東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于非公開發(fā)行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次解除限售的 A 股
限售股份數(shù)量為 1,104,928,457 股，占公司股份總數(shù)的 22.37%，為公司 2016 年度
非公開發(fā)行股票的有限售條件的流通股份。
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為 2017 年 8 月 28 日（26 日為非
交易日，順延）。
一、本次解除限售股份取得的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的證監(jiān)許可[2016]1322 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭
光電科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2016 年 8 月非公
開發(fā)行 1,104,928,457 股人民幣普通股（A 股），發(fā)行價(jià)格為 6.29 元/股，該等股
份已于 2016 年 8 月 26 日在深圳證券交易所上市。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對
象及限售情況如下：
序號(hào) 發(fā)行對象 獲配股數(shù)（股） 限售期（月）
1 前海股權(quán)投資基金（有限合伙） 110,492,845 12
2 興業(yè)全球基金管理有限公司 104,133,545 12
3 深圳泰安爾信息技術(shù)有限公司 110,492,845 12
4 鵬華基金管理有限公司 111,287,758 12
5 中信建投基金管理有限公司 222,575,516 12
6 國壽安?；鸸芾碛邢薰? 96,979,336
7 諾安基金管理有限公司 126,391,096 12
8 中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司 111,287,758 12
9 申萬菱信（上海）資產(chǎn)管理有限公司 111,287,758 12
合計(jì) 1,104,928,457 —
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時(shí)間為 2017 年 8 月 28 日(26 日為非交易日順延)；
2、本次可上市流通股份的總數(shù)為 1,104,928,457 股，占公司總股本的 22.37%。
3、本次申請解除股份限售的投資者為前海股權(quán)投資基金（有限合伙）、興
業(yè)全球基金管理有限公司、深圳泰安爾信息技術(shù)有限公司、鵬華基金管理有限公
司、中信建投基金管理有限公司、國壽安保基金管理有限公司、諾安基金管理有
限公司、中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司、申萬菱信（上海）資產(chǎn)管理有限
公司 9 家特定投資者。
4、本次解除限售股份上市流通情況如下：
本次解除限售 本次解除限
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次解除限售 股份占公司無 售股份占公 質(zhì)押的股份
號(hào) 稱 份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 限售條件股份 司總股本的 數(shù)量（股）
的比例(%) 比例(%)
興業(yè)銀行股份有限
公司－興全全球視
1 7,949,126 7,949,126 0.25 0.16
野股票型證券投資
基金
興業(yè)銀行股份有限
公司－興全趨勢投
2 31,796,502 31,796,502 0.98 0.64
資混合型證券投資
基金
招商銀行股份有限公
3 司－興全合潤分級(jí)混 10,492,846 10,492,846 0.32 0.21
合型證券投資基金
招商銀行股份有限
公司－興全輕資產(chǎn)
4 14,149,444 14,149,444 0.44 0.29
投資混合型證券投
資基金（LOF）
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有
限公司－興全滬深
5 794,913 794,913 0.02 0.02
300 指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金（LOF）
中國工商銀行股份有
限公司－興全綠色投
6 3,179,650 3,179,650 0.10 0.06
資混合型證券投資基
金（LOF)
興業(yè)銀行股份有限公
司－興全新視野靈活
7 9,538,951 9,538,951 0.29 0.19
配置定期開放混合型
發(fā)起式證券投資基金
本次解除限售 本次解除限
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次解除限售 股份占公司無 售股份占公 質(zhì)押的股份
號(hào) 稱 份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 限售條件股份 司總股本的 數(shù)量（股）
的比例(%) 比例(%)
中國光大銀行股份有
限公司－興全商業(yè)模
8 1,589,825 1,589,825 0.05 0.03
式優(yōu)選混合型證券投
資基金（LOF）
興業(yè)全球基金－招商
銀行－興全睿盈特定
9 3,179,650 3,179,650 0.10 0.06
策略 1 號(hào)特定多客戶
資產(chǎn)管理計(jì)劃
興業(yè)全球基金－招商
銀行－興全睿盈特定
10 2,543,720 2,543,720 0.08 0.05
策略 2 號(hào)特定多客戶
資產(chǎn)管理計(jì)劃
興業(yè)全球基金－上海
銀行－興全睿眾 21
11 1,589,825 1,589,825 0.05 0.03
號(hào)特定多客戶資產(chǎn)管
理計(jì)劃
興業(yè)全球基金－農(nóng)業(yè)
銀行－中國太平洋人
壽保險(xiǎn)－中國太平洋
12 7,949,126 7,949,126 0.25 0.16
人壽股票定增策略產(chǎn)
品（個(gè)分紅）委托投
資
興業(yè)全球基金－農(nóng)業(yè)
銀行－中國太平洋人
壽保險(xiǎn)－中國太平洋
13 7,949,126 7,949,126 0.25 0.16
人壽股票定增策略產(chǎn)
品（保額分紅）委托
投資
興業(yè)全球基金－寧波
銀行－中建投信托－
中建投信托涌泉 30
14 1,430,841 1,430,841 0.04 0.03
號(hào)（管理增強(qiáng)型定增
2 號(hào)）集合資金信托
計(jì)劃
諾安基金－工商銀行
15 －渤海證券股份有限 1,589,825 1,589,825 0.05 0.03
公司
諾安基金－工商銀行
16 －諾安定增穩(wěn)利 6 號(hào) 3,974,563 3,974,563 0.12 0.08
資產(chǎn)管理計(jì)劃
