國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于好利來(lái)（中國(guó)）電子科技股份有限公司
《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》
的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保
薦工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “國(guó)
金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為好利來(lái)（中國(guó)）電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“好利來(lái)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)
公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況及公司填制的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控
制規(guī)則落實(shí)情況自查表》的內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作
好利來(lái)根據(jù)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司實(shí)際情況，
認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門和審
計(jì)委員會(huì)工作情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集
資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的
內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了核查。根據(jù)核查結(jié)果，好利來(lái)填寫了《中小企業(yè)板上市公
司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》。
國(guó)金證券指派蘇錫寶、吳亞宏擔(dān)任好利來(lái)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人及專
員，就好利來(lái)內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況的有關(guān)事項(xiàng)與有關(guān)董事、監(jiān)事、高
管、內(nèi)部審計(jì)部門等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，并查閱了公司內(nèi)部控制制度、三會(huì)決
議及會(huì)議記錄、審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議記錄和報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)部門的工作計(jì)劃和報(bào)告、
投資者關(guān)系管理的制度、投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表、內(nèi)部信息知情人員登記管理制
度、上市公司內(nèi)幕信息知情人員登記表、內(nèi)幕信息知情人員自查情況、信息披露
文件、募集資金專戶對(duì)賬單、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金存放和使用的相
關(guān)資料、關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)資料、對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)資料、實(shí)際控制人和控股股東以
及董、監(jiān)、高的聲明和承諾書、獨(dú)立董事的工作記錄等資料，對(duì)公司董事會(huì)填寫
的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
二、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：好利來(lái)填寫的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)
則落實(shí)情況自查表》能夠按照深圳證券交易所的相關(guān)要求填寫，真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整的反映了公司對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)
構(gòu)對(duì)該自查表無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于好利來(lái)（中國(guó)）電子科技股
份有限公司中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表的核查意見》之簽
署頁(yè)）
保薦代表人：
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蘇錫寶 吳亞宏
國(guó)金證券股份有限公司
年 月 日