東旭光電科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）
東旭光電科技股份有限公司
第二期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
二零一七年七月
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東旭光電科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）
一、 特別提示
1、《東旭光電科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》系依據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工
持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號(hào)——股權(quán)激勵(lì)及
員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《東旭光電科技股
份有限公司章程》的規(guī)定，由董事會(huì)制定并決議通過。
2、本次員工持股計(jì)劃募集資金總額上限為19,000萬元（以“份”作為認(rèn)購
單位，每份份額為1元），員工參與本次員工持股計(jì)劃的資金來源于合法薪酬和
通過法律、法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金，公司不存在對(duì)員工提供任何財(cái)
務(wù)資助或者為其貸款提供擔(dān)保的情形。
3、本員工持股計(jì)劃設(shè)立后將委托中海信托股份有限公司進(jìn)行管理，并全額
認(rèn)購其設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃的一般級(jí)份額。該集合資金信托計(jì)劃上限為
57,000萬份，每份份額為1元，按照不超過2:1的杠桿比例設(shè)置優(yōu)先級(jí)份額和一般
級(jí)份額。
4、本集合資金信托計(jì)劃主要通過二級(jí)市場(chǎng)購買（包括大宗交易及競(jìng)價(jià)交易
等方式）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有東旭光電A股股票（股票代碼：
000413），不用于購買其他上市公司股票。
5、集合資金信托計(jì)劃終止或清算時(shí)，若信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)期年化收
益無法實(shí)現(xiàn)或本金出現(xiàn)虧損，公司控股股東東旭集團(tuán)有限公司將作為資金補(bǔ)償方
進(jìn)行差額補(bǔ)足，資金補(bǔ)償上限為優(yōu)先級(jí)份額的本金及預(yù)期收益，并對(duì)此承擔(dān)不可
撤銷的補(bǔ)償責(zé)任。對(duì)于一般級(jí)份額而言，通過份額分級(jí)，放大了收益或損失，若
市場(chǎng)面臨下跌，一般級(jí)份額的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)，集合資金信托計(jì)劃
將通過二級(jí)市場(chǎng)購買等法律法規(guī)許可的方式完成標(biāo)的股票的購買。
7、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為24個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃，且集合
資金信托計(jì)劃成立之日起算，本計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自行終止。本計(jì)
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劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至集合資金信托計(jì)劃名
下之日起算。
8、本計(jì)劃購買股票完成后，公司全部有效期內(nèi)的員工持股計(jì)劃累計(jì)持有標(biāo)
的股票數(shù)量不超過公司股本總額的10%，任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額對(duì)
應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的1%。
9、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股
東大會(huì)通知，審議本員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)審議本員工持股計(jì)劃時(shí)將采取現(xiàn)場(chǎng)
投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本計(jì)劃必須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
10、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
11、本計(jì)劃將在公司股東大會(huì)通過后實(shí)施，但能否達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)存在不確定
性；有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的具體資金來源、出資比例、實(shí)施方案等屬于初步結(jié)
果，存在不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
二、 員工持股計(jì)劃的目的和基本原則
公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本計(jì)劃草案。
（一） 員工持股計(jì)劃的目的
1、 建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司、股東和員工利
益的一致性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，提高公司員工的凝聚力和公
司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。
2、 進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升公司治理水平，健全公司長期、有效的
激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司長期可持續(xù)發(fā)展，從而為股東帶來更高效、更持久的回
報(bào)。
3、 倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的積
極性，提高公司員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L。
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（二） 員工持股計(jì)劃的基本原則
1、 依法合規(guī)原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
2、 自愿參與原則
本員工持股計(jì)劃遵循員工自愿參與的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式
強(qiáng)制員工參與的情形。
3、 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
三、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
（一）員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)
本期員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》
等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，公司正式員工按照
依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本期員工持股計(jì)劃。
員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
1、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
2、公司下屬子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
3、公司及下屬子公司的核心及骨干員工；
4、公司普通員工，指在公司及下屬子公司任職，并于公司或下屬子公司簽
訂勞動(dòng)合同且領(lǐng)取報(bào)酬的員工。
（二）員工持股計(jì)劃的持有人情況
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參加本期員工持股計(jì)劃的公司及下屬子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和
員工合計(jì)不超 2300 人，其中公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共計(jì) 7 人。
本期員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過 19，000 萬元，其中公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員與其他員工的出資比例具體如下：
持有人 出資額（萬元） 占持股計(jì)劃的比例
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：王立鵬、龔
昕、劉文泰、王建強(qiáng)、王俊明、黃錦亮、 1,700 8.95%
謝居文，共 7 人。
公司其他員工，共 2293 人。 17,300 91.05%
合計(jì) 19,000 100.00%
