國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于
常州星宇車(chē)燈股份有限公司
使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品之核查意見(jiàn)
國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰君安”）作為常州星宇車(chē)燈股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星宇股份”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易
所上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有
關(guān)規(guī)定，對(duì)星宇股份使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行了審慎核查，
核查情況及核查意見(jiàn)如下：
一、星宇股份首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金到位情況及超募資金使
用情況
（一） 募集資金的到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)常州星宇車(chē)燈股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2011]45 號(hào)文）核準(zhǔn)，星宇股份向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)
行人民幣普通股（A 股）6,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 21.24 元，募集資
金總額為人民幣 127,440.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣 5,678.13 萬(wàn)元后，募
集資金凈額共計(jì)人民幣 121,761.87 萬(wàn)元。上述資金于 2011 年 1 月 28 日全部到位，
業(yè)經(jīng)江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并出具了天衡驗(yàn)字（2011）002 號(hào)《驗(yàn)
資報(bào)告》。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等相關(guān)要求，公司在中
國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行開(kāi)立募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，賬戶(hù)號(hào)為
32001628436059188188。2011 年 1 月 28 日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安與上述銀
行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二） 超募資金的使用情況
根據(jù)《常州星宇車(chē)燈股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《招股說(shuō)明書(shū)》”）的披露，星宇股份募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃使用募集資金總
額為 43,039.89 萬(wàn)元，超募資金為 78,721.98 萬(wàn)元。
2012 年 2 月 23 日和 2012 年 3 月 20 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五
次會(huì)議和 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金永久
性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 15,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充
流動(dòng)資金，獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事
項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資金使用已經(jīng)實(shí)施。
2012 年 10 月 20 日和 2012 年 11 月 9 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十
九次會(huì)議和 2012 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擬變更部分募投項(xiàng)
目實(shí)施地點(diǎn)并利用超募資金購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計(jì) 5,612.20 萬(wàn)元）用于購(gòu)買(mǎi)毗鄰公司新廠區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案
發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資
金使用已經(jīng)實(shí)施。
2012 年 11 月 30 日和 2012 年 12 月 17 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二
十一次會(huì)議和 2012 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擬使用部分超募
資金在佛山南海經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》和《關(guān)于擬使用部分超募資
金在長(zhǎng)春汽車(chē)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計(jì) 4,344 萬(wàn)元）購(gòu)買(mǎi)位于佛山市南海區(qū)獅山鎮(zhèn)的土地使用權(quán)以及位于長(zhǎng)春汽車(chē)經(jīng)
濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，
本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。該次超募資金使用已經(jīng)實(shí)施。
2013 年 4 月 17 日和 2013 年 5 月 17 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次
會(huì)議和 2012 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司投資“年產(chǎn) 50 萬(wàn)套 LED 車(chē)燈
及配套項(xiàng)目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬(wàn)元和自有資金 38,800 萬(wàn)
元投資建設(shè)“年產(chǎn) 50 萬(wàn)套 LED 車(chē)燈及配套項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同
意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12 月
31 日，該次超募資金使用已投入 18,949.12 萬(wàn)元。
2013 年 9 月 7 日和 2014 年 5 月 9 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)
議和 2013 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于子公司吉林省星宇車(chē)燈有限公司擬
投資建設(shè)“年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)燈項(xiàng)目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬(wàn)元
投資建設(shè)子公司吉林星宇“年產(chǎn) 100 萬(wàn)套車(chē)燈項(xiàng)目”。 獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表
了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12
月 31 日，該次超募資金使用已投入 11,617.69 萬(wàn)元。
2014 年 12 月 10 日和 2014 年 12 月 26 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十
二次會(huì)議和 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資
子公司車(chē)燈工廠建設(shè)的議案》，同意公司使用超募資金 10,000 萬(wàn)元投資子公司佛
山星宇車(chē)燈有限公司“車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”建設(shè)。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同
意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12 月
31 日，該次超募資金使用已投入 1,113.65 萬(wàn)元。
2015 年 11 月 13 日和 2015 年 12 月 4 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十
八次會(huì)議和 2015 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用前次結(jié)余超募
資金追加投資佛山星宇車(chē)燈有限公司“汽車(chē)車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”的議案》，同
意公司使用前次結(jié)余超募資金 14,128.32 萬(wàn)元追加投資子公司佛山星宇車(chē)燈有限
公司“汽車(chē)車(chē)燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立
意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。截至 2015 年 12 月 31 日，該次超
募資金使用尚未投入。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集資金余額為人民幣 32,761.26 萬(wàn)元（含利
息收入）。
二、星宇股份本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的情況
（一）本次使用募集資金的情況
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法（2013 年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，公司于 2016 年 3 月 12 日召開(kāi)第三屆
董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)
品的議案》，計(jì)劃在 1 年內(nèi)對(duì)最高額度不超過(guò) 3 億元的閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)
金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行理財(cái)產(chǎn)品。獨(dú)立董事對(duì)上
述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)。上述議案尚需經(jīng) 2015 年年度股東大會(huì)審議
通過(guò)。
（二）本次使用募集資金的合理性與必要性
本次使用部分募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品在沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)
施計(jì)劃相抵觸的情況下，能夠充分利用閑置募集資金，提高閑置募集資金的使用
效率并獲得一定的投資效益。
三、國(guó)泰君安對(duì)星宇股份使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的
核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，國(guó)泰君安認(rèn)為，星宇股份使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品
符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等
有關(guān)規(guī)定，有助于提高公司募集資金的使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，且不存在
變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。上述募集資金使用計(jì)劃已經(jīng)星宇
股份董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。國(guó)泰君安證券對(duì)星宇股
份此次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃表示無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）