國(guó)泰君安證券股份有限公司
關(guān)于常州星宇車(chē)燈股份有限公司
2015 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
以及《公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，國(guó)泰君安證
券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為常州星宇車(chē)燈股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星宇股份”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保
薦機(jī)構(gòu)，對(duì)星宇股份 2015 年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)核查，現(xiàn)
將核查結(jié)果匯報(bào)如下：
一、證券發(fā)行及募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]45 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)常州星宇車(chē)燈股
份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，星宇股份于 2011 年 1 月 25 日，采
取“網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢(xún)價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合”的
方式，公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，發(fā)行價(jià)
為每股人民幣 21.24 元。募集資金總額為人民幣 127,440.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用
人民幣 5,678.13 萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為 121,761.87 萬(wàn)元。上述資金于 2011
年 1 月 28 日全部到位，業(yè)經(jīng)江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并出具天衡
驗(yàn)字（2011）002 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金的存放及專(zhuān)戶(hù)余額情況
（一）募集資金的存放情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)
于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、上海證券交易所《上市公司募集
資金管理規(guī)定》等法律法規(guī)，公司制定了《常州星宇車(chē)燈股份有限公司募集資金
管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集資金管理制度》”），對(duì)募集資金的存放、使用及使
用情況的監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《募集
資金管理制度》的規(guī)定管理募集資金，募集資金的存放、使用、管理均符合《募
集資金管理制度》及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
2011 年 1 月，公司、保薦機(jī)構(gòu)與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行
簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)際履行不存在違反《三方監(jiān)管協(xié)議》、變更募集資金用途和控
股股東、實(shí)際控制人占用或挪用募集資金等問(wèn)題。
（二）募集資金余額情況
截至 2015 年 12 月 31 日，募集資金存儲(chǔ)專(zhuān)戶(hù)余額為 32,761.26 萬(wàn)元（含利息
收入），具體存放情況如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬號(hào) 賬戶(hù)類(lèi)別 存儲(chǔ)金額
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32001628436059188188 募集資金專(zhuān)戶(hù) 6,938.69
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32001628436059106058 募集資金理財(cái)專(zhuān)戶(hù) 0.56
交行常州鐘樓支行 324006030018120167189 募集資金專(zhuān)戶(hù) 8,103.60
廣發(fā)銀行常州分行 136801511010000779 募集資金理財(cái)專(zhuān)戶(hù) 4,350.99
江蘇銀行常州新北支行 82600188000137602 募集資金專(zhuān)戶(hù) 3,158.37
江南銀行常州三井支行 3204110801201000016568 募集資金理財(cái)專(zhuān)戶(hù) 10,209.05
合 計(jì) 32,761.26
三、 募集資金的實(shí)際使用情況
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累計(jì)使用募集資金投入募集資金投資項(xiàng)目
100,216.00 萬(wàn)元。募集資金具體使用情況如下表：
單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 121,761.87 本年度投入募集資金總額 9,353.39
變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募集資金總額 100,216.00
變更用途的募集資金總額比例 -
項(xiàng)目
截至期
截至期末累 可行
已變更項(xiàng) 末投入 是否
募集資金 截至期末 截至期末累 計(jì)投入金額 項(xiàng)目達(dá)到 性是
承諾投資項(xiàng)目和 目，含部 調(diào)整后投 本年度投 進(jìn)度 本年度實(shí) 達(dá)到
承諾投資 承諾投入 計(jì)投入金額 與承諾投入 預(yù)定使用 否發(fā)
超募資金投向 分變更 資總額 入金額 (%) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)
總額 金額(1) (2) 金額的差額 狀態(tài)日期 生重
（如有） (4)=(2)/ 效益
(3)＝(2)-(1) 大變
(1)
化
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē) 原定實(shí)施
43,039.89 43,039.89 43,039.89 - 42,925.26 -114.63 99.73% 2014.12 11,855.22 是 —
燈項(xiàng)目 地點(diǎn)變更
承諾投資項(xiàng)目小
43,039.89 43,039.89 43,039.89 - 42,925.26 -114.63 99.73%
計(jì)
超募資金投向
購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán) 6,057.28
佛山南海經(jīng)濟(jì)開(kāi)
發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地使 1,281.00
用權(quán)
年 產(chǎn) 50 萬(wàn) 套
LED 車(chē) 燈 及 配 20,000.00 20,000.00 3,879.30 18,949.12 -1,050.88 94.75% 2014.12 10,043.35 是
套項(xiàng)目
在長(zhǎng)春汽車(chē)經(jīng)濟(jì)
開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地 3,272.00
使用權(quán)
年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)
燈項(xiàng)目(吉林星 20,000.00 20,000.00 4,360.47 11,617.69 -8,382.31 58.09%
宇）
汽車(chē)車(chē)燈生產(chǎn)及
配套項(xiàng)目(佛山 24,128.32 24,128.32 1,113.62 1,113.65 -23,014.67 4.62%
星宇)
補(bǔ)充流動(dòng)資金 15,000.00
超募資金投向小
64,128.32 64,128.32 9,353.39 57,290.74
計(jì)
合計(jì) 107,168.21 43,039.89 107,168.21 9,353.39 100,216.00
