東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易相關(guān)方承諾事項(xiàng)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“上市公司”或“發(fā)行人”）
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已獲中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2017]1841 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)
東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)
并募集配套資金的批復(fù)》的核準(zhǔn)，詳見(jiàn)公司 2017 年 10 月 23 日披露于巨潮資訊
網(wǎng)的《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)獲得中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告》（公告編號(hào) 2017-100）。截止目前，公
司已完成本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)部分的相關(guān)實(shí)施工作。
現(xiàn)將本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金過(guò)程中相關(guān)方作出的主要承諾
公告如下（本公告中的簡(jiǎn)稱與《東旭光電科技股份有限公司關(guān)于發(fā)行股份及支付
現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)》中的簡(jiǎn)稱具有相同含義）：
序
承諾方 承諾名稱 主要承諾內(nèi)容
號(hào)
1、本公司/本人保證本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的信息披露和
申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏；并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別
及連帶責(zé)任。
2、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被司法機(jī)關(guān)立案
上市公司及 偵查或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在案件調(diào)查結(jié)論
提供資料真
全體董事、監(jiān) 明確之前，本人將暫停轉(zhuǎn)讓在該上市公司擁有權(quán)益的
1 實(shí)、準(zhǔn)確、完
事和高級(jí)管 股份，并于收到立案稽查通知的兩個(gè)交易日內(nèi)將暫停
整的承諾
理人員 轉(zhuǎn)讓的書(shū)面申請(qǐng)和股票賬戶提交上市公司董事會(huì)，由
董事會(huì)代其向證券交易所和登記結(jié)算公司申請(qǐng)鎖定；
未在兩個(gè)交易日內(nèi)提交鎖定申請(qǐng)的，授權(quán)董事會(huì)核實(shí)
后直接向證券交易所和登記結(jié)算公司報(bào)送本人的身
份信息和賬戶信息并申請(qǐng)鎖定；董事會(huì)未向證券交易
所和登記結(jié)算公司報(bào)送本人的身份信息和賬戶信息
的，授權(quán)證券交易所和登記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股
份。如調(diào)查結(jié)論發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)情節(jié)，本人承諾鎖
定股份自愿用于相關(guān)投資者賠償安排。
1、承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股
東的合法權(quán)益；
2、承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人
輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；
3、承諾對(duì)職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
4、承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投
資、消費(fèi)活動(dòng)；
5、承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制
度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并在參與
決策時(shí)對(duì)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議的相關(guān)議案投
攤薄即期回報(bào) 贊成票；
上市公司全 事項(xiàng)的填補(bǔ)回 6、若公司后續(xù)推出公司股權(quán)激勵(lì)政策，承諾擬公布
2 體董事和高 報(bào)措施能夠得 的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的
級(jí)管理人員 到切實(shí)履行的 執(zhí)行情況相掛鉤，并在參與決策時(shí)對(duì)公司董事會(huì)和股
承諾 東大會(huì)審議的相關(guān)議案投贊成票；
7、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所對(duì)本人有關(guān)確保
本次交易攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)的填補(bǔ)回報(bào)措施得以切
實(shí)履行的承諾有不同要求的，本人將自愿無(wú)條件按照
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所的要求予以承諾；
8、作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，本人承諾
嚴(yán)格履行本人所作出的上述承諾事項(xiàng)，確保公司填補(bǔ)
