2016 年第三季度報告
公司代碼：600360 公司簡稱：華微電子
吉林華微電子股份有限公司
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目 錄
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 .................................................... 3
三、重要事項...................................................................... 7
四、附錄......................................................................... 10
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一、重要提示
1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人夏增文、主管會計工作負(fù)責(zé)人王曉林及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）朱曉麗
保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經(jīng)審計。
二、公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本報告期末比上年度末增
本報告期末 上年度末
減(%)
總資產(chǎn) 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78 3.05
歸屬于上市公司
2,018,387,913.66 1,995,194,387.60 1.16
股東的凈資產(chǎn)
年初至報告期末 上年初至上年報告期末
比上年同期增減(%)
（1-9 月） （1-9 月）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的
62,851,163.02 172,686,959.29 -63.60
現(xiàn)金流量凈額
年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減
（1-9 月） （1-9 月） （%）
營業(yè)收入 960,591,266.33 926,760,397.05 3.65
歸屬于上市公司
37,955,126.07 27,995,630.60 35.58
股東的凈利潤
歸屬于上市公司
股東的扣除非經(jīng)
30,528,485.67 22,509,669.51 35.62
常性損益的凈利
潤
加權(quán)平均凈資產(chǎn)
1.89 1.42 增加 0.47 個百分點
收益率（%）
基本每股收益 0.038
0.051 34.21
（元/股）
稀釋每股收益
0.051 0.038 34.21
（元/股）
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非經(jīng)常性損益項目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期金額 年初至報告期末金額 說明
項目
（7－9 月） （1-9 月）
非流動資產(chǎn)處置損益 1,059,764.48 1,296,517.56
越權(quán)審批，或無正式批準(zhǔn)文
件，或偶發(fā)性的稅收返還、
減免
計入當(dāng)期損益的政府補助，
但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切
相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、 1,459,838.99 6,032,514.73
按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持
續(xù)享受的政府補助除外
計入當(dāng)期損益的對非金融企
業(yè)收取的資金占用費
企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)
及合營企業(yè)的投資成本小于
取得投資時應(yīng)享有被投資單
位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)
生的收益
非貨幣性資產(chǎn)交換損益
委托他人投資或管理資產(chǎn)的
損益
因不可抗力因素，如遭受自
然災(zāi)害而計提的各項資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備
債務(wù)重組損益
企業(yè)重組費用，如安置職工
的支出、整合費用等
交易價格顯失公允的交易產(chǎn)
生的超過公允價值部分的損
益
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的
子公司期初至合并日的當(dāng)期
凈損益
與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的
或有事項產(chǎn)生的損益
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)
的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持
有交易性金融資產(chǎn)、交易性
金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變
動損益，以及處置交易性金
融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和
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可供出售金融資產(chǎn)取得的投
資收益
單獨進(jìn)行減值測試的應(yīng)收款
項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進(jìn)行后續(xù)
計量的投資性房地產(chǎn)公允價
值變動產(chǎn)生的損益
根據(jù)稅收、會計等法律、法
規(guī)的要求對當(dāng)期損益進(jìn)行一
次性調(diào)整對當(dāng)期損益的影響
受托經(jīng)營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業(yè)
350,361.38 316,979.08
外收入和支出
其他符合非經(jīng)常性損益定義
的損益項目
所得稅影響額 -45,000.00 -169,225.99
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -20,791.90 -50,144.98
合計 2,804,172.95 7,426,640.40
2.2 截止報告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 82,344
前十名股東持股情況
股東名稱 期末持股數(shù) 比例 持有有限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東性質(zhì)
（全稱） 量 (%) 條件股份數(shù) 股份狀態(tài) 數(shù)量
量
上海鵬盛科技 境內(nèi)非國
