北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2017 年 第 五 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見(jiàn)書(shū)
北京市安理律師事務(wù)所
北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 38 號(hào)安聯(lián)大廈 9 層
電話：（010）8587 9199 傳真：（010）8587 9198
二○一七年八月
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致:東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，并依據(jù)《中華人民共和
國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件（以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律法規(guī)”），以及《東旭光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）的規(guī)定，北京市安理律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）指派律師（以下簡(jiǎn)稱“本
所律師”）出席了公司于 2017 年 8 月 15 日召開(kāi)的 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱
“本次股東大會(huì)”），就公司本次股東大會(huì)的有關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員
的資格、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見(jiàn)，而不對(duì)本次股東大
會(huì)所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意
見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)公司提供的與本次股東大
會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師假定公司所提供的
文件、數(shù)據(jù)和所作的陳述和說(shuō)明是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，所提供的文件中的所有簽字和印
章是真實(shí)的，所提供給本所的副本或復(fù)印件與原始材料一致，且一切足以影響本法律意見(jiàn)
書(shū)的事實(shí)和文件均已向本所披露。
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書(shū)面同意，任何人不得
將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)的決議一并予
以公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于上述，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤
勉盡責(zé)的精神，本所出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
公司于 2017 年 7 月 30 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十九次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
召開(kāi) 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于 2017 年 8 月 15 日召開(kāi) 2017 年第五次臨
時(shí)股東大會(huì)。
根據(jù)公司董事會(huì)于 2017 年 7 月 31 日公告的《東旭光電科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2017
年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“股東大會(huì)通知”），公司董事會(huì)已于本次股東大
會(huì)召開(kāi)十五日前以公告方式通知各股東。股東大會(huì)通知中載明了本次股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間、
會(huì)議召開(kāi)方式、出席對(duì)象、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法等事項(xiàng)。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照股東大會(huì)通
知中公告的時(shí)間和地點(diǎn)于 2017 年 8 月 15 日下午 14:50 在北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲 23 號(hào)臨 5
院的公司綜合會(huì)議室召開(kāi)；通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 8
月 15 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投
票的時(shí)間為 2017 年 8 月 14 日下午 15:00 至 2017 年 8 月 15 日下午 15:00 中的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人的資格
根據(jù)公司第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議及股東大會(huì)通知，本次股東大會(huì)由公司董事
會(huì)召集，召集人資格符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
三、出席本次股東大會(huì)人員的資格
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東或股東代理人出示的身份證明文件、授權(quán)委托書(shū)等
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
文件，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東（含股東代理人）共 18 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為
901,715,136 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 18.25%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行
投票的股東共 22 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 71,276,506 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 1.44%。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券信息有限公司進(jìn)行認(rèn)
證。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會(huì)的中小投資者（含股東代理人）（“中小投資者”指
除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其
他股東）共 37 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 77,248,614 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
1.55%。
除上述股東及股東代理人外，公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東大會(huì)，
公司部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員的資格符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)審議的議案
經(jīng)本所律師現(xiàn)場(chǎng)核查，本次股東大會(huì)審議如下議案：
1、《關(guān)于及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
本次股東大會(huì)審議的議案與股東大會(huì)通知中公告的擬審議議案一致。
五、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議以記名投票方式對(duì)股東大會(huì)通知中列明的議案逐項(xiàng)進(jìn)行表決，并按有關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票。
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)
數(shù)據(jù)。
本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。根
據(jù)合并統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
1、《關(guān)于及其摘要的議案》
同意 972,875,942 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)
115,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股
東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 77,132,914 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.85%；反對(duì) 115,700 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.15%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
同意 972,875,942 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；反對(duì)
115,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股
東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 77,132,914 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.85%；反對(duì) 115,700 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.15%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定，合法有效。
六、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)及
《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的召集人資格及出席本次股東大會(huì)的人員資格合法有
效；本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之日起生效，每份具有
同等法律效力。
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（以下無(wú)正文）
股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份有限公司 2017 年第五次
臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）
北京市安理律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：
王清友_______________
經(jīng)辦律師：
高平均_______________
張思捷_______________
二○一七年八月十五日