大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2017 年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公
司債券申請(qǐng)文件已于 2017 年 8 月 2 日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）
受理，目前該事項(xiàng)處于中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核階段。近日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)
會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)》（171519 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《反饋意見(jiàn)》”）。
根據(jù)《反饋意見(jiàn)》的要求，公司現(xiàn)將最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰或采取監(jiān)管措施
情況及相應(yīng)的整改措施公告如下：
一、最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取處罰措施的情況
本公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取處罰措施的情況。
二、最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施的情況以及相應(yīng)整改措施
（一）關(guān)于本公司原控股子公司遼寧大族冠華印刷科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大族
冠華”）被遼寧證監(jiān)局出具行政監(jiān)管措施的具體情況
本公司原控股子公司大族冠華主要從事激光印刷設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售。大族冠華于
2014 年 6 月 30 日在新三板掛牌。
2017 年 1 月 5 日，遼寧證監(jiān)局對(duì)大族冠華出具（2017）1 號(hào)行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于
對(duì)遼寧大族冠華印刷科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，根據(jù)上述決定書(shū)，大族
冠華 2014 年 7-12 月，大族冠華對(duì)外提供買(mǎi)方信用擔(dān)保 34 筆，涉及金額 7,583 萬(wàn)元；2015
年度對(duì)外提供買(mǎi)方信用擔(dān)保 54 筆，涉及金額 12,178 萬(wàn)元；2016 年 1 月 1 日至 4 月 26 日對(duì)
外提供買(mǎi)方信用擔(dān)保 11 筆，涉及金額 2,084 萬(wàn)元。上述擔(dān)保未履行董事會(huì)及股東大會(huì)程序
且未逐筆披露。以上行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定。
遼寧證監(jiān)局依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條之規(guī)定，要求大族冠華進(jìn)
行整改，并在 2017 年 1 月 31 日前向遼寧證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告，并由遼寧證監(jiān)局組織驗(yàn)收。
（二）大族冠華的整改措施以及整改情況
大族冠華于 2017 年 1 月 17 日向遼寧證監(jiān)局報(bào)送了《關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧
監(jiān)管局“行政監(jiān)管措施決定書(shū)”的整改報(bào)告》，提出整改措施如下：
“1、嚴(yán)格按照決定書(shū)的監(jiān)管要求，組織公司股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及其他
相關(guān)人員加強(qiáng)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披
露細(xì)則（試行）》、《公司法》、《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)和
制度的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，強(qiáng)化信息披露管理，避免再次發(fā)生對(duì)外擔(dān)保未按規(guī)定履行
審議程序并及時(shí)披露的行為。整改責(zé)任人：朱文賢，整改完成時(shí)間：2017 年 4 月 14 日。
2、為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、提高決策效率，公司研究決定修改《公司章程》中涉及
對(duì)外擔(dān)保決策程序的相關(guān)內(nèi)容。公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議于 2016 年 12 月 28 日審議通
過(guò)《關(guān)于公司章程修改的議案》，公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于 2017 年 1 月 14 日審
議通過(guò)該議案。公司于 2016 年 12 月 30 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布了《公司章程
修改公告》。公告編號(hào)：2016-056。整改責(zé)任人：朱文賢，整改時(shí)間：2017 年 1 月 17 日。
3、為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、提高決策效率，公司研究決定修改《對(duì)外擔(dān)保管理制度》
中涉及對(duì)外擔(dān)保決策程序的相關(guān)內(nèi)容。公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議于 2016 年 12 月 28 日
審議通過(guò)《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保管理制度修改的議案》，公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于
2017 年 1 月 14 日審議通過(guò)該議案。公司于 2016 年 12 月 30 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系
統(tǒng)發(fā)布了《對(duì)外擔(dān)保管理制度修改公告》。公告編號(hào)：2016-057。整改責(zé)任人：朱文賢，整
改時(shí)間：2017 年 1 月 17 日。
4、為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、提高決策效率，提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)審議 2017
年度內(nèi)的全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)（部分特殊情況除外）。授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至
2017 年 12 月 31 日止。公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議于 2016 年 12 月 28 日審議通過(guò)《關(guān)于
公司授權(quán)董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的議案》，公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于 2017 年 1
月 14 日審議通過(guò)該議案。公司于 2016 年 12 月 30 日、2017 年 1 月 17 日公告了上述會(huì)議審
議情況。公告編號(hào)：2016-055、2017-003。整改責(zé)任人：朱文賢，整改時(shí)間：2017 年 1 月
17 日。
5、公司將對(duì)外擔(dān)保未按規(guī)定履行審議程序和未及時(shí)披露的事項(xiàng)進(jìn)行全面核查，同時(shí)對(duì)
相關(guān)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充審議及信息披露工作。整改責(zé)任人：朱文賢?！?br/> 2017 年 3 月 7 日，大族冠華發(fā)布公告，大族冠華董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于申
請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》，該議案已經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)，
并已向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提出終止掛牌申請(qǐng)。2017 年 6 月 23 日，全國(guó)中小企業(yè)股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已核準(zhǔn)大族冠華終止掛牌。
經(jīng)本公司與遼寧證監(jiān)局聯(lián)系，由于大族冠華已終止掛牌，遼寧證監(jiān)局不再對(duì)上述整改事
項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)收。
2017 年 6 月 30 日，本公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓控股子公
司大族冠華股權(quán)的議案》。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)戶事宜已辦理完畢。
特此公告。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017 年 9 月 8 日