東旭光電科技股份有限公司 2017 年半年度報告摘要
東旭光電科技股份有限公司 2017 年半年度報告摘要
一、重要提示
本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)阶C監(jiān)會指
定媒體仔細閱讀半年度報告全文。
非標準審計意見提示
□ 適用 √ 不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉(zhuǎn)增股本預案
□ 適用 √ 不適用
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預案
□ 適用 √ 不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
股票簡稱 東旭光電、東旭 B 股票代碼 000413、200413
股票上市交易所 深圳證券交易所
聯(lián)系人和聯(lián)系方式 董事會秘書 證券事務代表
姓名 龔昕 王青飛
辦公地址 北京市海淀區(qū)復興路甲 23 號臨 5 院 北京市海淀區(qū)復興路甲 23 號臨 5 院
電話 010-68297016 010-68297016
電子信箱 gongxin_dx@126.com wangqingfei@dong-xu.com
2、主要財務數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業(yè)收入（元） 4,641,285,527.91 2,882,059,154.41 61.04%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 635,855,750.37 545,963,710.72 16.46%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
559,990,548.41 459,894,653.13 21.76%
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） -1,414,361,686.97 1,281,108,942.94 -210.40%
基本每股收益（元/股） 0.13 0.14 -7.14%
稀釋每股收益（元/股） 0.13 0.14 -7.14%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 2.84% 3.79% -0.95%
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本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 47,746,487,539.58 46,826,319,570.41 1.97%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 22,506,905,931.67 22,216,300,365.86 1.31%
3、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
報告期末普通股股東總數(shù) 391,573(其中 A 股 373,915 戶，B 股 17,658 戶) 報告期末表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） 0
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
東旭集團有限公司 境內(nèi)非國有法人 11.32% 558,968,800 439,882,697 質(zhì)押 558,962,697
石家莊寶石電子集團有限責任
境內(nèi)非國有法人 6.73% 332,382,171 0 質(zhì)押 153,520,000
公司
中信建投基金－華夏銀行－西
藏信托－西藏信托－順景 5 號 其他 4.51% 222,575,516 222,575,516
單一資金信托
申萬菱信資產(chǎn)－招商銀行－華
潤深國投信托－瑞華定增對沖 其他 2.25% 111,287,758 111,287,758
基金 2 號集合資金信托計劃
鵬華基金－寧波銀行－大業(yè)信
托－大業(yè)信托東旭光電定增 其他 2.25% 111,287,758 111,287,758
II 號單一資金信托
中歐盛世資產(chǎn)－寧波銀行－民
生信托－中國民生信托至信
其他 2.25% 111,287,758 111,287,758
208 號東旭光電定增集合資金
信托計劃
深圳泰安爾信息技術(shù)有限公司 境內(nèi)非國有法人 2.24% 110,492,845 110,492,845 質(zhì)押 110,492,845
前海股權(quán)投資基金（有限合伙） 境內(nèi)非國有法人 2.24% 110,492,845 110,492,845 質(zhì)押 48,492,845
諾安基金－興業(yè)證券－南京雙
其他 2.24% 110,492,845 110,492,845
安資產(chǎn)管理有限公司
民生加銀基金－平安銀行－平
安信托－平安財富*匯泰 163 其他 2.09% 103,146,380
號單一資金信托
公司前十大股東中東旭集團與寶石集團存在關(guān)聯(lián)關(guān)系構(gòu)成一致行動人關(guān)
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 系，公司未知其余 8 名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上
市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
前 10 名無限售條件普通股股東謝賢團、沈巨峰通過華泰證券股份有限公
司客戶信用交易擔保證券賬戶、上海證券有限責任公司客戶信用交易擔保
參與融資融券業(yè)務股東情況說明（如有）
證券賬戶分別持有公司 17,044,700 股、9,469,500 股股份，分別占公司總
股份的 0.35%和 0.19%。
4、控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。
6、公司債券情況
公司是否存在公開發(fā)行并在證券交易所上市，且在半年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券
是
（1）公司債券基本信息
債券名稱 債券簡稱 債券代碼 到期日 債券余額（萬元） 利率
東旭光電科技股份有限公司 2015 年公司債券 15 東旭債 112243 2020 年 05 月 19 日 100,000 6.00%
（2）截至報告期末的財務指標
單位：萬元
項目 本報告期末 上年末 本報告期末比上年末增減
資產(chǎn)負債率 50.52% 50.73% -0.21%
項目 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
EBITDA 利息保障倍數(shù) 2.8326 2.9984 -5.53%
三、經(jīng)營情況討論與分析
1、報告期經(jīng)營情況簡介
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
2017年是東旭光電的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型之年，在前期玻璃基板及顯示材料投資進入收獲期之際，公司致力于發(fā)揮大制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)
協(xié)同性，基于在石墨烯及石墨烯基鋰離子電池領(lǐng)域的技術(shù)突破，啟動上海申龍客車的收購事項，努力打造一條“高端材料-
石墨烯基鋰離子電池-新能源汽車”的產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)。2017年上半年，公司各項經(jīng)營穩(wěn)步推進，經(jīng)營狀況良好，行業(yè)地位得到進
一步鞏固，新業(yè)務取得一定經(jīng)濟效益。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入464,128.55萬元，較2016年同期增長61.04%；實現(xiàn)歸屬
母公司所有者凈利潤63,585.58萬元，較去年同期增長16.46%
2017年上半年公司各項業(yè)務開展情況及下半年產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：
1、順應趨勢，高世代玻璃基板產(chǎn)線加速建設(shè)
近年來，面板與玻璃基板大尺寸、高世代已成為行業(yè)趨勢，據(jù)市場研究公司W(wǎng)itsvie的研究報告顯示，2017年上半年全
球電視面板的平均尺寸達44.7英寸，比一年前增加了1.7英寸。作為公司2016年非公開發(fā)行的募投項目，福州8.5代TFT-LCD
液晶玻璃基板項目是公司為應對行業(yè)大尺寸化發(fā)展而布局的重點項目。報告期內(nèi)，福州旭福G8.5代線第一條產(chǎn)線已經(jīng)投產(chǎn)，
第二條產(chǎn)線正在穩(wěn)步建設(shè)中。公司G8.5代玻璃基板的順利投放市場，對公司實現(xiàn)中、高世代玻璃基板產(chǎn)品全覆蓋、鞏固公司
行業(yè)龍頭地位，起到了至關(guān)重要的作用。未來，公司還將依據(jù)下游市場需求，不斷優(yōu)化LTPS等玻璃基板生產(chǎn)新技術(shù)，以更
好的適應市場發(fā)展新趨勢。
2、齊頭并進，光電顯示材料多點開花
公司深耕光電顯示產(chǎn)業(yè)十數(shù)年，以玻璃基板產(chǎn)業(yè)為起點，緊跟世界顯示技術(shù)潮流與創(chuàng)新趨勢，把握光電顯示核心材料國
產(chǎn)替代歷史機遇，不斷推陳出新、橫向拓展，以高新技術(shù)光電顯示材料為契機著力構(gòu)筑核心競爭力。公司在不斷鞏固和提升
液晶玻璃基板主業(yè)的基礎(chǔ)上，結(jié)合主業(yè)，不斷延展新的業(yè)務領(lǐng)域，現(xiàn)已成功布局偏光片、藍寶石及彩色濾光片三大高端顯示
材料，實現(xiàn)多點開花。
報告期內(nèi)，公司光電顯示核心材料橫向延伸取得新進展。公司彩膜項目正在加速推進，預計下半年將有新產(chