國金證券股份有限公司
關(guān)于好利來（中國）電子科技股份有限公司
2016 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：好利來
保薦代表人姓名：蘇錫寶 聯(lián)系電話：18688719992
保薦代表人姓名：吳亞宏 聯(lián)系電話：18605929631
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報
是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情
無
況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意
無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
《關(guān)于好利來（中國）電子股份有限
公司 關(guān)于募投項目結(jié)項并將節(jié)余募
（2）報告事項的主要內(nèi)容
集資金及利息永久補充流動資金的核
查意見》
報告事項已全部完成，不存在違
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況
法違規(guī)情形。
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 2 月 17 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司股權(quán)激勵管理辦法及案
例分析。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司信息
無
披露及時、規(guī)范。
2.公司內(nèi)部制度的建立和 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司內(nèi)部
無
執(zhí)行 制度建立完善，運作規(guī)范。
3．“三會”運作 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司“三
無
會”運作規(guī)范。
4.控股股東及實際控制人 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司控股
變動 股東及實際控制人未發(fā)生 無
變動。
5.募集資金存放及使用 公司對募集資金實行專戶
存儲，對募集資金使用與 無
公開披露信息相符。
6.關(guān)聯(lián)交易 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)
交易價格公允、如實披露、
無
按規(guī)定履行了相關(guān)審批程
序。
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項
（包括對外投資、風(fēng)險投
無 不適用
資、委托理財、財務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中 發(fā)行人或其聘請的中介機
介機構(gòu)配合保薦工作的情 構(gòu)能積極、負(fù)責(zé)地配合保 無
況
薦工作
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、 無 不適用
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
好利來控股有限公司（以下簡稱
“好利來控股”）、旭昇亞洲投資有限公
司（以下簡稱“旭昇投資”）承諾：好
利來科技公開發(fā)行人民幣普通股股票
并在境內(nèi)證券交易所上市后，在本公司
作為好利來科技股東期間，本公司將不
是 不適用
從事任何與好利來科技及其下屬子公
司的主營業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或
間接同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或活動。如因本公
司違反本承諾而導(dǎo)致好利來科技遭受
損失，本公司將向好利來科技全額賠
償。
鄭倩齡、黃舒婷承諾：好利來科技
公開發(fā)行人民幣普通股股票并在境內(nèi)
證券交易所上市后，在本人作為好利來
科技實際控制人期間，本人將不從事任
何與好利來科技及其下屬子公司的主 是 不適用
營業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接同
業(yè)競爭的業(yè)務(wù)或活動。如因本人違反本
承諾而導(dǎo)致好利來科技遭受損失，本人
將向好利來科技全額賠償。
好利來控股、旭昇投資、鄭倩齡、
是 不適用
黃舒婷承諾：如應(yīng)未來有關(guān)部門要求或
決定，好利來科技或廈門好利來需要為
員工補繳住房公積金或因未為員工繳
納住房公積金而承擔(dān)任何罰款或損失，
本公司/人將與好利來控股有限公司、旭
昇亞洲投資有限公司、黃漢僑、鄭倩齡、
黃舒婷向好利來科技或廈門好利來承
擔(dān)所有賠付責(zé)任，不使好利來科技或廈
門好利來因此遭受任何損失。
好利來控股承諾：本公司與好利來
（中國）電子科技股份有限公司的子公
司好利來有限公司的名稱在 2008 年 6
月至 2009 年 3 月期間曾多次發(fā)生變更，
但得到了雙方管理機構(gòu)的同意，通知了
客戶等相關(guān)方，履行了必要的法律程 是 不適用
序，且至今未發(fā)生過任何爭議糾紛，未
來若發(fā)生爭議糾紛，給好利來（中國）
電子科技股份有限公司及其子公司好
利來有限公司造成任何損失，本公司承
諾由其無條件獨立承擔(dān)。
好利來控股、旭昇投資、鄭倩齡、
黃舒婷承諾：自好利來科技股票上市之
日起三十六個月內(nèi)，本公司/人不轉(zhuǎn)讓或
