好利來
好利來（中國）電子科技股份有限公司
首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為 4,900 萬股，占公司
總股本的 73.4853%；
2、本次解除限售股份的上市流通日期為 2017 年 9 月 13 日(星期三)。
一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)好利來（中國）電子科技股份有
限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2014〕840 號）核準(zhǔn)，好利來（中
國）電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股 1,668
萬股，并于 2014 年 9 月 12 日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市交易。公司首次
公開發(fā)行股票前總股本為 5,000 萬股，首次公開發(fā)行股票后總股本為 6,668 萬股。
截止本公告披露日，公司的總股本為 6,668 萬股，其中尚未解除限售的股
份數(shù)量為 4,900 萬股，占總股本的 73.4853%，無限售條件股份數(shù)量為 1,768 萬
股，占公司總股本的 26.5147%。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
本次申請解除限售股份的股東有：好利來控股有限公司（以下簡稱“好利
來控股”）、旭昇亞洲投資有限公司（以下簡稱“旭昇投資”）
（一）上市公告書中做出的承諾
1、股東關(guān)于自愿鎖定股份的承諾
（1）、本公司控股股東好利來控股及實際控制人鄭倩齡、黃舒婷承諾：自發(fā)
行人首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本
次發(fā)行前其已直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)
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行人回購該部分股份。如發(fā)行人股票上市后 6 個月內(nèi)其股票連續(xù) 20 個交易日的
收盤價均低于發(fā)行價（如發(fā)行人在此期間有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股
等情況的，發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整，下同），或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)
行價，持有的發(fā)行人的股份的鎖定期限自動延長 6 個月。在上述鎖定期滿后兩年
內(nèi)轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份的，每年減持的股份數(shù)量不超過其所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的
10%，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行價。
（2）、本公司股東旭昇亞洲投資有限公司承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票
并上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其發(fā)行前直接或間接持有
的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。如發(fā)行
人股票上市后 6 個月內(nèi)其股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上
市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有的發(fā)行人的股份的鎖定期限自動延長 6
個月。在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份的，每年減持的股份數(shù)量不超過
其所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 10%，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行價。
（3）、擔(dān)任發(fā)行人董事、高級管理人員的鄭倩齡、黃舒婷承諾：對直接或間
接持有的發(fā)行人股份，除各自的前述鎖定期外，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超
過其直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接或間
接持有的發(fā)行人股份；離職半年后的十二個月內(nèi)，減持股份不超過上一年末其直
接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的 50%。如發(fā)行人股票上市后 6 個月內(nèi)其股票連續(xù)
20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，
持有的發(fā)行人的股份的鎖定期限自動延長 6 個月。在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)轉(zhuǎn)讓
發(fā)行人股份的，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行價。
（二）關(guān)于上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定股價的預(yù)案
1、預(yù)案有效期及觸發(fā)條件
自公司股票上市之日起三年內(nèi)股票出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連續(xù)二十個交易日低于
公司最近一期末每股凈資產(chǎn)的情形，則立即啟動本預(yù)案“穩(wěn)定股價的具體措施”
第（1）階段措施；若已實施上述措施后，公司股票價格仍然出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連
續(xù)二十個交易日低于公司最近一期末的每股凈資產(chǎn)，則立即啟動本預(yù)案“穩(wěn)定股
價的具體措施”第（2）階段措施。
2、預(yù)案具體包括兩個階段的穩(wěn)定股價措施，分別是：（1）控股股東和公司
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的董事（獨立董事除外）和高級管理人員增持公司股份；（2）由控股股東向公司
董事會及股東大會提出議案，使用公司可動用資金回購公司股份。具體如下：
（1）控股股東和公司的董事（獨立董事除外）及高級管理人員增持公司股
份
a、在本預(yù)案有效期內(nèi)，出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連續(xù) 20 個交易日低于公司最近一
期末的每股凈資產(chǎn)的情形，公司控股股東將啟動股份增持程序，在公告增持意向
后，在 6 個月內(nèi)，運用不少于 1,500 萬元人民幣自有資金增持公司股份。
b、在本預(yù)案有效期內(nèi)，出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連續(xù) 20 個交易日低于公司最近一
期末的每股凈資產(chǎn)的情形時，公司董事、高級管理人員將運用不少于上一年度稅
后薪酬的 20%同控股股東一同進行股份增持。
c、上述措施運用后，如股票收盤價連續(xù) 20 個交易日高于最近一期經(jīng)審計
的每股凈資產(chǎn)，則可中止實施該次增持計劃，連續(xù) 40 個交易日高于最近一期經(jīng)
審計的每股凈資產(chǎn)或增持資金使用完畢，則可終止實施該次增持計劃。增持計劃
完成后的六個月內(nèi)控股股東、公司董事和高級管理人員將不出售所增持的股份。
d、上述措施運用后，仍出現(xiàn)公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價低于公司
最近一期末的每股凈資產(chǎn)的情形應(yīng)執(zhí)行第（2）階段的措施。
（2）由控股股東向公司董事會及股東大會提出議案，使用公司可動用資金
回購公司股份
a、在本預(yù)案有效期內(nèi)，控股股東和董事（獨立董事除外）及高級管理人員
已進行股份增持，仍出現(xiàn)公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價低于公司最近一期
末的每股凈資產(chǎn)的情形，控股股東應(yīng)向公司董事提議召開董事會和臨時股東大
會，并提出使用公司部分可動用流動資金回購公司股票的議案。
b、作為公司股價穩(wěn)定機制，控股股東提出的回購股票議案所動用的資金不
低于公司當(dāng)時最近一期末貨幣資金的 20%。
c、公司董事會應(yīng)根據(jù)實際情況制定關(guān)于公司股份回購的議案，并提交公司
股東大會表決通過后方可實施。
d、公司股份回購的議案的具體內(nèi)容、回購股票的處置及相關(guān)信息披露等均
應(yīng)遵守當(dāng)時生效的相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。
e、此階段措施運用后，如股票收盤價連續(xù) 20 個交易日高于最近一期經(jīng)審
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計的每股凈資產(chǎn)，則可中止實施該次回購計劃，連續(xù) 40 個交易日高于最近一期
經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)或回購資金使用完畢，則可終止實施該次回購計劃。
f、如果此階段措施已運用，公司股票價格仍然存在低于公司最近一期末每
股凈資產(chǎn)的情形，公司董事會將發(fā)布公告詳細(xì)披露已采取的穩(wěn)定股價措施、效果，
并向投資者提示公司存在暫停和終止上市的風(fēng)險。
公司應(yīng)將已做出履行上述穩(wěn)定股價義務(wù)的相應(yīng)承諾作為未來聘任公司董事
和高級管理人員的必要條件，并在將來新聘該等人員時，要求其就此做出書面承
諾。
3、控股股東關(guān)于穩(wěn)定股價的預(yù)案承諾：如發(fā)行人股票上市之日起三年內(nèi)股
票出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連續(xù)二十個交易日低于公司最近一期末每股凈資產(chǎn)的情形，在
啟動預(yù)案中穩(wěn)定股價的具體措施時，本公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)時有效的法律、法規(guī)和本
承諾，提出穩(wěn)定好利來科技股價的具體方案，履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義
務(wù)。在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的前提下，本公司以增持股票方式穩(wěn)定
好利來科技股價。如未按照穩(wěn)定股價預(yù)案采取穩(wěn)定股價的具體措施，本公司將在
好利來科技股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未采取穩(wěn)定股價措施的
具體原因并向好利來科技股東和社會公眾投資者道歉，本公司持有的好利來科技
股份將不得轉(zhuǎn)讓，直至本公司按承諾的規(guī)定采取相應(yīng)的穩(wěn)定股價措施并實施完
畢。
董事（獨立董事除外）及高級管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價的預(yù)案承諾：本人有
義務(wù)在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的前提下，以增持公司股份方式穩(wěn)定公
司股價。如果本人未采取以上承諾穩(wěn)定股價的具體措施的，則在前述事項發(fā)生之
日起 5 個工作日內(nèi)，停止在公司領(lǐng)取薪酬，直至本人按承諾的規(guī)定采取相應(yīng)的穩(wěn)
定股價措施并實施完畢。
（二）招股說明書中做出的承諾
招股說明書中做出的承諾與上市公告書中做出的承諾一致。
（三）本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了做出的上述各項承諾。
（四）本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的
情形，上市公司對其不存在違規(guī)擔(dān)保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
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1．本次解除限售股份的上市流通日期為 2017 年 9 月 13 日。
2．本次解除限售股份的數(shù)量為 4,900 萬股，占公司股本總額的 73.4853%。
3.本次申請解除股份限售的股東人數(shù)為 2 個法人股東。
4.股份解除限售及上市流通具體情況如下：
所持限售 本次解除 因承諾 本次實際解
質(zhì)押股數(shù)
序號 股東全稱 股份總數(shù) 限售數(shù)量 仍需鎖定數(shù)量 除限售數(shù)量
（萬股）
（萬股） （萬股） （萬股） （萬股）
好利來控股
1 3,150 3,150 2,835 315
有限公司
旭昇亞洲投
2 1,750 1,750 1,750 1,575 175
資有限公司
合 計 4,900 1,750 4,900 4,410 490
上述解除限售股東名稱與公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《首次
公開發(fā)行股票之上市公告書》披露股東名稱一致。
5. 公司董事、監(jiān)事、高管通過本次申請解除股份限售的股東間接持有公司
股份的情況如下：
公司董事、總經(jīng)理鄭倩齡女士未直接持有公司股份，通過持有公司控股股
東好利來控股 65%的股權(quán)，間接持有公司 2,047.5 萬股股票，占公司總股本的
30.71%，為公司實際控制人之一；公司董事黃舒婷女士未直接持有公司股份，通
過持有公司控股股東好利來控股 35%的股權(quán)，間接持有公司 1,102.5 萬股股票，
通過持有公司股東旭昇亞洲 100%的股權(quán)，間接持有公司 1,750 萬股股票，黃舒
婷女士合計持有公司 2,852.5 萬股股票，占公司總股本的 42.78%，為公司實際
控制人之一；鄭倩齡女士與黃舒婷女士為母女關(guān)系。
鄭倩齡女士、黃舒婷女士在公司首次公開發(fā)行股票前承諾：對直接或間接
持有的發(fā)行人股份，除各自的前述鎖定期外，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過
其直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接或間接
持有的發(fā)行人股份；離職半年后的十二個月內(nèi)，減持股份不超過上一年末其直接
或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的 50%。如發(fā)行人股票上市后 6 個月內(nèi)其股票連續(xù) 20
個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持
有的發(fā)行人的股份的鎖定期限自動延長 6 個月。在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)轉(zhuǎn)讓發(fā)
行人股份的，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行價。
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公司董事會承諾將監(jiān)督上述人員在出售股份時嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報
告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。
四、備查文件
1.限售股份上市流通申請書；
2.限售股份上市流通申請表；
3.股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
好利來（中國）電子科技股份有限公司董事會
2017 年 9 月 8 日