好利來（中國(guó)）電子科技股份有限公司
2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
好利來（中國(guó)）電子科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要
求（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控
制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司 2016
年 12 月 31 日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其
有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建
立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公
司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)
別及連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及
相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存
在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化
可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部
控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)
日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制
規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部
控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況
（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)
險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括公司及三家全資子公司，主要為好利來（中
國(guó)）電子科技股份有限公司及廈門好利來電子電器有限公司、好利來（廈門）電
路保護(hù)科技有限公司、好利來有限公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的 100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的
100%。納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)包括：本公司主要從事電路保護(hù)元器件的研發(fā)、
生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。主要產(chǎn)品為管狀熔斷器、徑向引線式熔斷器、SMD 熔斷器、電
力熔斷器及自復(fù)保險(xiǎn)絲；納入評(píng)價(jià)范圍的主要事項(xiàng)包括：公司法人治理結(jié)構(gòu)，對(duì)
子公司的管理，全面預(yù)算管理，在建工程管理，募集資金管理，銷售與收款管理，
固定資產(chǎn)管理，生產(chǎn)及采購(gòu)管理，財(cái)務(wù)報(bào)告管理，人力資源管理等；重點(diǎn)關(guān)注的
高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下滑引發(fā)的需求市場(chǎng)下滑風(fēng)險(xiǎn)、原材料價(jià)格波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。
上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理
的主要方面，不存在重大遺漏。
（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司依據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)
范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，
在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。
公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)
報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷
具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤(rùn)表相關(guān)的，以利潤(rùn)總額指標(biāo)衡量。
如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)誤金額小于利潤(rùn)總額的
2%，則認(rèn)定為一般缺陷；如果超過利潤(rùn)總額的 2%但小于 5%，則為重要缺陷；
如果超過利潤(rùn)總額的 5%，則認(rèn)定為重大缺陷。
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
出現(xiàn)以下情形的，認(rèn)定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺
陷或一般缺陷。
（1）公司控制環(huán)境無效；
（2）公司籌資、投資、對(duì)外擔(dān)保和大額資金的使用等重大事項(xiàng)未執(zhí)行集體
決策，或未執(zhí)行規(guī)定的審批權(quán)限和程序；
（3）關(guān)聯(lián)交易未執(zhí)行規(guī)定的審批程序和權(quán)限；
（4）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員舞弊行為；
（5）外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，公司在運(yùn)行過程中未能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；
（6）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告給公司管理層的重大缺陷在合理的時(shí)間后未加以改正；
（7）公司審計(jì)委員會(huì)和審計(jì)部對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；
（8）其他可能影響財(cái)務(wù)報(bào)告使用者正確判斷的缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)參照財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的
定量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
出現(xiàn)以下情形的，認(rèn)定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺
陷或一般缺陷。
（1）違反國(guó)家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件較嚴(yán)重；
（2）除宏觀環(huán)境變化的原因外，公司連年虧損，持續(xù)經(jīng)營(yíng)受到挑戰(zhàn)；
（3）重大決策程序不科學(xué)；
（4）重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效；
（5）公司管理層人員紛紛離開或關(guān)鍵崗位人員流失嚴(yán)重；
（6）重大或重要缺陷不能得到整改；
（7）其他對(duì)公司影響重大的情形。
（三）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告
內(nèi)部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)
報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制持續(xù)完善采取的措施
公司一貫重視內(nèi)部控制機(jī)制建立，并持續(xù)完善內(nèi)部控制制度。公司各部門對(duì)
現(xiàn)行的制度進(jìn)行梳理，將內(nèi)部控制作為一項(xiàng)常規(guī)性工作，貫穿于公司管理之中，
從高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域入手，抓住關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，查找并糾正公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行
中的缺陷，有針對(duì)性的建立新的制度，并持續(xù)優(yōu)化、完善各項(xiàng)制度流程。
公司將持續(xù)完善內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督
檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
五、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明
公司無其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明。
董事長(zhǎng)：
黃舒婷
好利來（中國(guó)）電子科技股份有限公司
2017 年 4 月 20 日