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 報(bào)告期內(nèi)不存在此情況
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化
四、置換先期投入募投項(xiàng)目的自籌資金情況
公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于運(yùn)用募集資金置換已預(yù)先投
入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司用募集資金中的 10,356.10
萬(wàn)元置換先期投入募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)燈項(xiàng)目”的自籌資金。公司已完成
此次資金置換。江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司就此出具了《關(guān)于常州星宇車(chē)燈
股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天衡專(zhuān)字[2011]215
號(hào)），國(guó)泰君安發(fā)表了專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)。
五、超募資金使用情況
2012 年 2 月 23 日和 2012 年 3 月 20 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五
次會(huì)議和 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金永久
性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 15,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充
流動(dòng)資金，獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事
項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資金使用已經(jīng)實(shí)施。
2012 年 10 月 20 日和 2012 年 11 月 9 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十
九次會(huì)議和 2012 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擬變更部分募投項(xiàng)
目實(shí)施地點(diǎn)并利用超募資金購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計(jì) 5,612.20 萬(wàn)元）用于購(gòu)買(mǎi)毗鄰公司新廠區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案
發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資
金使用已經(jīng)實(shí)施。
2012 年 11 月 30 日和 2012 年 12 月 17 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二
十一次會(huì)議和 2012 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擬使用部分超募
資金在佛山南海經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》和《關(guān)于擬使用部分超募資
金在長(zhǎng)春汽車(chē)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計(jì) 4,344 萬(wàn)元）購(gòu)買(mǎi)位于佛山市南海區(qū)獅山鎮(zhèn)的土地使用權(quán)以及位于長(zhǎng)春汽車(chē)經(jīng)
濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，
本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資金使用已經(jīng)實(shí)施。
2013 年 4 月 17 日和 2013 年 5 月 17 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次
會(huì)議和 2012 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司投資“年產(chǎn) 50 萬(wàn)套 LED 車(chē)
燈及配套項(xiàng)目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬(wàn)元和自有資金 38,800
萬(wàn)元投資建設(shè)“年產(chǎn) 50 萬(wàn)套 LED 車(chē)燈及配套項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表
了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12
月 31 日，該次超募資金使用已投入 18,949.12 萬(wàn)元。
2013 年 9 月 7 日和 2014 年 5 月 9 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)
議和 2013 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于子公司吉林省星宇車(chē)燈有限公司擬
投資建設(shè)“年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)燈項(xiàng)目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬(wàn)
元投資建設(shè)子公司吉林星宇“年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)燈項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)
表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年
12 月 31 日，該次超募資金使用已投入 11,617.69 萬(wàn)元。
2014 年 12 月 10 日和 2014 年 12 月 26 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十
二次會(huì)議和 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資
子公司車(chē)燈工廠建設(shè)的議案》，同意公司使用超募資金 10,000 萬(wàn)元投資子公司佛
山星宇車(chē)燈有限公司“車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”建設(shè)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了
同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12
月 31 日，該次超募資金使用已投入 1,113.65 萬(wàn)元。
2015 年 11 月 13 日和 2015 年 12 月 4 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十
八次會(huì)議和 2015 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用前次結(jié)余超募
資金追加投資佛山星宇車(chē)燈有限公司“汽車(chē)車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”的議案》，同
意公司使用前次結(jié)余超募資金 14,128.32 萬(wàn)元追加投資子公司佛山星宇車(chē)燈有限
公司“汽車(chē)車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立
意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12 月 31 日，該次超
募資金使用尚未投入。
六、募集資金投向變更的情況
經(jīng)核查，截至 2015 年 12 月 31 日，公司不存在募集資金投向變更的情況。
七、上市公司募集資金存放與使用情況合規(guī)性意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，星宇股份 2015 年度募集資金的存放與使用符合
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年
修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用，不存在變相改變
募集資金投向和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。