委托他人管理本次發(fā)行前已直接持有
或間接持有的好利來科技的股份，也不
是 不適用
由好利來科技回購該部分股份。本公司
/人在承諾所述的鎖定期滿后兩年內(nèi)轉(zhuǎn)
讓所持好利來科技股份的，每年減持的
股份數(shù)量不超過本公司/人持有的好利
來科技股份總數(shù)的 10%，減持價格不低
于股票發(fā)行價(如好利來科技在此期間
有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股
等情況的，發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整)。
黃恒明、蘇朝暉、林瓊、賴文輝、
全明哲、蘇毅鎮(zhèn)承諾：本人在承諾所述
的鎖定期滿后兩年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持好利來
科技股份的，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行 是 不適用
價(如好利來科技在此期間有派息、送
股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況的，
發(fā)行價格作相應(yīng)調(diào)整)。
黃舒婷、黃恒明、蘇朝暉、林瓊、
賴文輝、全明哲、蘇毅鎮(zhèn)承諾：本人在
好利來科技任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份
不超過本人直接或間接持有的好利來
科技股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不 是 不適用
轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的好利來科
技的股份；離職 6 個月后的 12 個月內(nèi)，
減持股份不超過上一年末直接或間接
持有好利來科技股份總數(shù)的 50%。
好利來控股承諾：如好利來科技股
票上市之日起三年內(nèi)股票出現(xiàn)當(dāng)日收
盤價連續(xù)二十個交易日低于公司最近
一期末每股凈資產(chǎn)的情形，在啟動《好
利來（中國）電子科技股份有限公司首
是 不適用
次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定
股價措施的預(yù)案》中穩(wěn)定股價的具體措
施時，本公司承諾：1、根據(jù)當(dāng)時有效
的法律、法規(guī)和本承諾，提出穩(wěn)定好利
來科技股價的具體方案，履行相應(yīng)的審
批程序和信息披露義務(wù)。2、本公司應(yīng)
在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的
前提下，以增持股票方式穩(wěn)定好利來科
技股價。3、如本公司未按照穩(wěn)定股價
預(yù)案采取穩(wěn)定股價的具體措施，本公司
將在好利來科技股東大會及中國證監(jiān)
會指定報刊上公開說明未采取穩(wěn)定股
價措施的具體原因并向好利來科技股
東和社會公眾投資者道歉。4、如果本
公司未采取以上承諾穩(wěn)定股價的具體
措施的，本公司持有的好利來科技股份
將不得轉(zhuǎn)讓，直至本公司按承諾的規(guī)定
采取相應(yīng)的穩(wěn)定股價措施并實施完畢。
黃舒婷、黃恒明、蘇朝暉、林瓊、
竺靜、全明哲承諾：如好利來科技股票
上市之日起三年內(nèi)股票出現(xiàn)當(dāng)日收盤
價連續(xù)二十個交易日低于公司最近一
期末每股凈資產(chǎn)的情形，在啟動《好利
來（中國）電子科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股
價措施的預(yù)案》中穩(wěn)定股價的具體措施
是 不適用
時，本人承諾：1、本人有義務(wù)在符合
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的前提
下，以增持公司股份方式穩(wěn)定公司股
價。本人用于購買公司股份的資金金額
不少于本人在擔(dān)任公司董事（獨立董事
除外）、高級管理人員職務(wù)期間上一會
計年度從公司領(lǐng)取的稅后累計薪酬的
20%。但如果公司股價已經(jīng)不滿足啟動
穩(wěn)定公司股價措施的條件的，本人可不
再買入公司股份。2、如本人未按照上
述預(yù)案采取穩(wěn)定股價的具體措施，本人
將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定
報刊上公開說明未采取上述穩(wěn)定股價
措施的具體原因并向公司股東和社會
公眾投資者道歉。3、如果本人未采取
以上承諾穩(wěn)定股價的具體措施的，則在
前述事項發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)，停
止在公司領(lǐng)取薪酬，直至本人按承諾的
規(guī)定采取相應(yīng)的穩(wěn)定股價措施并實施
完畢。
好利來控股承諾：1、好利來科技
首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明
書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性
承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。2、若好
利來科技在投資者繳納股票申購款后
且股票尚未上市流通前，因好利來科技
首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明
書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 是 不適用