173,502,466 23.51 0 質(zhì)押 142,061,000
實業(yè)有限公司 有法人
君康人壽保險
股份有限公司
27,341,317 3.70 0 未知 未知
－萬能保險產(chǎn)
品
吉林市中小企
業(yè)信用擔(dān)保集 17,940,000 2.43 0 未知 國有法人
團(tuán)有限公司
交通銀行－華
安寶利配置證 4,183,465 0.57 0 未知 未知
券投資基金
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中國銀行－易
方達(dá)積極成長 3,999,948 0.54 0 未知 未知
證券投資基金
交通銀行股份
有限公司－華
安策略優(yōu)選混 3,350,465 0.45 0 未知 未知
合型證券投資
基金
吳榮俠 3,115,217 0.42 0 未知 未知
陳泳 2,390,000 0.32 0 未知 未知
李慧 2,176,783 0.29 0 未知 未知
君康人壽保險
股份有限公司 2,154,668 0.29 0 未知 未知
－自有資金
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件流通股的數(shù) 股份種類及數(shù)量
量 種類 數(shù)量
上海鵬盛科技實業(yè)有限公
173,502,466 人民幣普通股 173,502,466
司
君康人壽保險股份有限公
27,341,317 人民幣普通股 27,341,317
司－萬能保險產(chǎn)品
吉林市中小企業(yè)信用擔(dān)保
17,940,000 人民幣普通股 17,940,000
集團(tuán)有限公司
交通銀行－華安寶利配置
4,183,465 人民幣普通股 4,183,465
證券投資基金
中國銀行－易方達(dá)積極成
3,999,948 人民幣普通股 3,999,948
長證券投資基金
交通銀行股份有限公司－
華安策略優(yōu)選混合型證券 3,350,465 人民幣普通股 3,350,465
投資基金
吳榮俠 3,115,217 人民幣普通股 3,115,217
陳泳 2,390,000 人民幣普通股 2,390,000
李慧 2,176,783 人民幣普通股 2,176,783
君康人壽保險股份有限公
2,154,668 人民幣普通股 2,154,668
司－自有資金
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致 前十名無限售條件股東中公司未知其他社會股東之間是否存在關(guān)聯(lián)
行動的說明 關(guān)系，也未知其他社會股東是否屬于《上市公司股東持股變動信息
披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人；前十名股東中，公司控股股東
與其他股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司股東持股變動信
息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東
不適用
及持股數(shù)量的說明
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2.3 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
三、 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
3.1.1 資產(chǎn)負(fù)債表項目變動情況及原因說明：
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額 變動比率
其他應(yīng)收款 21,651,651.21 9,892,310.98 118.87%
長期待攤費用 1,504,723.13 2,406,331.69 -37.47%
短期借款 838,293,000.00 619,750,000.00 35.26%
應(yīng)付票據(jù) 119,449,638.55 179,379,470.39 -33.41%
預(yù)收款項 4,004,329.91 2,398,484.18 66.95%
應(yīng)付職工薪酬 426.83 5,684,500.00 -99.99%
應(yīng)交稅費 -745,171.09 6,512,580.10 不適用
其他應(yīng)付款 42,150,167.17 69,890,899.23 -39.69%
（1）其他應(yīng)收款期末數(shù)較期初數(shù)增加 11,759,340.23 元，增加比例 118.87%，增加原因
主要系本期支付的往來款未到結(jié)算期所致。
（2）長期待攤費用期末數(shù)較期初數(shù)減少 901,608.56 元，減少比例 37.47%，減少原因主
要系部分費用按期攤銷完畢所致。
（3）短期借款期末數(shù)較期初數(shù)增加 218,543,000.00 元，增加比例 35.26%，增加原因主
要系本期銀行貸款增加所致。
（4）應(yīng)付票據(jù)期末數(shù)較期初數(shù)減少 59,929,831.84 元，減少比例 33.41%，減少原因主
要系本期支付到期銀行承兌匯票較多所致。
（5）預(yù)收賬款期末數(shù)較期初數(shù)增加 1,605,845.73 元，增加比例 66.95%，增加原因主要
系本期預(yù)收款銷售業(yè)務(wù)增加所致。
（6）應(yīng)付職工薪酬期末數(shù)較期初數(shù)減少 5,684,073.17 元，減少比例 99.99%，減少原因
主要系本期支付到期應(yīng)付工資所致。
（7）應(yīng)交稅費期末數(shù)較期初數(shù)減少 7,257,751.19 元，減少原因主要系本期支付應(yīng)繳稅
金較多所致。
（8）其他應(yīng)付款期末數(shù)較期初數(shù)減少 27,740,732.06 元，減少比例 39.69%，減少原因
主要系本期支付到期工程款所致。
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3.1.2 利潤表、現(xiàn)金流量表項目變動情況及原因說明：
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比率
營業(yè)稅金及附加 7,510,488.76 11,211,238.62 -33.01%
財務(wù)費用 34,650,359.24 18,446,043.36 87.85%
資產(chǎn)減值損失 -3,873,065.41 -1,419,746.73 不適用
投資收益 1,384,794.52 3,337,643.84 -58.50%
營業(yè)外支出 145,258.48 61,451.23 136.38%
所得稅費用 4,597,811.80 8,092,150.19 -43.18%
歸屬于母公司所有者的凈利潤 37,955,126.07 27,995,630.60 35.58%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 62,851,163.02 172,686,959.29 -63.60%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -117,389,293.40 -83,947,880.28 不適用
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 161,410,716.42 -21,857,111.43 不適用
