吉林華微電子股份有限公司
董事會審計委員會2016年度履職情況報告
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會審
計委員會運作指引》以及《吉林華微電子股份有限公司章程》和《吉林華微電子股
份有限公司董事會審計委員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，吉林華微電子股份有限公司
（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認真履行了審計監(jiān)
督職責(zé)。現(xiàn)將審計委員會 2016 年度的履職情況匯報如下：
一、董事會審計委員會基本情況
公司董事會審計委員會由 3 名董事組成，分別為獨立董事盛守青先生、何進先
生及董事姜永恒先生，其中主任委員由具有會計專業(yè)資格的獨立董事盛守青先生擔(dān)
任。
二、審計委員會制度建設(shè)
公司制定了《董事會審計委員會工作細則》，主要從審計委員會的人員組成、
職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則程序等方面對審計委員會的相關(guān)工作做出了規(guī)范，對董事會審
計委員會在年報編制和披露過程中了解公司經(jīng)營以及與年審會計師溝通、監(jiān)督檢查
等方面明確了要求。
三、董事會審計委員會年度會議召開情況
報告期內(nèi)，審計委員會共召開 6 次會議，全體委員均全部出席了會議。會議召
開情況如下：
（一）2016 年 1 月 25 日，公司董事會審計委員會召開了 2016 年第一次會議，
為了做好 2015 年年報工作，與眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）兩名年審注冊會
計師，在公司本部會議室進行了第一次現(xiàn)場溝通，雙方確定了公司 2015 年年度財務(wù)
會計報表審計工作的時間安排。
（二）2016 年 4 月 15 日，公司董事會審計委員會召開了 2016 年第二次會議，
審議并通過了《公司 2015 年年度報告全文及其摘要》的議案、《公司 2015 年度財務(wù)
決算報告》的議案、《公司關(guān)于聘任眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016
年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》、《公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》、《公司
關(guān)于 2016 年度與深圳市穩(wěn)先微電子有限公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》、《公司關(guān)于
2016 年度委托理財計劃的議案》、《公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》，以及董
事會審計委員會對 2015 年度工作履職情況的總結(jié)，并同意將上述事項提交公司董事
會審議。
（二）2016 年 4 月 22 日，公司董事會審計委員會召開了 2016 年第三次會議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司 2016 年第一季度報告全文及其摘要》的
議案，并提交公司董事會審議。
（三）2016年8月19日，公司董事會審計委員會召開了2016年第四次會議，審議
并通過了《吉林華微電子股份有限公司2016年半年度報告全文及其摘要》、《公司關(guān)
于將部分土地及房屋抵押貸款的議案》，的議案，并提交公司董事會審議。
（四）2016 年 8 月 25 日，公司董事會審計委員會召開了 2016 年第五次會議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議
案》，并提交公司董事會審議。
（五）2016 年 10 月 21 日，公司董事會審計委員會召開了 2016 年第六次會議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司 2016 年第三季度報告全文及其摘要》的
議案，并提交公司董事會審議。
三、董事會審計委員會年度工作履職情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作情況
在年度審計工作中，我們與注冊會計師就審計范圍、審計計劃、審計方法等事
項進行了充分的討論與溝通，督促其按照審計計劃開展審計工作，在年審會計師出
具初步審計意見后與年審注冊會計師召開見面會，溝通審計中的有關(guān)問題，再次審
閱公司財務(wù)會計報表，在審計報告出具后，對年度財務(wù)會計報表進行表決，形成決
議后提交董事會審核。
我們對公司年審機構(gòu)眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨立性和專業(yè)性進
行了客觀評估，我們認為眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司進行審計期間
勤勉盡責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，向公司董事會提議繼續(xù)聘請其為
公司 2016 年度審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，并審核了相關(guān)審計費用。
（二）評估公司內(nèi)控制度的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所的
要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和制度體系。報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項
法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、
管理層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。我們認真審閱了公司內(nèi)部控
制自我評價報告，認為公司內(nèi)控自評報告能夠真實、準(zhǔn)確的反映公司內(nèi)控實際情況，
公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)符合規(guī)定。
（三）對公司內(nèi)部審計工作指導(dǎo)情況
報告期內(nèi)，審計委員會認真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并認可該計劃的
可行性，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴(yán)格按照審計計劃執(zhí)行，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的
問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計 相關(guān)工作資料，我們未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計
工作存在重大問題的情況。
（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通
報告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)進行
充分有效的溝通，我們多方聽取意見，積極進行了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，就審計過程中發(fā)
現(xiàn)的相關(guān)問題進行了及時協(xié)商溝通，有效提高了審計工作的效率和質(zhì)量。
（五）對公司重大關(guān)聯(lián)交易事項的審核
報告期內(nèi)，我們對重大關(guān)聯(lián)交易事項，均提前進行了解并與相關(guān)人員進行溝通，
同時在對相關(guān)資料進行了審核后發(fā)表了專業(yè)意見。
四、總體評價
報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計
委員會運作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《公司董事會審計委員會工作細
則》等規(guī)定，在監(jiān)督公司的外部審計、指導(dǎo)內(nèi)部審計和內(nèi)部控制工作、審閱財務(wù)報
表并對其發(fā)表意見、強化內(nèi)部控制、加強公司財務(wù)報告信息的真實性和可靠性等方
面，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，較好的履行了審計委員會的各項職責(zé)，有效推動了公司
治理水平的持續(xù)提升。
2017 年，公司董事會審計委員會將繼續(xù)秉持審慎、客觀、獨立的原則，勤勉盡
責(zé)，遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮公司董事會審計委員
會的監(jiān)督職能，切實履行好職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任，維護公司與全體股東的合法權(quán)益，
促進公司穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作。
特此報告。
吉林華微電子股份有限公司
董事會審計委員會
2017 年 4 月 19 日