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董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2015年度履職情況報(bào)告
董事會(huì)：
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》以及《吉林華微電子股份有限公司章程》和《吉林華微電子股
份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，吉林華微電子股份有限公司
（以下簡稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)
督職責(zé)。現(xiàn)將審計(jì)委員會(huì) 2015 年度的履職情況匯報(bào)如下：
一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司董事會(huì)于 2015 年 5 月 20 日進(jìn)行了換屆選舉，公司第五屆董事會(huì)任期結(jié)束，
本報(bào)告期由第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)作履職情況報(bào)告。
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由 3 名董事組成，分別為獨(dú)立董事盛守青先生、何進(jìn)先
生及董事姜永恒先生，其中主任委員由具有會(huì)計(jì)專業(yè)資格的獨(dú)立董事盛守青先生擔(dān)
任。現(xiàn)任審核委員會(huì)委員的基本情況如下：
盛守青：男，碩士學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1971 年 12 月 7 日出生； 曾
任長春光機(jī)所科技總公司會(huì)計(jì)、長春光機(jī)所財(cái)務(wù)管理處助理會(huì)計(jì)師、長春光機(jī)所科
技總公司會(huì)計(jì)師、總經(jīng)理助理、長春奧普光電技術(shù)股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理?，F(xiàn)任
長春奧普光電技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、長春長光奧立紅外有限公司、
蘇州長光華芯光電技術(shù)有限公司、長春長光辰芯光電技術(shù)有限公司、長春禹衡光學(xué)
有限公司監(jiān)事會(huì)主席；公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
何 進(jìn)：男，博士學(xué)歷，1966 年 12 月 15 日出生；現(xiàn)任北京大學(xué)教授, 博士生
導(dǎo)師，主持北京大學(xué)深圳研究院實(shí)驗(yàn)室總體運(yùn)營工作，公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事；
兼任北京大學(xué)深圳研究生院教授、中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)所兼職研究員、香港科技
大學(xué)客座教授、南通大學(xué)客座教授等。
姜永恒：男，大學(xué)學(xué)歷，1962 年 10 月 24 日出生；曾任吉林市中小企業(yè)信用擔(dān)
保公司黨支部書記、董事長、總經(jīng)理，公司第五屆董事會(huì)董事；現(xiàn)任吉林市中小企
業(yè)信用擔(dān)保集團(tuán)有限公司董事長、總經(jīng)理，公司第六屆董事會(huì)董事。
二、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開 6 次會(huì)議，全體委員均全部出席了會(huì)議。會(huì)議召
開情況如下：
（一）2015 年 1 月 24 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2015 年第一次會(huì)議，
為了做好 2014 年年報(bào)工作，與眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）兩名年審注冊(cè)會(huì)
計(jì)師，在公司本部會(huì)議室進(jìn)行了第一次現(xiàn)場溝通，雙方確定了公司 2014 年年度財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)工作的時(shí)間安排。
（二）2015 年 4 月 17 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2015 年第二次會(huì)議，
審議并通過了《公司 2014 年年度報(bào)告全文及其摘要》的議案、《公司 2014 年度財(cái)務(wù)
決算報(bào)告》的議案、《公司關(guān)于聘任眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2015
年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《公司 2015 年第一季度報(bào)告全文及其摘
要》的議案、《公司 2014 年度利潤分配預(yù)案》、《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告》的議案、《公司關(guān)于 2015 年度與深圳市穩(wěn)先微電子有限公司日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計(jì)的議案》、《公司關(guān)于 2015 年度委托理財(cái)計(jì)劃的議案》、《公司關(guān)于會(huì)計(jì)政策
變更的議案》，以及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì) 2014 年度工作履職情況的總結(jié)，并同意將
上述事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。
（三）2015年8月19日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了2015年第三次會(huì)議，審議
并通過了《關(guān)于及其摘要
的議案》和《關(guān)于制定的議案》，并提交公司董事會(huì)審議。
（四）2015 年 8 月 21 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2015 年第四次會(huì)議，
審議并通過了《公司 2015 年半年度報(bào)告全文及其摘要》的議案和《公司關(guān)于將部分
土地及房屋抵押貸款的議案》，并提交公司董事會(huì)審議。
（五）2015 年 9 月 2 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2015 年第五次會(huì)議，審
議并通過了《關(guān)于對(duì)進(jìn)行
調(diào)整的議案》，并提交公司董事會(huì)審議。
（六）2015 年 10 月 25 日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2015 年第六次會(huì)議，
審議并通過了《公司 2015 年第三季度報(bào)告全文及其摘要》的議案，并提交公司董事
會(huì)審議。
三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度工作履職情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作情況
公司 2014 年度審計(jì)工作繼續(xù)聘請(qǐng)的眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從