回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。本人若違反上述承諾或
拒不履行上述承諾，本人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳
證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有
關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理
措施。
1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
2、不會(huì)侵占公司利益。
3、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所對(duì)本公司/本人有
關(guān)確保本次交易攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)的填補(bǔ)回報(bào)措施
得以切實(shí)履行的承諾有不同要求的，本公司/本人將
攤薄即期回報(bào) 自愿無(wú)條件按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所的要
事項(xiàng)的填補(bǔ)回 求予以承諾。
東旭集團(tuán)、李
3 報(bào)措施能夠得
兆廷 4、作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，本公司/本
到切實(shí)履行的
承諾 人承諾嚴(yán)格履行本公司/本人所作出的上述承諾事
項(xiàng)，確保公司/本人填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。
本公司/本人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，
本公司/本人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所
等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)
則，對(duì)本公司/本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措
施。
李兆廷、東旭 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 1、截至本聲明與承諾做出之日，除托管公司外，本
4
集團(tuán) 的承諾 公司/本人及本公司/本人直接或間接控制的其他企
業(yè)與東旭光電的業(yè)務(wù)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
2、在本公司/本人作為東旭光電控股股東/實(shí)際控制
人期間，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企業(yè)
將避免與東旭光電及其控制的其他企業(yè)從事任何相
同或相似且構(gòu)成或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)，亦不從
事任何可能損害東旭光電及其控制的其他企業(yè)的活
動(dòng)。如本公司/本人及本公司/本人控制的其他企業(yè)遇
到東旭光電及其控制的其他企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的
業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企
業(yè)將該等合作機(jī)會(huì)讓予東旭光電及其控制的其他企
業(yè)。
3、在本公司/本人作為東旭光電控股股東/實(shí)際控制
人期間，將繼續(xù)嚴(yán)格履行本公司/本人此前做出的關(guān)
于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)聲明和承諾。
1、截至本聲明與承諾做出之日，本公司/本人及本公
司/本人直接或間接控制的其他企業(yè)與東旭光電（含
其子公司，下同）的業(yè)務(wù)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
上海輝懋、陳 2、本公司/本人及本公司/本人控制的其他企業(yè)將避
大城、陳細(xì) 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 免與東旭光電及其控制的其他企業(yè)從事任何相同或
5 相似且構(gòu)成或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)，亦不從事任
城、姚娥琴、 的承諾
王文璽 何可能損害東旭光電及其控制的其他企業(yè)的活動(dòng)。如
本公司/本人及本公司/本人控制的其他企業(yè)遇到東
旭光電及其控制的其他企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
機(jī)會(huì)，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企業(yè)將
該等合作機(jī)會(huì)讓予東旭光電及其控制的其他企業(yè)。
1、在本次交易完成后，本企業(yè)/本人與東旭光電存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，未經(jīng)東旭光電依《公司法》、《證券
法》等法律法規(guī)以及東旭光電《公司章程》、《關(guān)聯(lián)
交易管理制度》規(guī)定的決策程序?qū)徸h通過(guò)，本企業(yè)/
本人及本企業(yè)/本人控制的企業(yè)將盡可能避免與東旭
光電產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)利用自身對(duì)上市公司的影響
力，謀求與東旭光電在業(yè)務(wù)合作等方面優(yōu)于市場(chǎng)第三
方的權(quán)利；不會(huì)謀求與東旭光電達(dá)成交易的優(yōu)先權(quán)
利。
李兆廷、東旭 規(guī)范關(guān)聯(lián)關(guān)系 2、若存在確有必要且不可避免的關(guān)聯(lián)交易，本企業(yè)/
6