漏，對判斷好利來科技是否符合法律規(guī)
定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響，在
該等違法事實被中國證監(jiān)會、證券交易
所或司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)認(rèn)定后，對于
本公司公開發(fā)售的股份，本公司將按照
投資者所繳納股票申購款加算該期間
內(nèi)銀行同期存款利息，對已繳納股票申
購款的投資者進(jìn)行退款。同時，本公司
將督促好利來科技就其首次公開發(fā)行
的全部新股對已繳納股票申購款的投
資者進(jìn)行退款。3、若好利來科技首次
公開發(fā)行的股票上市流通后，因好利來
科技首次公開發(fā)行股票并上市的招股
說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，導(dǎo)致對判斷好利來科技是否符
合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)
影響，在該等違法事實被中國證監(jiān)會、
證券交易所或司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)認(rèn)
定后，本公司將依法購回在公司首次公
開發(fā)行股票時已公開發(fā)售的股份和已
轉(zhuǎn)讓的原限售股份，購回價格不低于好
利來科技股票二級市場價格并按照相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序?qū)嵤?。同時，本
公司將督促好利來科技依法回購公司
首次公開發(fā)行股票時發(fā)行的全部新股。
4、若因好利來科技首次公開發(fā)行股票
并上市的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證
券交易中遭受損失的，本公司將依法賠
償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者
資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主
體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《證
券法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市
場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的
若干規(guī)定》（法釋[2003]2 號）等相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相
應(yīng)修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)
行。
好利來承諾：1、若本公司在投資
者繳納股票申購款后且股票尚未上市
流通前，因本公司首次公開發(fā)行股票并
上市的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否
符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實
質(zhì)影響，在該等違法事實被中國證監(jiān)
會、證券交易所或司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)
認(rèn)定后，對于本公司首次公開發(fā)行的全
部新股，本公司將按照投資者所繳納股
票申購款加算該期間內(nèi)銀行同期存款
利息，對已繳納股票申購款的投資者進(jìn)
行退款。2、若本公司首次公開發(fā)行的
股票上市流通后，因本公司首次公開發(fā)
是 不適用
行股票并上市的招股說明書有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致對
判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行
條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響，本公司將在
該等違法事實被中國證監(jiān)會、證券交易
所或司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)認(rèn)定之日起 5
個交易日內(nèi)召開董事會或股東大會，并
將按照董事會、股東大會審議通過的股
份回購具體方案回購本公司首次公開
發(fā)行的全部新股，回購價格不低于屆時
本公司股票二級市場價格。3、本公司
同時承諾，如本公司首次公開發(fā)行股票
并上市的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證
券交易中遭受損失，本公司將依法賠償
投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資
格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體
之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《證券
法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場
因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若
干規(guī)定》（法釋[2003]2 號）等相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)