（1）營業(yè)稅金及附加本期數(shù)較去年同期數(shù)減少 3,700,749.86 元，減少比例 33.01%，減
少原因主要系本期實現(xiàn)城建稅、教育費附加少于上年同期所致。
（2）財務(wù)費用本期數(shù)較上年同期數(shù)增加 16,204,315.88 元，增加比例 87.85%，增加原
因主要系本期利息收入少于上年同期所致。
（3）資產(chǎn)減值損失本期數(shù)較上年同期數(shù)減少 2,453,318.68 元，減少原因主要系本期應(yīng)
計提存貨跌價準(zhǔn)備金額少于上年同期所致。
（4）投資收益本期數(shù)較上年同期數(shù)減少 1,952,849.32 元,減少比例 58.50%，減少原因
主要系本期理財投資收益少于上年同期所致。
（5）營業(yè)外支出本期數(shù)較上年同期數(shù)增加 83,807.25 元，增加比例 136.38%，增加原因
主要系本期處置閑置固定資產(chǎn)損失金額高于上年同期所致。
（6） 所得稅費用本期數(shù)較上年同期數(shù)減少 3,494,338.39 元，減少比例 43.18%，減少
原因主要系本期公司依據(jù)“發(fā)改高技﹝2015﹞893 號文件”享受免企業(yè)所得稅政策所致。
（7）歸屬于母公司所有者的凈利潤本期數(shù)較上年同期數(shù)增加 9,959,495.46 元，增加比
例 35.58%，增加原因主要系本期銷售收入上升，毛利額較上年同期增加所致。
（8） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額本期數(shù)較上年同期數(shù)減少 109,835,796.27 元，減少
比例 63.60%，減少原因主要系本期支付到期結(jié)算票據(jù)及支付稅金較多所致。
(9)投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額本期數(shù)較上年同期數(shù)減少 33,441,413.12 元，減少原
因主要系本期支付工程款較多所致。
(10) 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額本期數(shù)較上年同期數(shù)增加 183,267,827.85 元，增加
原因主要系本期增加銀行借款所致。
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3.2 重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項履行情況
□適用 √不適用
3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警
示及原因說明
□適用 √不適用
公司名稱 吉林華微電子股份有限公司
法定代表人 夏增文
日期 2016 年 10 月 29 日
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四、附錄
4.1 財務(wù)報表
合并資產(chǎn)負(fù)債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:吉林華微電子股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 1,315,295,535.56 1,204,688,719.92
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 201,317,958.83 156,603,279.81
應(yīng)收賬款 332,721,305.37 365,732,832.18
預(yù)付款項 38,578,949.37 35,160,631.36
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 21,651,651.21 9,892,310.98
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 184,401,169.37 149,048,645.27
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn)
流動資產(chǎn)合計 2,093,966,569.71 1,921,126,419.52
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 7,135,631.37 7,135,631.37
投資性房地產(chǎn) 25,217,703.33 25,956,515.95
固定資產(chǎn) 1,153,788,772.28 1,239,110,498.86
在建工程 259,497,181.59 226,373,516.79
工程物資
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固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 136,639,836.51 144,794,257.32
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 1,504,723.13 2,406,331.69
遞延所得稅資產(chǎn) 13,315,474.31 14,979,463.28
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 1,597,099,322.52 1,660,756,215.26
資產(chǎn)總計 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78
流動負(fù)債：
短期借款 838,293,000.00 619,750,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 119,449,638.55 179,379,470.39
應(yīng)付賬款 287,320,166.91 314,047,032.78
預(yù)收款項 4,004,329.91 2,398,484.18
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 426.83 5,684,500.00
應(yīng)交稅費 -745,171.09 6,512,580.10
應(yīng)付利息 1,058,080.48 996,744.86
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 42,150,167.17 69,890,899.23
應(yīng)付分保賬款
保險合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計 1,291,530,638.76 1,198,659,711.54
非流動負(fù)債：
長期借款 2,600,000.00 2,600,000.00
應(yīng)付債券 329,668,419.05 335,426,259.31
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
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2016 年第三季度報告
