行理財產(chǎn)品及對外投資所
致。
28. 取得借款收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期減少4,457.25萬元，減少100%，主要是本期未進行對外融資所致。
29. 償還債務支付的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期減少5,591.51萬元,減少100%,主要是本期未進行對外融資所致。
30. 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加487.93萬元，增加40.12%，主要是分配2015年度股利所致。
31. 匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響本期數(shù)較上年同期減少307.30萬元，下降40.05%，主要原因是人民幣匯率變動，匯
兌收益較上年同期減少所致。
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二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□ 適用 √ 不適用
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他關聯(lián)方在報告期
內(nèi)履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
自深圳可立
克科技股份
有限公司的
股票上市之
日起 36 個月
報告期內(nèi)，承
內(nèi)，不轉讓或
諾人未有違
控股股東：深 委托他人管
股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
圳市盛妍投 理本次發(fā)行 三十六個月
諾 22 日 況，該承諾事
資有限公司 前已持有的
項正在履行
深圳可立克
中。
科技股份有
限公司股份，
也不由發(fā)行
人回購該部
分股份。
自深圳可立
克科技股份
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾
有限公的股
票上市之日
起 36 個月內(nèi)，
報告期內(nèi)，承
不轉讓或委
持股 5%以上 諾人未有違
托他人管理
的股東：可立 股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
本次發(fā)行前 三十六個月
克科技有限 諾 22 日 況，該承諾事
已持有的深
公司 項正在履行
圳可立克科
中。
技股份有限
公司股份，也
不由發(fā)行人
回購該部分
股份。
其他股東：深 自深圳可立 報告期內(nèi)，承
圳市鑫聯(lián)鑫 股份限售承 克科技股份 2015 年 12 月 諾人未有違
三十六個月
投資有限公 諾 有限公司的 22 日 反承諾的情
司 股票上市之 況，該承諾事
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日起 36 個月 項正在履行
內(nèi)，不轉讓或 中。
委托他人管
理本次發(fā)行
前已持有的
深圳可立克
科技股份有
限公司股份，
也不由發(fā)行
人回購該部
分股份。
自發(fā)行人股
票上市之日
起 36 個月內(nèi)，
不轉讓本人
所持有的發(fā)
行人股份；發(fā)
行人股票上
市交易滿 36
個月后，本人
在擔任發(fā)行
人董事、高級
管理人員期
間，每年轉讓
其股份不超
報告期內(nèi)，承
過本人持有
諾人未有違
的發(fā)行人股
實際控制人： 股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
份數(shù)量的 三十六個月
肖鏗 諾 22 日 況，該承諾事
25%；離職后
項正在履行
半年內(nèi)，不轉
中。
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。在發(fā)行人
股票上市之
日起 6 個月內(nèi)
申報離職的，
自申報離職
之日起 18 個
月內(nèi)不轉讓
本人持有的
發(fā)行人股份；
在發(fā)行人股
票上市之日
起第 7 個月至
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第 12 個月之
間申報離職
的，自申報離
職之日起 12
個月內(nèi)不轉
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。
自發(fā)行人股
票上市之日
起 36 個月內(nèi)，
不轉讓本人
所持有的發(fā)
行人股份；發(fā)
行人股票上
市交易滿 36
個月后，本人
在擔任發(fā)行
人董事、高級
管理人員期
間，每年轉讓
其股份不超
過本人持有
董事、高級管 的發(fā)行人股 報告期內(nèi)，承
理人員：段軼 份數(shù)量的 諾人未有違
群;顧潔;顧軍 股份限售承 25%；離職后 2015 年 12 月 反承諾的情
三十六個月
農(nóng);伍春霞;肖 諾 半年內(nèi)，不轉 22 日 況，該承諾事
瑾;晏小林;周 讓本人持有 項正在履行
明亮;周正國 的發(fā)行人股 中。
份。在發(fā)行人
股票上市之
日起 6 個月內(nèi)
申報離職的，
自申報離職
之日起 18 個
月內(nèi)不轉讓
本人持有的
發(fā)行人股份；
在發(fā)行人股
票上市之日
起第 7 個月至
第 12 個月之
間申報離職
的，自申報離
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職之日起 12
個月內(nèi)不轉
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。
本公司在所
持可立克股
份股份鎖定
期限屆滿后
兩年內(nèi)減持
的，減持股份
應該滿足如
下要求：（1）
減持股份的
價格不低于
可立克股份
首次公開發(fā)
行股票的發(fā)
行價（如果因
派發(fā)現(xiàn)金紅
利、送股、轉
增股本、增發(fā)
報告期內(nèi)，承
新股等原因
諾人未有違
控股股東：深 進行除權、除
股份減持承 2015 年 12 月 鎖定期滿后 反承諾的情
圳市盛妍投 息的，須按照
諾 22 日 兩年 況，該承諾事
資有限公司 深圳證券交
項正在履行
易所規(guī)則的
中。
有關規(guī)定作
復權處理）；
（2）減持股
份應符合相
關法律法規(guī)
及深圳證券
交易所規(guī)則
要求，減持方
式包括二級
市場集中競
價交易、大宗
交易等深圳
證劵交易所
認可的合法
方式；每年減
持數(shù)量不超
過本公司持
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有的可立克
股份股份的
20%，同時應
低于可立克
股份總股本
的 5%；（3）