集團(tuán) 的承諾 本人及本企業(yè)/本人控制的企業(yè)將與東旭光電按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、東旭光電《公司章程》
等的規(guī)定，遵循公平、公允、等價(jià)有償?shù)仍瓌t，依法
簽訂協(xié)議，履行合法程序及信息披露義務(wù)。
3、本企業(yè)/本人保證不以與市場(chǎng)價(jià)格相比顯失公允的
條件與東旭光電進(jìn)行交易，亦不利用該類交易從事任
何損害東旭光電及其他股東的合法權(quán)益的行為。
4、如違反上述承諾與東旭光電進(jìn)行交易而給東旭光
電造成損失，由本企業(yè)/本人承擔(dān)賠償責(zé)任。
上海輝懋、陳 規(guī)范關(guān)聯(lián)關(guān)系 1、在本次交易完成后，未經(jīng)東旭光電（含其子公司，
7
大城、陳細(xì) 的承諾 下同）依《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及東
城、姚娥琴、 旭光電《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》規(guī)定的
王文璽 決策程序?qū)徸h通過(guò)，本企業(yè)/本人及本企業(yè)/本人控制
的企業(yè)將盡可能避免與東旭光電產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)
利用自身對(duì)東旭光電的影響力，謀求與東旭光電在業(yè)
務(wù)合作等方面優(yōu)于市場(chǎng)第三方的權(quán)利；不會(huì)謀求與東
旭光電達(dá)成交易的優(yōu)先權(quán)利。
2、若存在確有必要且不可避免的關(guān)聯(lián)交易，本企業(yè)/
本人及本企業(yè)/本人控制的企業(yè)將與東旭光電按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、東旭光電《公司章程》
等的規(guī)定，遵循公平、公允、等價(jià)有償?shù)仍瓌t，依法
簽訂協(xié)議，履行合法程序及信息披露義務(wù)。
3、本企業(yè)/本人保證不以與市場(chǎng)價(jià)格相比顯失公允的
條件與東旭光電進(jìn)行交易，亦不利用該類交易從事任
何損害東旭光電及其他股東的合法權(quán)益的行為。
4、如違反上述承諾與東旭光電進(jìn)行交易而給東旭光
電造成損失，由本企業(yè)/本人承擔(dān)賠償責(zé)任。
1、為了保護(hù)東旭光電的合法利益，保證東旭光電的
獨(dú)立運(yùn)作，維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法
權(quán)益，本企業(yè)/本人將保證在股東權(quán)利范圍內(nèi)促使東
李兆廷、東旭 保證上市公司 旭光電在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面保持
8
集團(tuán) 獨(dú)立性的承諾 獨(dú)立；
2、 本企業(yè)/本人將不越權(quán)干預(yù)東旭光電經(jīng)營(yíng)管理活
動(dòng)，不侵占東旭光電利益。
積極協(xié)調(diào)配合申龍客車未獲登記發(fā)證的房產(chǎn)的權(quán)證
辦理事宜，確保該事項(xiàng)不會(huì)影響申龍客車正常生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)。如未來(lái)申龍客車在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因該等權(quán)屬瑕疵
導(dǎo)致影響申龍客車正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而遭受任何經(jīng)濟(jì)損
關(guān)于房產(chǎn)證辦 失（該損失包括但不限于相關(guān)公司因此遭受政府部門(mén)
9 上海輝懋
理的承諾函 的罰款、滯納金等以及因該等需解決并完善相關(guān)房產(chǎn)
問(wèn)題而使相關(guān)公司不能正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而遭受的損失
等），在東旭光電科技股份有限公司依法確定該等事
項(xiàng)造成申龍客車的實(shí)際損失后30日內(nèi)，上海輝懋給予
申龍客車以足額賠償。
1、旭虹光電的國(guó)有土地使用權(quán)合法、有效，地上建
筑物均依法建設(shè)，不存在違反法律法規(guī)的情形，辦理
房產(chǎn)證不存在任何法律障礙，本公司/本人將確保在
2017年12月31日前辦理完畢；
李兆廷、東旭 關(guān)于房產(chǎn)證辦 2、旭虹光電的地上建筑物屬旭虹光電合法擁有、使
10 用，不會(huì)影響其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。如旭虹光電因地上建筑物
集團(tuán) 理的承諾函
而遭受任何損失，包括但不限于第三方追責(zé)、政府部
門(mén)罰款、影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等，其損失及費(fèi)用均由本
公司/本人承擔(dān)與補(bǔ)償，本公司/本人將在收到旭虹光
電發(fā)出的補(bǔ)償通知之日起5日內(nèi)將相關(guān)費(fèi)用支付至旭
虹光電指定賬戶。
東旭集團(tuán)、寶 股份鎖定的承 本公司在本次交易前持有的東旭光電股份，自本次交
11
石集團(tuán)、東旭 諾函 易完成后12個(gè)月內(nèi)，不以任何方式轉(zhuǎn)讓，包括但不限
科技 于通過(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、大宗交易或協(xié)議方式轉(zhuǎn)
讓，也不由東旭光電回購(gòu)。由于東旭光電送紅股、轉(zhuǎn)
增股本等原因而導(dǎo)致增持的股份，亦遵照上述鎖定期
進(jìn)行鎖定。
1、本企業(yè)/本人承諾為本次交易所提供的有關(guān)信息均
為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏。本企業(yè)/本人承諾向參與本次
交易的各中介機(jī)構(gòu)所提供的資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整的原始書(shū)面資料或副本資料，資料副本或復(fù)印件與