修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。
鄭倩齡、黃舒婷、黃恒明、蘇朝暉、
連劍生、徐強、曾招文、陶家山、蘇毅
鎮(zhèn)、林雪嬌、林瓊承諾：好利來科技首
次公開發(fā)行股票并上市招股說明書內(nèi)
容真實、準(zhǔn)確、完整，如有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在
證券交易中遭受損失的，本人將依法賠
償投資者損失；有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者
資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主 是 不適用
體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《證
券法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市
場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的
若干規(guī)定》（法釋[2003]2 號）等相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相
應(yīng)修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)
行。2、本人不因職務(wù)變更、離職等原
因而放棄履行上述承諾。
好利來控股、旭昇投資、余江縣喬
彰、余江縣衡明、鄭倩齡、黃舒婷、黃 是 不適用
恒明、蘇朝暉、連劍生、徐強、曾招文、
林瓊、竺靜、全明哲承諾：若本公司/
人未履行或未及時履行在好利來（中
國）電子科技股份有限公司（以下簡稱
“好利來科技”）首次公開發(fā)行股票招
股說明書中所作的有關(guān)承諾，本公司/
人承諾：1、由好利來科技在公司股東
大會及中國證監(jiān)會指定報刊及時、充分
披露本公司/人未履行或未及時履行相
關(guān)承諾的原因，并向好利來科技其他股
東和社會公眾投資者道歉。2、由本公
司/人及時作出合法、合理、有效的補
充承諾或替代性承諾。3、本公司/人因
未履行或未及時履行相關(guān)承諾所獲得
的收益歸好利來科技所有。4、本公司/
人未履行或未及時履行相關(guān)承諾導(dǎo)致
投資者損失的，由本公司/人依法賠償
投資者的損失。
好利來承諾：若本公司未履行或未
及時履行在《好利來（中國）電子科技
股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股
說明書》中所作的有關(guān)承諾，本公司承
諾：1、由本公司在股東大會及中國證
監(jiān)會指定報刊及時、充分披露本公司未
是 不適用
履行或未及時履行相關(guān)承諾的原因，并
向本公司股東和社會公眾投資者道歉。
2、由本公司及時作出合法、合理、有
效的補充承諾或替代性承諾。3、本公
司未履行或未及時履行相關(guān)承諾導(dǎo)致
投資者損失的，由本公司依法賠償投資
者的損失。
黃舒婷、鄭倩齡、黃恒明、蘇朝暉、
連劍生、徐強、曾招文、陶家山、蘇毅
鎮(zhèn)、林雪嬌、林瓊、賴文輝、竺靜、全
明哲承諾：為維護(hù)資本市場穩(wěn)定，保護(hù)
好利來（中國）電子科技股份有限公司
廣大投資者尤其是中小投資者權(quán)益，促
進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，本人將
是 不適用
積極響應(yīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司大
股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持
本公司股票相關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)
[2015]51 號），以實際行動穩(wěn)定投資者
對公司的市場預(yù)期，堅定對公司未來發(fā)
展的信心。本人承諾：半年內(nèi)不減持公
司股票。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：解除限售后兩年內(nèi)每年減持的股
份數(shù)量不超過其所持有的好利來股份 是 不適用
總數(shù)的 10%，轉(zhuǎn)讓價格不低于股票發(fā)行
價；在鄭倩齡、黃舒婷擔(dān)任好利來董事、
高管期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過 25%。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：1、承諾人目前沒有、將來也不
以任何形式在中國境內(nèi)、境外直接或間 是 不適用
接從事或參與與好利來相同、相似或近
似的，對好利來主營業(yè)務(wù)在任何方面構(gòu)
成或可能構(gòu)成直接或間接競爭關(guān)系的
業(yè)務(wù)或活動；2、承諾人不以任何方式
直接或間接投資于業(yè)務(wù)與好利來相同、
相似或相近的或?qū)美麃順I(yè)務(wù)在任何
方面構(gòu)成競爭的公司、企業(yè)或其他機
構(gòu)、組織；3、承諾人不會向其他業(yè)務(wù)
與好利來相同、相似或相近的或?qū)美?br/>來業(yè)務(wù)在任何方面構(gòu)成競爭的公司、企
業(yè)或其他機構(gòu)、組織、個人提供專有技
術(shù)或提供銷售渠道、客戶信息等商業(yè)秘
密； 4、實際控制人保證其直系親屬，
包括配偶、父母及配偶的父母、年滿 18
周歲的子女及其配偶等，也遵守以上承
諾； 5、對于承諾人直接或間接控股的
任何除好利來（含其子公司）以外的其