最終參加員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)及認(rèn)購金額根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。
持有人如未按期、足額繳納其認(rèn)購資金的，則視為自動(dòng)放棄認(rèn)購相應(yīng)的認(rèn)購
權(quán)利，公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象名單及其認(rèn)購份額進(jìn)行調(diào)
整，參加對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際繳款情
況確定。
四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來源
員工參與本期員工持股計(jì)劃的資金來源于合法薪酬和通過法律、法規(guī)允許的
其他方式取得的自籌資金，公司不存在對(duì)員工提供任何財(cái)務(wù)資助或者為其貸款提
供擔(dān)保的情形。
本期員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過 19,000 萬元，每份份額為 1.00 元。
單個(gè)員工最低認(rèn)購金額為 1 萬元（即 1 萬份），并以 1 萬元的整數(shù)倍遞增認(rèn)購，
但任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過公司
股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最終實(shí)際繳納的金
額為準(zhǔn)。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間
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為東旭光電股東大會(huì)通過本次員工持股計(jì)劃草案之日起至集合信托計(jì)劃成立日
之前。持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，自動(dòng)喪失相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利。
（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源
本期員工持股計(jì)劃設(shè)立后將委托中海信托股份有限公司管理，并全額認(rèn)購其
設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃的一般級(jí)份額。該集合資金信托計(jì)劃上限為57,000萬份，
每份份額為1元，按照不超過2:1的杠桿比例設(shè)置優(yōu)先級(jí)份額和一般級(jí)份額，其中
員工持股計(jì)劃擬募集不超過19,000萬元全額認(rèn)購信托計(jì)劃的一般級(jí)份額。本集合
資金信托計(jì)劃主要通過二級(jí)市場(chǎng)購買（包括大宗交易及競(jìng)價(jià)交易等方式）等法律
法規(guī)許可的方式取得并持有東旭光電A股股票（股票代碼：000413），不用于購
買其他上市公司股票。公司控股股東東旭集團(tuán)有限公司對(duì)信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)份額
進(jìn)行差額補(bǔ)足，資金補(bǔ)償上限為以優(yōu)先級(jí)份額的本金及預(yù)期收益，并對(duì)此承擔(dān)不
可撤銷的補(bǔ)償責(zé)任。
股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃草案后6個(gè)月內(nèi)，集合信托計(jì)劃將通過二
級(jí)市場(chǎng)購買等法律法規(guī)許可的方式獲得標(biāo)的股票，公司全部有效期內(nèi)的員工持股
計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益
對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的1%。持有人持有員工持股計(jì)劃份額
所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二
級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
（三）本計(jì)劃涉及的股票規(guī)模
按照公司2017年7月28日的收盤價(jià)11.48元/股作為本集合信托資金計(jì)劃全部
股票平均買入價(jià)格計(jì)算，對(duì)應(yīng)股票總數(shù)約為4,965萬股，約占公司總股本的1.01%。
最終標(biāo)的股票的購買情況目前存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情
況為準(zhǔn)。
五、員工持股計(jì)劃的鎖定期、存續(xù)期和終止
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
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1、本計(jì)劃通過二級(jí)市場(chǎng)購買等法律法規(guī)許可的方式所獲得的標(biāo)的股票的鎖
定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過戶至集合資金信托計(jì)劃名
下時(shí)起算。
2、集合資金信托計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告
日前 30 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決
策過程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（4）相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的不得買賣公司股票的其他情形。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止
1、本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃，且
集合資金信托計(jì)劃成立之日起算，本計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后如未展期則自行終止。
如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件對(duì)標(biāo)的股票的轉(zhuǎn)讓做出限制性規(guī)
定，導(dǎo)致標(biāo)的股票無法在本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，或因股票
流動(dòng)性不足等市場(chǎng)原因?qū)е聵?biāo)的股票未在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，本次員工持
股計(jì)劃的存續(xù)期限將按照規(guī)定程序延長。
2、本期員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在集合資金信托計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性
資產(chǎn)時(shí)，本期員工持股計(jì)劃可提前終止。
3、本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人
所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本期持股計(jì)劃的存續(xù)期可
以延長。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
在本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議
的持有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過方可實(shí)施。
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六、員工持股計(jì)劃的管理模式
（一）持有人會(huì)議
1、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均
有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托其
他持有人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿
費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。
2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：
（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；
（2）審議和修訂《管理辦法》；
（3）授權(quán)管理委員會(huì)對(duì)員工持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理；
（4）授權(quán)管理委員會(huì)在員工持股計(jì)劃終止時(shí)對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清算；
（5）授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利，包括但不限于表決權(quán)、知情權(quán)、收益
權(quán)、處置權(quán)；
（6）決定是否參與公司增發(fā)、配股或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等再融資事宜；
（7）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。