其原始資料或原件一致，所有文件的簽名、印章均是
真實(shí)的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本企業(yè)/本人承諾愿對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、本企業(yè)/本人將及時(shí)向上市公司提供本次重組相關(guān)
信息，并保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如因
提供的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，給上市公司或者投資者造成損失的，將依法承擔(dān)
賠償責(zé)任。
李兆廷、上海 3、本企業(yè)/本人保證本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的信息披露和
提供資料真 申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
輝懋、東旭集
12 實(shí)、準(zhǔn)確、完 漏；并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別
團(tuán)、科發(fā)集
整的承諾 及連帶責(zé)任。
團(tuán)、四川長(zhǎng)虹
4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被司法機(jī)關(guān)立案
偵查或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在案件調(diào)查結(jié)論
明確之前，本企業(yè)/本人將暫停轉(zhuǎn)讓在該上市公司擁
有權(quán)益的股份，并于收到立案稽查通知的兩個(gè)交易日
內(nèi)將暫停轉(zhuǎn)讓的書(shū)面申請(qǐng)和股票賬戶提交上市公司
董事會(huì)，由董事會(huì)代其向證券交易所和登記結(jié)算公司
申請(qǐng)鎖定；未在兩個(gè)交易日內(nèi)提交鎖定申請(qǐng)的，授權(quán)
董事會(huì)核實(shí)后直接向證券交易所和登記結(jié)算公司報(bào)
送本企業(yè)/本人的身份信息和賬戶信息并申請(qǐng)鎖定；
董事會(huì)未向證券交易所和登記結(jié)算公司報(bào)送本企業(yè)/
本人的身份信息和賬戶信息的，授權(quán)證券交易所和登
記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股份。如調(diào)查結(jié)論發(fā)現(xiàn)存在
違法違規(guī)情節(jié)，本企業(yè)/本人承諾鎖定股份自愿用于
相關(guān)投資者賠償安排。
1、本企業(yè)因本次資產(chǎn)重組取得的東旭光電股票自股
份發(fā)行結(jié)束之日起36/12個(gè)月內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓或委托他
人管理經(jīng)營(yíng)，亦不得要求東旭光電回購(gòu)。本企業(yè)基于
交易對(duì)方因上 本次交易所取得東旭光電定向發(fā)行的股票因分配股
上海輝懋、東 市公司發(fā)行股 票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)
旭集團(tuán)、科發(fā) 份及支付現(xiàn)金 遵守上述股份鎖定安排。（東旭集團(tuán)、上海輝懋承諾
13
集團(tuán)、四川長(zhǎng) 購(gòu)買資產(chǎn)獲得 36個(gè)月，其余交易對(duì)方承諾12個(gè)月，且東旭集團(tuán)、上
虹 的股份鎖定承 海輝懋因履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任而由東旭光電回購(gòu)或轉(zhuǎn)
諾 讓股份除外）
2、東旭集團(tuán)承諾，本次交易完成后6個(gè)月內(nèi)如東旭光
電股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，或者交
易完成后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，東旭集團(tuán)
因本次資產(chǎn)重組取得的東旭光電股票鎖定期自動(dòng)延
長(zhǎng)6個(gè)月。
本企業(yè)承諾已經(jīng)依法履行對(duì)旭虹光電/申龍客車的出
資義務(wù)，不存在任何虛假出資、延期出資、抽逃出資
上海輝懋、東 等違反作為股東所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)及責(zé)任的行為，不存
旭集團(tuán)、科發(fā) 注入資產(chǎn)權(quán)屬 在可能影響旭虹光電合法存續(xù)的情況；本企業(yè)持有的
14
集團(tuán)、四川長(zhǎng) 的承諾 旭虹光電的股權(quán)為實(shí)際合法擁有，不存在權(quán)屬糾紛，
虹 不存在信托持股、委托持股或者類似安排，不存在禁
止轉(zhuǎn)讓、限制轉(zhuǎn)讓的承諾或安排，亦不存在質(zhì)押、凍
結(jié)、查封、財(cái)產(chǎn)保全或其他權(quán)利限制
1、2011年8月3日，東旭集團(tuán)收到北京市第二中級(jí)人
民法院已受理的美國(guó)康寧公司以侵犯商業(yè)秘密為由
對(duì)東旭集團(tuán)提起民事訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)，后雙方簽署
協(xié)議和解，法院已于2013年12月調(diào)解結(jié)案。2017年6
月27日，東旭集團(tuán)出具承諾函，承諾除上述訴訟外，
東旭集團(tuán)及其主要管理人員最近五年內(nèi)未受到過(guò)任
何與證券市場(chǎng)相關(guān)的行政處罰、刑事處罰，不存在涉
及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁；承諾該
上海輝懋、東 近五年無(wú)違法 企業(yè)及其主要管理人員最近五年內(nèi)不存在未按期償
旭集團(tuán)、科發(fā) 違規(guī)的聲明、 還大額債務(wù)、未履行承諾、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)