他企業(yè)，承諾人將通過派出機構(gòu)和人員
（包括但不限于董事、總經(jīng)理）以及控
股地位使該等企業(yè)履行在本承諾函中
相同的義務(wù)。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：如應(yīng)未來有關(guān)部門要求或決定，
好利來科技或廈門好利來需要為員工
補繳住房公積金或因未為員工繳納住 是 不適用
房公積金而承擔(dān)任何罰款或損失，本公
司/人將向好利來科技或廈門好利來承
擔(dān)所有賠付責(zé)任，不使好利來科技或廈
門好利來因此遭受任何損失。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
是 不適用
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：如好利來科技股票上市之日起三
年內(nèi)股票出現(xiàn)當(dāng)日收盤價連續(xù)二十個
交易日低于公司最近一期末每股凈資
產(chǎn)的情形，在啟動《好利來（中國）電
子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股
票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價措施的預(yù)
案》中穩(wěn)定股價的具體措施時，本公司
承諾：1、根據(jù)當(dāng)時有效的法律、法規(guī)
和本承諾，提出穩(wěn)定好利來科技股價的
具體方案，履行相應(yīng)的審批程序和信息
披露義務(wù)。2、本公司應(yīng)在符合法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的前提下，以增
持股票方式穩(wěn)好利來科技股價。3、如
本公司未按照穩(wěn)定股價預(yù)案采取穩(wěn)定
股價的具體措施，本公司將在好利來科
技股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上
公開說明未采取穩(wěn)定股價措施的具體
原因并向好利來科技股東和社會公眾
投資者道歉。4、如果本公司未采取以
上承諾穩(wěn)定股價的具體措施的，本公司
持有的好利來科技股份將不得轉(zhuǎn)讓，直
至本公司按承諾的規(guī)定采取相應(yīng)的穩(wěn)
定股價措施并實施完畢。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：1、好利來科技首次公開發(fā)行股
是 不適用
票并上市的招股說明書不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真
實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別和連帶
的法律責(zé)任。2、若好利來科技在投資
者繳納股票申購款后且股票尚未上市
流通前，因好利來科技首次公開發(fā)行股
票并上市的招股說明書有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷好利來
科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)
成重大、實質(zhì)影響，在該等違法事實被
中國證監(jiān)會、證券交易所或司法機關(guān)等
有權(quán)機關(guān)認(rèn)定后，對于本公司公開發(fā)售
的股份，本公司將按照投資者所繳納股
票申購款加算該期間內(nèi)銀行同期存款
利息，對已繳納股票申購款的投資者進(jìn)
行退款。同時，本公司將督促好利來科
技就其首次公開發(fā)行的全部新股對已
繳納股票申購款的投資者進(jìn)行退款。3、
若好利來科技首次公開發(fā)行的股票上
市流通后，因好利來科技首次公開發(fā)行
股票并上市的招股說明書有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致對判斷
好利來科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行
條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響，在該等違法
事實被中國證監(jiān)會、證券交易所或司法
機關(guān)等有權(quán)機關(guān)認(rèn)定后，本公司將依法
購回在公司首次公開發(fā)行股票時已公
開發(fā)售的股份和已轉(zhuǎn)讓的原限售股份，
購回價格不低于好利來科技股票二級
市場價格并按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的
程序?qū)嵤Ｍ瑫r，本公司將督促好利來
科技依法回購公司首次公開發(fā)行股票
時發(fā)行的全部新股。4、若因好利來科
技首次公開發(fā)行股票并上市的招股說
明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損
失的，本公司將依法賠償投資者損失。
有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損
失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃
分和免責(zé)事由按照《證券法》、《最高人
民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述
引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法
釋[2003]2 號）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按
屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：若本公司/人未履行或未及時履
行在好利來首次公開發(fā)行股票招股說
明書中所作的有關(guān)承諾，本公司/人承
諾：1、由好利來科技在公司股東大會
及中國證監(jiān)會指定報刊及時、充分披露
本公司/人未履行或未及時履行相關(guān)承
是 不適用
諾的原因，并向好利來科技其他股東和
社會公眾投資者道歉。2、由本公司/人
及時作出合法、合理、有效的補充承諾
或替代性承諾。3、本公司/人因未履行
或未及時履行相關(guān)承諾所獲得的收益
歸好利來科技所有。4、本公司/人未履
行或未及時履行相關(guān)承諾導(dǎo)致投資者
損失的，由本公司/人依法賠償投資者
的損失。
立駿科技有限公司、本駿科技有限
公司及一致行動人匯駿資本有限公司
承諾：為規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，保護(hù)好
利來及其他股東的權(quán)益，本公司特作出
如下承諾：1、本公司將盡量減少或者
避免與好利來及其子公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交 是 不適用
易。2、如果關(guān)聯(lián)交易難以避免，交易
雙方將嚴(yán)格按照正常商業(yè)行為準(zhǔn)則進(jìn)
行，關(guān)聯(lián)交易的定價政策應(yīng)公允，并按
照好利來的《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管
理制度》的相關(guān)規(guī)定予以確定。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機 中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局下發(fā)“[2016]14
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 號”行政監(jiān)管措施決定書及整改情況
項及整改情況 1、處罰情況
2016 年 11 月 28 日收到中國證監(jiān)會貴
州監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對國金證券股份
有限公司出具警示函措施的決定》
（[2016]14 號）。貴州證監(jiān)局對安順虹
陽國有資產(chǎn)投資營運有限責(zé)任公司（以
下簡稱“發(fā)行人”）開展現(xiàn)場檢查中，
發(fā)現(xiàn)發(fā)行人在募集資金使用過程存在
問題，國金證券作為安順虹陽公司債項
目的受托管理人，未及時督促發(fā)行人規(guī)
范募集資金使用，貴州證監(jiān)局因此對國
金證券采取了出具警示函的監(jiān)督管理
措施。
2、整改情況
該事件發(fā)生后，國金證券高度重視，已
在第一時間督促發(fā)行人整改完畢，募集
資金使用已經(jīng)得到規(guī)范。另外國金證券
根據(jù)相關(guān)內(nèi)控制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)
行了嚴(yán)肅問責(zé)。同時為提升債券受托管
理工作質(zhì)量、確保項目組勤勉盡責(zé)，國
金證券還做出了要求各項目組加強對
合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)識、各項目組開展債券項
目的自查自糾、對發(fā)行人相關(guān)人員持續(xù)
督導(dǎo)培訓(xùn)、加強對債券項目受托管理工
作底稿的檢查等工作部署。
3.其他需要報告的重大事項 2016 年 10 月，公司控股股東好利來控
股有限公司與其全資子公司匯駿資本
有限公司的全資子公司立駿科技有限
公司、本駿科技有限公司分別簽署《股
權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的好利來 3,150
萬股股份（占好利來股份總數(shù)的
47.24%）轉(zhuǎn)讓給立駿科技、本駿科技，
其中立駿科技受讓 18,430,536 股（占好
利來股份總數(shù)的 27.64%）；本駿科技受
讓 13,069,464 股（占好利來股份總數(shù)的
19.60%）。立駿科技、本駿科技及其一
致行動人匯駿資本于 2016 年 12 月獲得
中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)豁
免立駿科技有限公司、本駿科技有限公
司及其一致行動人要約收購好利來（中
國）電子科技股份有限公司股份義務(wù)的
批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2949 號）。2017
年 3 月，好利來控股向深圳證券交易所
提出協(xié)議轉(zhuǎn)讓上述股權(quán)的申請。目前，
深交所正在審核相關(guān)申請材料，待收到
深交所同意協(xié)議轉(zhuǎn)讓上述股權(quán)的確認(rèn)
意見后，好利來控股方可向中國證券登
記結(jié)算有限公司申請辦理相關(guān)股權(quán)過
戶手續(xù)。
20
（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于好利來（中國）電子科技股
份有限公司 2016 年度保薦工作報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
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蘇錫寶 吳亞宏
國金證券股份有限公司
年 月 日