本次解除限售 本次解除限
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次解除限售 股份占公司無 售股份占公 質(zhì)押的股份
號(hào) 稱 份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 限售條件股份 司總股本的 數(shù)量（股）
的比例(%) 比例(%)
諾安基金－民生銀行
17 －諾安金獅 86 號(hào)資 794,913 794,913 0.02 0.02
產(chǎn)管理計(jì)劃
諾安基金-建設(shè)銀行-
18 利安人壽-諾安定享 7 4,769,475 4,769,475 0.15 0.10
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
諾安基金－興業(yè)證券
19 －南京雙安資產(chǎn)管理 110,492,845 110,492,845 3.41 2.24
有限公司
中國工商銀行－諾安
20 1,589,825 1,589,825 0.05 0.03
平衡證券投資基金
中國工商銀行股份有
21 限公司－諾安先鋒混 3,179,650 3,179,650 0.10 0.06
合型證券投資基金
國壽安?；穑澈?br/> 銀行－民生信托－中
國民生信托至誠
22 96,979,336 96,979,336 2.99 1.96
192 號(hào)東旭光電定向
增發(fā)集合資金信托計(jì)
劃
前海股權(quán)投資基金
23 110,492,845 110,492,845 3.41 2.24 48,492,845
（有限合伙）
鵬華基金－寧波銀行
－大業(yè)信托－大業(yè)信
24 111,287,758 111,287,758 3.44 2.25
托東旭光電定增 II
號(hào)單一資金信托
中歐盛世資產(chǎn)－寧波
銀行－民生信托－中
25 國民生信托至信 111,287,758 111,287,758 3.44 2.25
208 號(hào)東旭光電定增
集合資金信托計(jì)劃
申萬菱信資產(chǎn)－招商
銀行－華潤深國投信
26 托－瑞華定增對沖基 111,287,758 111,287,758 3.44 2.25
金 2 號(hào)集合資金信托
計(jì)劃
深圳泰安爾信息技術(shù)
27 110,492,845 110,492,845 3.41 2.24 110,492,845
有限公司
中信建投基金－華夏
28 222,575,516 222,575,516 6.87 4.51
銀行－西藏信托－西
本次解除限售 本次解除限
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次解除限售 股份占公司無 售股份占公 質(zhì)押的股份
號(hào) 稱 份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 限售條件股份 司總股本的 數(shù)量（股）
的比例(%) 比例(%)
藏信托－順景 5 號(hào)單
一資金信托
合計(jì) 1,104,928,457 1,104,928,457 34.11 22.37 158,985,690
三、本次解除限售后公司的股本結(jié)構(gòu)
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減 本次變動(dòng)后
數(shù)量（股） 比例（%） （＋，－） 數(shù)量（股） 比例（%）
一、有限售條件股份 1,700,231,847 34.42 -1,104,928,457 595,303,390 12.05
1、國有法人持股 43,988,269 0.89 0 43,988,269 0.89
2、其他內(nèi)資持股 1,656,243,578 33.53 -1,104,928,457 551,315,121 11.16
其中：境內(nèi)法人持股 1,654,982,828 33.50 -1,104,928,457 550,054,371 11.13
境內(nèi)自然人持股 1,260,750 0.03 0 1,260,750 0.03
二、無限售條件股份 3,239,697,136 65.58 1,104,928,457 4,344,625,593 87.95
1、人民幣普通股 2,989,697,135 60.52 1,104,928,457 4,094,625,592 82.89
2、境內(nèi)上市的外資股 250,000,001 5.06 0 250,000,001 5.06
三、股份總數(shù) 4,939,928,983 100.00 0 4,939,928,983 100.00
四、本次申請解除限售股東的承諾及承諾履行情況
根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，本次申請解
除限售的 9 名投資者在 2016 年非公開發(fā)行股票中承諾，其所認(rèn)購的非公開發(fā)行
股份自上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，該等非公開發(fā)行認(rèn)購的股份鎖定期自 2016
年 8 月 26 日至 2017 年 8 月 25 日。截止本公告日，本次申請解除限售的 9 名股
東前海股權(quán)投資基金（有限合伙）、興業(yè)全球基金管理有限公司、深圳泰安爾信
息技術(shù)有限公司、鵬華基金管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、國壽安
保基金管理有限公司、諾安基金管理有限公司、中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限
公司、申萬菱信（上海）資產(chǎn)管理有限公司均嚴(yán)格履行了上述承諾。
上述股東不存在占用公司非經(jīng)營性資金的情況，公司也不存在對其提供違規(guī)
擔(dān)保等損害上市公司利益行為的情況。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查結(jié)論性意見
公司保薦機(jī)構(gòu)廣州證券股份有限公司對此發(fā)表如下意見：
1、本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；
2、公司非公開發(fā)行限售股份本次申請解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合
相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；
3、公司非公開發(fā)行限售股份本次申請流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整；
4、廣州證券股份有限公司對東旭光電非公開發(fā)行限售股本次解禁事項(xiàng)無異
議。
六、備查文件
1、限售股份解除限售申請表；
2、《廣州證券股份有限公司關(guān)于東旭光電科技股份有限公司非公開發(fā)行限
售股份解除限售的核查意見》。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 23 日