事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，其遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，具有較強(qiáng)的
專業(yè)能力，能較好地完成了公司委托的各項(xiàng)工作，并能定期輪換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，
始終保持了形式上和實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立。
公司 2014 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)與內(nèi)控審計(jì)結(jié)合進(jìn)行，在眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）進(jìn)駐審計(jì)現(xiàn)場前，我們會(huì)同公司財(cái)務(wù)部、年審會(huì)計(jì)師就 2014 年度財(cái)務(wù)報(bào)
告及內(nèi)部控制的審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法、審計(jì)重點(diǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討
論與溝通，商定了公司 2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)工作的總體時(shí)間安排；在審計(jì)
過程中，我們?nèi)谈M(jìn)了 2014 年年報(bào)審計(jì)的重要環(huán)節(jié)，與年審會(huì)計(jì)師保持了良好的
溝通，及時(shí)關(guān)注審計(jì)進(jìn)程，未發(fā)現(xiàn)公司 2014 年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制存在其他重大
事項(xiàng)。我們認(rèn)為眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在為公司提供服務(wù)的過程中，
勤勉盡責(zé)的完成了對(duì)公司 2014 年的財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作。
（二）對(duì)公司內(nèi)控制度建設(shè)的監(jiān)督及評(píng)估工作指導(dǎo)情況
2015 年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，積極推動(dòng)公司內(nèi)
部控制制度建設(shè)，督促公司內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)工作，組織相關(guān)人員結(jié)合公司實(shí)際情
況，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引，匯總、整理內(nèi)部控制缺陷，
分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定內(nèi)控缺陷整改方案，建立與公司管理模式相適
應(yīng)的內(nèi)部控制體系，并使之得到有效執(zhí)行。
（三）對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作指導(dǎo)情況
2015 年，我們認(rèn)真審閱了公司 2014 年度審計(jì)監(jiān)察部工作總結(jié)和 2015 年度審計(jì)
監(jiān)察部工作計(jì)劃，及時(shí)督促指導(dǎo)公司審計(jì)監(jiān)察部按照審計(jì)規(guī)范流程和計(jì)劃對(duì)公司開
展審計(jì)工作，對(duì)審計(jì)過程中存在的問題提出了指導(dǎo)性意見。2015 年，我們未發(fā)現(xiàn)公
司審計(jì)監(jiān)察部工作存在重大問題的情況，公司審計(jì)監(jiān)察部工作能夠有效運(yùn)作。
（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
2015 年，我們?cè)诔浞致犎」芾韺?、審?jì)監(jiān)察部及相關(guān)部門與年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所
等各方意見的基礎(chǔ)上，在公司 2014 年度財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)過程中，積極進(jìn)行
了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，確保管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行
充分有效的溝通，就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題進(jìn)行了及時(shí)協(xié)商溝通，有效提高了
審計(jì)工作的效率和質(zhì)量。
（五）對(duì)公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行審核并發(fā)表意見的情況
我們對(duì)公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過的《關(guān)于及其摘要的議案》等事項(xiàng)進(jìn)行了事前審議，并發(fā)表
了意見認(rèn)為，公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于建立健全公司長期、有效的激勵(lì)約
束機(jī)制，完善公司薪酬考核體系，有助于提升公司凝聚力，增強(qiáng)公司競爭力，為公
司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的
長期持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東利益。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)按照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》、《公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，充
分利用專業(yè)知識(shí)，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，在監(jiān)督外部審計(jì)、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)、督
促公司建立合理有效的內(nèi)控制度等發(fā)揮了重要作用。
2016 年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)秉持審慎、客觀、獨(dú)立的原則，勤勉盡
責(zé)，遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮公司董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)的監(jiān)督職能，切實(shí)履行好職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任，維護(hù)公司與全體股東的合法權(quán)益，
促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作。
特此報(bào)告。
吉林華微電子股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2016 年 4 月 23 日