3、首次持有人會(huì)議由公司董事長負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理
委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其
指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前 5 日將書面會(huì)議通知，通過直接送
達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)
當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議的召開時(shí)間、地點(diǎn)；
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（2）會(huì)議的召開方式；
（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；
（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；
（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（8）發(fā)出通知的日期。
緊急情況下，持有人會(huì)議可以采取口頭方式發(fā)送會(huì)議通知?？陬^會(huì)議通知至
少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說
明。
5、持有人會(huì)議的表決程序
（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。
主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決
方式為書面表決。
（2）本期員工持股計(jì)劃的持有人所持有的每份計(jì)劃份額有一票表決權(quán)。
（3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意
向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)
場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者未在
規(guī)定的表決時(shí)限內(nèi)進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案經(jīng)出席持有人
會(huì)議的持有人所持超過 50%（不含 50%，《管理辦法》規(guī)定需 2/3 以上份額同意
的除外）份額同意后則視為表決通過，形成持有人會(huì)議決議。
（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章
程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。
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（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。
（二）管理委員會(huì)
1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)劃的
日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
2、管理委員會(huì)由 5 名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1 人，任期為員工持股
計(jì)劃的存續(xù)期。管理委員會(huì)委員由董事會(huì)提名候選人，由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。
管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《管理辦法》，對(duì)員工持股
計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的
財(cái)產(chǎn)；
（2）不得挪用員工持股計(jì)劃資金；
（3）未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名
義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；
（4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借貸給他人；
（5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。
管理委員會(huì)委員違反以上（1）至（5）項(xiàng)義務(wù)的，持有人會(huì)議有權(quán)罷免其委
員職務(wù)，給員工持股計(jì)劃造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；
（2）員工持股計(jì)劃的日常管理；
（3）提請(qǐng)董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃存續(xù)期的延長；
（4）辦理員工持股計(jì)劃份額認(rèn)購事宜；
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（5）管理持股計(jì)劃的證券賬戶、資金賬戶及其他相關(guān)賬戶；
（6）辦理持股計(jì)劃所持公司股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（7）監(jiān)督員工持股計(jì)劃管理人履行資產(chǎn)管理職責(zé)；
（8）在本員工持股計(jì)劃終止時(shí)對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清算；
（9）制定、執(zhí)行員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)參與公司增發(fā)、配股或發(fā)行可轉(zhuǎn)
換債券等再融資事宜的方案；
（10）對(duì)員工所持本計(jì)劃的份額對(duì)應(yīng)的權(quán)益進(jìn)行分配；
（11）負(fù)責(zé)取消持有人的資格、增加持有人、辦理退休、已死亡、喪失勞動(dòng)
能力持有人的相關(guān)事宜；
（12）其他應(yīng)當(dāng)由管理委員會(huì)行使的職責(zé)。
管理委員會(huì)委員未盡以上(1)至(12)項(xiàng)職責(zé)的，持有人會(huì)議有權(quán)罷免其委員職
務(wù)，給員工持股計(jì)劃造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：
（1）召集和主持持有人會(huì)議和管理委員會(huì)會(huì)議；
（2）經(jīng)管理委員會(huì)授權(quán)代表全體持有人行使股東權(quán)利；
（3）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
（4）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
6、管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開 3 日
以前書面通知全體管理委員會(huì)委員。
7、管理委員會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；
（2）會(huì)議事由和議題；
（3）會(huì)議所必須的會(huì)議材料；
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（4）發(fā)出通知的日期。
8、管理委員會(huì)的召開和表決程序
（1）管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。
（2）管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通過。
（3）管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，表決方式為記名投票表決。
（4）管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以
用傳真等方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。
（5）管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因
故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，代為出席會(huì)議的管
理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未
出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
（6）管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成決議，并由管理委員會(huì)委
員在會(huì)議決議上簽名。
（三）持有人
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）參加或委派其代理人參加持有人會(huì)議并表決；
（2）按份額比例享有本期員工持股計(jì)劃的權(quán)益；
（3）對(duì)本計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督、提出建議或質(zhì)詢。
所有持有人承諾在集合資金信托計(jì)劃存續(xù)期間放棄其持有份額對(duì)應(yīng)本公司
股票的表決權(quán)。
2、持有人的義務(wù)如下：
（1）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除《管理辦法》另有規(guī)定外，持有人不得轉(zhuǎn)
讓其持有的本員工持股計(jì)劃的份額；