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集團(tuán)、四川長(zhǎng) 關(guān)于誠(chéng)信情況 管措施或受到證券交易所紀(jì)律處分的情況等。
虹 的聲明
2、2017年6月27日，上海輝懋、科發(fā)集團(tuán)和四川長(zhǎng)虹
等分別出具承諾函，承諾該企業(yè)及其主要管理人員最
近五年內(nèi)未受到過(guò)任何與證券市場(chǎng)相關(guān)的行政處罰、
刑事處罰，不存在涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴
訟或者仲裁；承諾該企業(yè)及其主要管理人員最近五年
內(nèi)不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾、被中國(guó)
證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或受到證券交易所紀(jì)律處
分的情況等。
本企業(yè)及本企業(yè)所控制的核心企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)與東
上海輝懋、科 與上市公司無(wú) 旭光電及其控股股東、持股比例在5%以上的主要股
16 發(fā)集團(tuán)、四川 關(guān)聯(lián)關(guān)系的承 東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、核心人員之間均不
長(zhǎng)虹 諾 存在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、深圳證券交易所上市規(guī)則中所規(guī)定的
關(guān)聯(lián)關(guān)系
截至本聲明出具之日，本企業(yè)未與東旭光電任一股東
簽訂任何一致行動(dòng)協(xié)議或?qū)嵤┤魏纹渌赡艽偈箹|
旭光電數(shù)名股東共同行使股東權(quán)利從而實(shí)際控制東
上海輝懋、科
無(wú)一致行動(dòng)關(guān) 旭光電的行為。本次資產(chǎn)重組及募集配套資金完成
17 發(fā)集團(tuán)、四川
系的承諾 后，本企業(yè)將直接持有東旭光電股份從而成為其股
長(zhǎng)虹
東，基于此，本企業(yè)承諾將獨(dú)立行使股東權(quán)利，未來(lái)
不會(huì)與東旭光電其他股東簽署一致行動(dòng)協(xié)議或于私
下達(dá)成一致行動(dòng)的意思表示。
1、上海輝懋承諾申龍客車2017年、2018年和2019年
業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ) 經(jīng)審計(jì)的實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)分別不低于30,000.00萬(wàn)元、
18 上海輝懋 40,000.00萬(wàn)元和55,000.00萬(wàn)元。
償安排
2、若申龍客車在利潤(rùn)承諾期間內(nèi)，截至2017年末（當(dāng)
年度）、2018年末（含2017年度）、2019年末（含2017、
2018年度）累計(jì)實(shí)現(xiàn)的實(shí)際利潤(rùn)未能達(dá)到對(duì)應(yīng)各年度
的累計(jì)承諾凈利潤(rùn)數(shù)，則上海輝懋對(duì)不足部分優(yōu)先以
股份補(bǔ)償?shù)姆绞竭M(jìn)行利潤(rùn)補(bǔ)償，股份補(bǔ)償不足部分由
上海輝懋以現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)姆绞竭M(jìn)行利潤(rùn)補(bǔ)償。
1、東旭集團(tuán)承諾若旭虹光電在2017年交割，則旭虹
光電2017年、2018年和2019年經(jīng)審計(jì)的實(shí)際凈利潤(rùn)分
別不低于7,500.00萬(wàn)元、9,800.00萬(wàn)元和11,500萬(wàn)
元，若旭虹光電無(wú)法于2017年內(nèi)實(shí)施交割，則東旭集
團(tuán) 進(jìn) 一 步 承 諾 旭 虹 光 電 2020 年 的 凈 利 潤(rùn) 不 低 于
業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ) 13,800萬(wàn)元。
19 東旭集團(tuán)
償安排 2、若旭虹光電在2017年交割，則旭虹光電在利潤(rùn)承
諾期間內(nèi)，截至2017年末（當(dāng)年度）、2018年末（含
2017年度）、2019年末（含2017、2018年度）累計(jì)實(shí)
現(xiàn)的實(shí)際利潤(rùn)未能達(dá)到對(duì)應(yīng)各年度的累計(jì)承諾凈利
潤(rùn)數(shù)，則東旭集團(tuán)對(duì)不足部分應(yīng)以股份方式進(jìn)行補(bǔ)
償。
針對(duì)認(rèn)購(gòu)本次交易配套募集資金事項(xiàng)，東旭集團(tuán)出具
《認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源承諾函》，作出如下承諾：
1、本公司用于認(rèn)購(gòu)配套募集資金的資金均系來(lái)源于
本公司的自有資金，資金來(lái)源合法，不存在通過(guò)將持
認(rèn)購(gòu)配套募集 有的上市公司股份向銀行等金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押獲得融資
20 東旭集團(tuán) 資金的資金來(lái) 來(lái)認(rèn)購(gòu)本次配套募集資金的情形；
源相關(guān)承諾 2、本公司用于認(rèn)購(gòu)配套募集資金的資金在短期內(nèi)（12
個(gè)月內(nèi)）不存在償債義務(wù)和安排；
3、本公司用于認(rèn)購(gòu)配套募集資金的資金來(lái)源不涉及
以公開(kāi)、變相公開(kāi)方式向不特定對(duì)象募集資金或向超
過(guò)200人以上特定對(duì)象籌集的情形。”
截至本公告出具日，本次交易相關(guān)方均切實(shí)遵守上述相關(guān)承諾，未出現(xiàn)違反
其相關(guān)承諾的情形。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2017 年 11 月 29 日