廈門證監(jiān)局關(guān)于對蘇朝暉、全明哲、賴文輝和蘇毅鎮(zhèn)采取
出具警示函措施的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2017〕11
蘇朝暉、全明哲、賴文輝、蘇毅鎮(zhèn)：
2017年5月22日，好利來（中國）電子科技股份有限公司董監(jiān)高持股平臺余江縣衡明投資咨詢有限公司（以下簡稱衡明投資）減持公司股票27.31萬股，根據(jù)持有衡明投資的股權(quán)比例計算，其中：公司副總經(jīng)理蘇朝暉減持61252.26股，生產(chǎn)總監(jiān)全明哲減持47643.66股，副總經(jīng)理賴文輝減持22461.42股，監(jiān)事蘇毅鎮(zhèn)減持22461.42股。你們上述的減持股份均占各自所持公司股份的60.16%，與你們在公司首次公開發(fā)行作出的“本人在好利來科技任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有的好利來科技股份總數(shù)的25%”承諾相違背。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條“上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守”的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，責(zé)成你們吸取教訓(xùn)，引以為戒，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定減持股份，杜絕此類事件再次發(fā)生，并將后續(xù)整改情況于7月31日前向我局書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2017年7月19日