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（2）遵守員工持股計(jì)劃方案，按認(rèn)購員工持股計(jì)劃的出資額在約定期限內(nèi)
足額出資；
（3）按認(rèn)購本期員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃的或有風(fēng)險(xiǎn)；
（4）遵守法律、行政法規(guī)及《管理辦法》所規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以
下事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)辦理本期員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（2）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長作出決定；
（3）授權(quán)董事會(huì)辦理本期員工持股計(jì)劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事
宜；
（4）本期員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，在存續(xù)期內(nèi)，若相關(guān)法律、
法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)董事會(huì)按新發(fā)布的法律、法規(guī)、政策對(duì)本期員工持
股計(jì)劃作相應(yīng)調(diào)整；
（5）授權(quán)董事會(huì)辦理本期員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件
明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使且不允許授權(quán)的權(quán)利除外。
（五）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
公司委托中海信托股份有限公司管理本期員工持股計(jì)劃。中海信托將根據(jù)中
國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及員工持股計(jì)
劃相關(guān)法律文件的約定管理本員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，
確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。
七、員工持股計(jì)劃份額權(quán)益的處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成
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1、公司股票：?jiǎn)T工持股計(jì)劃通過集合資金信托計(jì)劃通過二級(jí)市場(chǎng)購買（包
括大宗交易以及競(jìng)價(jià)交易等方式）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有東旭光電 A
股股票；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
3、其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)，公司不得侵占、挪用員工持股
計(jì)劃資產(chǎn)或以其他任何形式將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混同。因員工持股
計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
（二）員工所持員工持股計(jì)劃份額的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除本計(jì)劃及《管理辦法》約定的特殊情況
外，持有人所持有的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出。
2、持有人所持份額不作變更的情形
（1）職務(wù)變更：存續(xù)期內(nèi)，持有人若因工作需要在東旭集團(tuán)及其下屬子公
司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，其持有的員工持股計(jì)劃份額不作變更；
（2）退休：存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有
的員工持股計(jì)劃份額不作變更；
（3）喪失勞動(dòng)能力：存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持
股計(jì)劃份額不作變更；
（4）持有人身故：存續(xù)期內(nèi)，持有人身故的，其持有的員工持股計(jì)劃份額
不作變更，由其合法繼承人繼續(xù)享有；
（5）管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、持有人與公司協(xié)商一致退出的情形
存續(xù)期內(nèi)，持有人與公司雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同或不再繼續(xù)簽訂勞動(dòng)合
同的，持有人應(yīng)退出本計(jì)劃，并將其持有的本計(jì)劃份額按照原始出資金額轉(zhuǎn)讓給
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管理委員會(huì)指定或批準(zhǔn)的具備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。轉(zhuǎn)讓完成后原
持有人不再享有任何權(quán)益。
4、持有人失去參加資格的情形
持有人如發(fā)生以下情形之一或經(jīng)管理委員會(huì)認(rèn)定的情形，管理委員會(huì)有權(quán)取
消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益按照原
始出資金額與所持份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)凈值孰低的原則，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定
的具備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，且不再向其分配任何超額收益；如果
沒有合適的受讓方或者持有人拒絕簽署轉(zhuǎn)讓文件，持有人應(yīng)于鎖定期屆滿后按照
其自籌資金原始認(rèn)購成本扣除期間發(fā)生的所有費(fèi)用后贖回其持有的本員工持股
計(jì)劃的全部份額。
（1）持有人因重大違法違規(guī)、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、
失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因上述原因?qū)е鹿?br/>司解除其勞動(dòng)關(guān)系的。
（2）與公司簽訂《勞動(dòng)合同》后出現(xiàn)違反禁業(yè)限制行為的。
5、其他未說明的情況由管理委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
（三）員工持股計(jì)劃期滿后份額的處置辦法
本期員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，集合資金信托計(jì)劃所持資產(chǎn)均為貨幣性
資產(chǎn)時(shí)，本期員工持股計(jì)劃可提前終止。
本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持
2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。
本期員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持
有的份額進(jìn)行分配。
（四）持有人收益分配
1、存續(xù)期內(nèi)收益分配
存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃通過集合資金信托計(jì)劃所持有的股票在鎖定期內(nèi)無
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法出售變現(xiàn)，或者鎖定期滿后尚未出售變現(xiàn)前，員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配，
期間的浮盈或者浮虧不能代表持有人實(shí)際收益或者實(shí)際損失。
鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，集合資金信托計(jì)
劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式
轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。
存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生分紅、派息時(shí)，集合資金信托計(jì)劃因持有公司股份而獲
得的現(xiàn)金股利于計(jì)劃最終清算時(shí)統(tǒng)一按約定順序進(jìn)行分配，在存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收
益分配。
2、終止清算時(shí)收益分配
在終止清算時(shí)，管理人將集合資產(chǎn)信托計(jì)劃的委托資產(chǎn)在扣除相關(guān)費(fèi)用后分
配給員工持股計(jì)劃，員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)按持有人所持份額進(jìn)行分配。
東旭光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 31 日
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