債券代碼：128009 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：歌爾轉(zhuǎn)債
歌爾股份有限公司
第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
歌爾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本
次會(huì)議”）通知于 2016 年 12 月 26 日以電子郵件方式發(fā)出，于 2016 年 12 月 30 日以
現(xiàn)場(chǎng)加通訊相結(jié)合的表決方式召開(kāi)。公司董事長(zhǎng)姜濱先生主持本次會(huì)議，公司應(yīng)參
加表決董事 7 名，實(shí)際參加表決董事 7 名，本次會(huì)議符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
經(jīng)與會(huì)董事對(duì)本次董事會(huì)各項(xiàng)議案審議表決，形成如下決議：
1、審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期、預(yù)留授予第
一個(gè)行權(quán)期逾期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》
表決結(jié)果：同意：7 票；反對(duì)：0 票；棄權(quán)：0 票。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《歌爾聲學(xué)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃（草案）修訂稿》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”)及其摘要、《公
司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，截至 2016 年 12 月 29 日，公
司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期、預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期期滿，激勵(lì)對(duì)
象累計(jì)已行權(quán) 34.26 萬(wàn)份，逾期未行權(quán)期權(quán) 515.74 萬(wàn)份（其中首次授予 507.06 萬(wàn)
份，預(yù)留授予 8.68 萬(wàn)份）。公司擬對(duì)逾期未行權(quán)的合計(jì) 515.74 萬(wàn)份期權(quán)向中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)注銷(xiāo)。
2、審議通過(guò)《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予但未達(dá)到行權(quán)條件期權(quán)予以注銷(xiāo)并
提前終止股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》
表決結(jié)果：同意：7 票；反對(duì)：0 票；棄權(quán)：0 票。
根據(jù)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，本激勵(lì)計(jì)劃在行權(quán)期的四個(gè)會(huì)計(jì)
年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為
激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件之一。
根據(jù)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，首次授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期和第四
個(gè)行權(quán)期以及預(yù)留授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期和第三個(gè)行權(quán)期的績(jī)效考核目標(biāo)分
別為：公司以 2012 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)，
2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于 120%，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于 160%。由于公司業(yè)績(jī)未
能達(dá)到績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已授予但尚未達(dá)到行權(quán)條件的期權(quán)
1,692.94 萬(wàn)份（其中首次授予 1,521.18 萬(wàn)份，預(yù)留授予 171.76 萬(wàn)份）予以注銷(xiāo),
涉及首次授予激勵(lì)對(duì)象 492 名，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 61 名。
鑒于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但逾期未行權(quán)及未達(dá)到行權(quán)條件的期權(quán)份額
均需注銷(xiāo)，注銷(xiāo)后，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期權(quán)份額為零，根據(jù)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提前終止。
上述事項(xiàng)具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司刊登于《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》
的《歌爾股份有限公司關(guān)于注銷(xiāo)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)和提前終止股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)：2016-088）。上述公告、獨(dú)立董事意見(jiàn)及律師法律意見(jiàn)
書(shū) 同時(shí) 刊 登 于 深 圳 證 券 交 易 所 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
歌爾股份有限公司董事會(huì)
二○一六年十二月三十日