大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
（已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過，尚需公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)）
總則
第一條 為規(guī)范大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”或“公司”）A
股可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的職權(quán)、義務(wù)，保障債券
持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交
易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)
際情況，特制訂本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)換公司債券為公司依據(jù)《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公
司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《可轉(zhuǎn)債募集說明書》”）約定發(fā)
行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期可轉(zhuǎn)債”），債券持有人為通過認(rèn)購和/或購買或其他合
法方式取得本期可轉(zhuǎn)債的投資者。
第三條 債券持有人會(huì)議由全體債券持有人依據(jù)本規(guī)則組成，債券持有人會(huì)議依據(jù)本規(guī)
則規(guī)定的程序召集和召開，并對(duì)本規(guī)則規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)依法進(jìn)行審議和表決。
第四條 債券持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)則審議通過的決議，對(duì)全體債券持有人（包括所有出
席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，以及在相關(guān)決議通過后受讓本
期可轉(zhuǎn)債的持有人，下同）均有同等約束力。
第五條 投資者認(rèn)購、持有或受讓本期可轉(zhuǎn)債，均視為其同意本規(guī)則的所有規(guī)定并接受
本規(guī)則的約束。
第一章 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)
第六條 可轉(zhuǎn)債債券持有人的權(quán)利：
1、依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或委托代理人參與債券持有人會(huì)議并行使表決
權(quán)；
2、按約定的期限和方式要求發(fā)行人償付可轉(zhuǎn)債本息；
3、根據(jù)約定條件將所持有的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為發(fā)行人股份；
4、根據(jù)約定的條件行使回售權(quán)；
5、依照法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的可轉(zhuǎn)債；
6、依照法律、發(fā)行人公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息；
7、法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程所賦予的其作為發(fā)行人債權(quán)人的其他權(quán)利。
第七條 可轉(zhuǎn)債債券持有人的義務(wù)
1、遵守發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債條款的相關(guān)規(guī)定；
2、依其所認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)額繳納認(rèn)購資金；
3、遵守債券持有人會(huì)議形成的有效決議；
4、除法律、法規(guī)規(guī)定及《可轉(zhuǎn)債募集說明書》約定之外，不得要求發(fā)行人提前償付可
轉(zhuǎn)債的本金和利息；
5、法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)債持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。
第二章 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍
第八條 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍如下：
1、當(dāng)發(fā)行人提出變更本期《可轉(zhuǎn)債募集說明書》約定的方案時(shí)，對(duì)是否同意發(fā)行人的
建議作出決議，但債券持有人會(huì)議不得作出決議同意發(fā)行人不支付本期債券本息、變更本期
債券利率和期限、取消募集說明書中的贖回或回售條款；
2、當(dāng)發(fā)行人未能按期支付可轉(zhuǎn)債本息時(shí)，對(duì)是否同意相關(guān)解決方案作出決議，對(duì)是否
委托質(zhì)權(quán)人代理人（如有）通過訴訟等程序強(qiáng)制發(fā)行人和擔(dān)保人（如有）償還債券本息作出
決議，對(duì)是否委托質(zhì)權(quán)人代理人（如有）參與發(fā)行人的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程
序作出決議；
3、當(dāng)發(fā)行人減資（因股權(quán)激勵(lì)回購股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、解散或者申請(qǐng)
破產(chǎn)時(shí)，對(duì)是否接受發(fā)行人提出的建議，以及行使債券持有人依法享有的權(quán)利方案作出決議；
4、當(dāng)擔(dān)保人（如有）發(fā)生重大不利變化時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案作
出決議；
5、當(dāng)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利的
方案作出決議；
6、在法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)對(duì)本規(guī)則的修改作出決議；
7、法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議作出決議的其他情形。
第三章 債券持有人會(huì)議
第一節(jié) 債券持有人會(huì)議的召開情形
第九條 存在下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議：
1、擬變更本次可轉(zhuǎn)債募集說明書的約定；
2、公司不能按期支付本次可轉(zhuǎn)債本息；
3、公司發(fā)生減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；
4、修訂本規(guī)則；
5、擔(dān)保人（如有）或擔(dān)保物（如有）發(fā)生重大變化；
6、其他對(duì)本次債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)；
7、根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、本次可轉(zhuǎn)債上市交易的證券交易
所及本規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的其他事項(xiàng)。