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負(fù)債
遞延收益 34,860,666.74 33,502,666.73
遞延所得稅負(fù)債 27,604,725.43 26,254,244.54
其他非流動負(fù)債
非流動負(fù)債合計 394,733,811.22 397,783,170.58
負(fù)債合計 1,686,264,449.98 1,596,442,882.12
所有者權(quán)益
股本 738,080,000.00 738,080,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 492,206,899.12 492,206,899.12
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 94,650,077.79 94,650,077.79
一般風(fēng)險準(zhǔn)備
未分配利潤 693,450,936.75 670,257,410.69
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 2,018,387,913.66 1,995,194,387.60
少數(shù)股東權(quán)益 -13,586,471.41 -9,754,634.94
所有者權(quán)益合計 2,004,801,442.25 1,985,439,752.66
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78
法定代表人：夏增文 主管會計工作負(fù)責(zé)人：王曉林 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：朱曉麗
母公司資產(chǎn)負(fù)債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:吉林華微電子股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 1,062,404,631.80 927,800,953.96
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 144,718,574.37 111,621,014.28
應(yīng)收賬款 230,147,047.99 276,498,219.95
預(yù)付款項 41,683,474.88 28,375,774.85
應(yīng)收利息 123,506.85
12 / 21
2016 年第三季度報告
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 164,630,392.39 163,374,523.47
存貨 138,448,839.61 104,855,114.98
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 5,000,000.00 10,000,000.00
流動資產(chǎn)合計 1,787,032,961.04 1,622,649,108.34
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 139,321,950.25 139,321,950.25
投資性房地產(chǎn) 84,552,295.70 86,903,660.76
固定資產(chǎn) 921,806,879.16 984,960,570.35
在建工程 226,970,874.81 196,619,901.62
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 136,350,315.88 144,409,770.56
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 1,387,557.58 2,397,262.40
遞延所得稅資產(chǎn) 7,521,747.19 9,110,375.49
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 1,517,911,620.57 1,563,723,491.43
資產(chǎn)總計 3,304,944,581.61 3,186,372,599.77
流動負(fù)債：
短期借款 738,293,000.00 519,750,000.00
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 102,260,520.55 124,582,164.38
應(yīng)付賬款 180,388,269.71 227,091,659.89
預(yù)收款項 3,803,812.49 2,013,430.09
應(yīng)付職工薪酬 4,939,500.00
應(yīng)交稅費 465,701.13 10,828,407.42
應(yīng)付利息 941,881.85 877,292.81
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 34,977,579.41 61,486,292.77
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
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2016 年第三季度報告
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計 1,061,130,765.14 951,568,747.36
非流動負(fù)債：
長期借款 2,600,000.00 2,600,000.00
應(yīng)付債券 329,668,419.05 335,426,259.31
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負(fù)債
遞延收益 24,410,666.74 23,152,666.73
遞延所得稅負(fù)債 27,604,725.43 26,254,244.54
其他非流動負(fù)債
非流動負(fù)債合計 384,283,811.22 387,433,170.58
負(fù)債合計 1,445,414,576.36 1,339,001,917.94
所有者權(quán)益：
股本 738,080,000.00 738,080,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 496,600,810.65 496,600,810.65
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 94,650,077.79 94,650,077.79
未分配利潤 530,199,116.81 518,039,793.39
所有者權(quán)益合計 1,859,530,005.25 1,847,370,681.83
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 3,304,944,581.61 3,186,372,599.77
法定代表人：夏增文 主管會計工作負(fù)責(zé)人：王曉林 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：朱曉麗
合并利潤表
2016 年 1—9 月
編制單位：吉林華微電子