東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2015]2270
號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，東旭
光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開(kāi)發(fā)行 1,173,020,525 股股票，
發(fā)行價(jià)格為人民幣 6.82 元/股，募集資金總額為人民幣 7,999,999,980.50 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣 7,940,523,244.49 元。
2015 年 11 月 26 日，經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的
中興財(cái)光華審驗(yàn)字(2015)第 05007 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金已
全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況
為規(guī)范公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司控股子公司東旭（昆山）顯示材料有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“昆山東旭”）在已有募集資金專戶的基礎(chǔ)上，在江蘇昆山農(nóng)村
商業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱“昆山農(nóng)商行新區(qū)支行”）新增開(kāi)立
一個(gè)募集資金專用賬戶，用于本次部分募集資金的存儲(chǔ)與使用。
公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金新增開(kāi)立專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶如下：
序號(hào) 戶名 開(kāi)戶行 賬號(hào)
1 昆山東旭 昆山農(nóng)商行新區(qū)支行
近日，公司、昆山農(nóng)商行新區(qū)支行和廣州證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣
州證券”）分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、昆山農(nóng)商行新區(qū)支行和廣州證券簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方 1”）
甲方 2：東旭（昆山）顯示材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方 2”）（甲方 1 和
甲方 2 合并簡(jiǎn)稱“甲方”）
乙方：江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）
丙方：廣州證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的控股子公司，為其“第 5 代 TFT-LCD 用彩色濾光片（CF）
生產(chǎn)線項(xiàng)目”項(xiàng)目實(shí)施主體。因項(xiàng)目建設(shè)專項(xiàng)資金監(jiān)管需要，甲方 2 已在乙方江
蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱
“專戶”），賬號(hào)為 3052237012019000001666 ，截止 2017 年 10 月 10 日，專戶
余額為人民幣肆億元整（小寫(xiě)：400,000,000.00 元）。該專戶僅用于甲方“第 5
代 TFT-LCD 用彩色濾光片（CF）生產(chǎn)線項(xiàng)目”項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得
用作其他用途。如甲方劃款申請(qǐng)材料注明的資金用途與本協(xié)議第一條約定的資金
用途不一致的，乙方應(yīng)拒絕劃款，并通知丙方。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方 1 的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他
工作人員對(duì)甲方 1 募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所
主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》以及甲方 1 制訂的募集資金管理制
度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方
和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使
用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人 武健、石建華可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)
印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需 的有關(guān)專戶的資
料。
保薦代表人向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合
法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保
證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方 2 一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)伍仟萬(wàn)元或募集
資金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時(shí)以傳真和郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專
戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求，向甲方、乙方
書(shū)面通知更換后的保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束（2017 年 12 月 31
日）后失效。
如丙方在該項(xiàng)目下的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任提前終止，自丙方持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任終止之日，
丙方在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)解除。甲方應(yīng)當(dāng)自本協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)
事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局備案后公
告。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 10 月 28 日