債券代碼：128009 債券簡稱：歌爾轉(zhuǎn)債
歌爾股份有限公司
第四屆董事會第三次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
歌爾股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第三次會議（以下簡稱“本
次會議”）通知于 2016 年 12 月 26 日以電子郵件方式發(fā)出，于 2016 年 12 月 30 日以
現(xiàn)場加通訊相結(jié)合的表決方式召開。公司董事長姜濱先生主持本次會議，公司應(yīng)參
加表決董事 7 名，實際參加表決董事 7 名，本次會議符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
經(jīng)與會董事對本次董事會各項議案審議表決，形成如下決議：
1、審議通過《關(guān)于注銷股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期、預(yù)留授予第
一個行權(quán)期逾期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》
表決結(jié)果：同意：7 票；反對：0 票；棄權(quán)：0 票。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《歌爾聲學(xué)股份有限公司股票期權(quán)激勵計
劃（草案）修訂稿》(以下簡稱“《股票期權(quán)激勵計劃（草案）》”)及其摘要、《公
司股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，截至 2016 年 12 月 29 日，公
司股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期、預(yù)留授予第一個行權(quán)期期滿，激勵對
象累計已行權(quán) 34.26 萬份，逾期未行權(quán)期權(quán) 515.74 萬份（其中首次授予 507.06 萬
份，預(yù)留授予 8.68 萬份）。公司擬對逾期未行權(quán)的合計 515.74 萬份期權(quán)向中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請注銷。
2、審議通過《關(guān)于對股票期權(quán)激勵計劃授予但未達到行權(quán)條件期權(quán)予以注銷并
提前終止股票期權(quán)激勵計劃的議案》
表決結(jié)果：同意：7 票；反對：0 票；棄權(quán)：0 票。
根據(jù)《股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要，本激勵計劃在行權(quán)期的四個會計
年度中，分年度進行績效考核，每個會計年度考核一次，以達到績效考核目標(biāo)作為
激勵對象行權(quán)條件之一。
根據(jù)《股票期權(quán)激勵計劃（草案）》，首次授予股票期權(quán)的第三個行權(quán)期和第四
個行權(quán)期以及預(yù)留授予股票期權(quán)的第二個行權(quán)期和第三個行權(quán)期的績效考核目標(biāo)分
別為：公司以 2012 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為基礎(chǔ)，
2015 年凈利潤增長不低于 120%，2016 年凈利潤增長不低于 160%。由于公司業(yè)績未
能達到績效考核指標(biāo)，對股票期權(quán)激勵計劃已授予但尚未達到行權(quán)條件的期權(quán)
1,692.94 萬份（其中首次授予 1,521.18 萬份，預(yù)留授予 171.76 萬份）予以注銷,
涉及首次授予激勵對象 492 名，預(yù)留授予激勵對象 61 名。
鑒于公司股票期權(quán)激勵計劃已獲授但逾期未行權(quán)及未達到行權(quán)條件的期權(quán)份額
均需注銷，注銷后，股票期權(quán)激勵計劃存續(xù)期權(quán)份額為零，根據(jù)《股票期權(quán)激勵計
劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次股票期權(quán)激勵計劃提前終止。
上述事項具體內(nèi)容詳見公司刊登于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》
的《歌爾股份有限公司關(guān)于注銷股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)和提前終止股票期權(quán)激
勵計劃的公告》（公告編號：2016-088）。上述公告、獨立董事意見及律師法律意見
書 同時 刊 登 于 深 圳 證 券 交 易 所 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
歌爾股份有限公司董事會
二○一六年十二月三十日