第十條 下列機(jī)構(gòu)或人士可以提議召開債券持有人會(huì)議：
1、公司董事會(huì)；
2、單獨(dú)或合計(jì)持有本期未償還債券面值總額 10%及 10%以上的債券持有人書面提議；
3、法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)或人士。
第二節(jié) 債券持有人會(huì)議的召集
第十一條 債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。
第十二條 公司董事會(huì)應(yīng)在提出或收到提議之日起三十日內(nèi)召開債券持有人會(huì)議。公司
董事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開前十五日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告通知。會(huì)議通知應(yīng)包括以下
內(nèi)容：
1、會(huì)議的日期、具體時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議召開方式；
2、提交會(huì)議審議的議案；
3、以明顯的文字說明：全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可以委托代理
人出席會(huì)議；
4、授權(quán)委托書內(nèi)容要求以及送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5、確定有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議的債券持有人之債權(quán)登記日；
6、召集人名稱、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼；
7、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
第三節(jié) 債券持有人會(huì)議的出席人員
第十三條 債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日為債券持有人會(huì)議召開日期之前第 5 個(gè)交易
日。債權(quán)登記日收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司或適用法律規(guī)定的其他
機(jī)構(gòu)托管名冊(cè)上登記的本次債券持有人為有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)的債
券持有人。
第十四條 下列機(jī)構(gòu)或人員可以列席債券持有人會(huì)議，也可以在會(huì)議上提出議案供會(huì)議
討論決定，但沒有表決權(quán)：
1、債券發(fā)行人（即公司）；
2、質(zhì)權(quán)人代理人（如有）；
3、其他重要關(guān)聯(lián)方。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席債券持有人會(huì)議，對(duì)會(huì)議的召集、召開、表決程序和出席
會(huì)議人員資格等事項(xiàng)出具法律意見。
第四節(jié) 債券持有人會(huì)議的程序
第十五條 債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開。首先由會(huì)議主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)
議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由會(huì)議主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表
決，經(jīng)律師見證后形成債券持有人會(huì)議決議。
第十六條 債券持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)主持。在公司董事長(zhǎng)未能主持會(huì)議的情況下，
由董事長(zhǎng)授權(quán)董事主持；如果公司董事長(zhǎng)和董事長(zhǎng)授權(quán)董事均未能主持會(huì)議，則由出席會(huì)議
的債券持有人以所代表的債券面值總額 50%以上多數(shù)（不含 50%）選舉產(chǎn)生一名債券持有
人作為該次債券持有人會(huì)議的主持人。
第十七條 召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)應(yīng)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的債券面額、被代理人姓名（或
單位名稱）等事項(xiàng)。
第五節(jié) 債券持有人會(huì)議的表決與決議
第十八條 債券持有人會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，以每張債券為一票表權(quán)。
第十九條 債券持有人會(huì)議采取記名方式進(jìn)行投票表決。
第二十條 債券持有人會(huì)議須經(jīng)出席會(huì)議的代表三分之二以上債券面值總額的債券持有
人同意方能形成有效決議。
第二十一條 債券持有人會(huì)議的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
第二十二條 債券持有人會(huì)議決議經(jīng)表決通過后生效，但其中需中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，自批準(zhǔn)之日或相關(guān)批準(zhǔn)另行確定的日期起生效。
第二十三條 除非另有明確約定對(duì)反對(duì)者或未參加會(huì)議者進(jìn)行特別補(bǔ)償外，決議對(duì)全體
債券持有人具有同等效力。
第二十四條 債券持有人會(huì)議做出決議后，公司董事會(huì)以公告形式通知債券持有人，并
負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)議決議。
第四章 附則
第二十五條 法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)本期可轉(zhuǎn)債持有人會(huì)議規(guī)則有明確規(guī)定的，
從其規(guī)定；否則，本規(guī)則不得變更。
第二十六條 本規(guī)則項(xiàng)下公告事項(xiàng)在深圳證券交易所網(wǎng)站及公司指定的法定信息披露媒
體上進(jìn)行公告。
第二十七條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”含本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第二十八條 本規(guī)則中提及的“本期未償還債券”指除下述債券之外的一切已發(fā)行的本期
債券：
1、已兌付本息的債券；
2、已屆本金兌付日，兌付資金已由發(fā)行人向兌付代理人支付并且已經(jīng)可以向債券持有
人進(jìn)行本息兌付的債券。兌付資金包括該債券截至本金兌付日的根據(jù)本期債券條款應(yīng)支付的
任何利息和本金；
3、發(fā)行人根據(jù)約定已回購并注銷的債券。
第二十九條 對(duì)債券持有人會(huì)議的召集、召開、表決程序及決議的合法有效性發(fā)生爭(zhēng)議，
應(yīng)在發(fā)行人住所所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。
第三十條 本規(guī)則經(jīng)發(fā)行人股東大會(huì)會(huì)議審議通過后自本期可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起生效。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 12 日