吉林華微電子股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年度履職情況報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》以及《吉林華微電子股份有限公司章程》和《吉林華微電子股
份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，吉林華微電子股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)
督職責(zé)?，F(xiàn)將審計(jì)委員會(huì) 2016 年度的履職情況匯報(bào)如下：
一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由 3 名董事組成，分別為獨(dú)立董事盛守青先生、何進(jìn)先
生及董事姜永恒先生，其中主任委員由具有會(huì)計(jì)專業(yè)資格的獨(dú)立董事盛守青先生擔(dān)
任。
二、審計(jì)委員會(huì)制度建設(shè)
公司制定了《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》，主要從審計(jì)委員會(huì)的人員組成、
職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則程序等方面對(duì)審計(jì)委員會(huì)的相關(guān)工作做出了規(guī)范，對(duì)董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)在年報(bào)編制和披露過程中了解公司經(jīng)營(yíng)以及與年審會(huì)計(jì)師溝通、監(jiān)督檢查
等方面明確了要求。
三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開 6 次會(huì)議，全體委員均全部出席了會(huì)議。會(huì)議召
開情況如下：
（一）2016 年 1 月 25 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2016 年第一次會(huì)議，
為了做好 2015 年年報(bào)工作，與眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）兩名年審注冊(cè)會(huì)
計(jì)師，在公司本部會(huì)議室進(jìn)行了第一次現(xiàn)場(chǎng)溝通，雙方確定了公司 2015 年年度財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)工作的時(shí)間安排。
（二）2016 年 4 月 15 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2016 年第二次會(huì)議，
審議并通過了《公司 2015 年年度報(bào)告全文及其摘要》的議案、《公司 2015 年度財(cái)務(wù)
決算報(bào)告》的議案、《公司關(guān)于聘任眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016
年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《公司 2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司
關(guān)于 2016 年度與深圳市穩(wěn)先微電子有限公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《公司關(guān)于
2016 年度委托理財(cái)計(jì)劃的議案》、《公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，以及董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì) 2015 年度工作履職情況的總結(jié)，并同意將上述事項(xiàng)提交公司董事
會(huì)審議。
（二）2016 年 4 月 22 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2016 年第三次會(huì)議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司 2016 年第一季度報(bào)告全文及其摘要》的
議案，并提交公司董事會(huì)審議。
（三）2016年8月19日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了2016年第四次會(huì)議，審議
并通過了《吉林華微電子股份有限公司2016年半年度報(bào)告全文及其摘要》、《公司關(guān)
于將部分土地及房屋抵押貸款的議案》，的議案，并提交公司董事會(huì)審議。
（四）2016 年 8 月 25 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2016 年第五次會(huì)議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議
案》，并提交公司董事會(huì)審議。
（五）2016 年 10 月 21 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2016 年第六次會(huì)議，
審議并通過了《吉林華微電子股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文及其摘要》的
議案，并提交公司董事會(huì)審議。
三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度工作履職情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作情況
在年度審計(jì)工作中，我們與注冊(cè)會(huì)計(jì)師就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事
項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，督促其按照審計(jì)計(jì)劃開展審計(jì)工作，在年審會(huì)計(jì)師出
具初步審計(jì)意見后與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師召開見面會(huì)，溝通審計(jì)中的有關(guān)問題，再次審
閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，在審計(jì)報(bào)告出具后，對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行表決，形成決
議后提交董事會(huì)審核。
我們對(duì)公司年審機(jī)構(gòu)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)
行了客觀評(píng)估，我們認(rèn)為眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)期間
勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，向公司董事會(huì)提議繼續(xù)聘請(qǐng)其為
公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并審核了相關(guān)審計(jì)費(fèi)用。
（二）評(píng)估公司內(nèi)控制度的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的
要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和制度體系。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)
法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、
管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。我們認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部控
制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，認(rèn)為公司內(nèi)控自評(píng)報(bào)告能夠真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司內(nèi)控實(shí)際情況，
公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)符合規(guī)定。
（三）對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的
可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的
問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì) 相關(guān)工作資料，我們未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)
工作存在重大問題的情況。
（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
充分有效的溝通，我們多方聽取意見，積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，就審計(jì)過程中發(fā)
現(xiàn)的相關(guān)問題進(jìn)行了及時(shí)協(xié)商溝通，有效提高了審計(jì)工作的效率和質(zhì)量。
（五）對(duì)公司重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
報(bào)告期內(nèi)，我們對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，均提前進(jìn)行了解并與相關(guān)人員進(jìn)行溝通，
同時(shí)在對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行了審核后發(fā)表了專業(yè)意見。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)
則》等規(guī)定，在監(jiān)督公司的外部審計(jì)、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制工作、審閱財(cái)務(wù)報(bào)
表并對(duì)其發(fā)表意見、強(qiáng)化內(nèi)部控制、加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性和可靠性等方
面，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，較好的履行了審計(jì)委員會(huì)的各項(xiàng)職責(zé)，有效推動(dòng)了公司
治理水平的持續(xù)提升。
2017 年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)秉持審慎、客觀、獨(dú)立的原則，勤勉盡
責(zé)，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮公司董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)的監(jiān)督職能，切實(shí)履行好職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任，維護(hù)公司與全體股東的合法權(quán)益，
促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作。
特此報(bào)告。
吉林華微電子股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2017 年 4 月 19 日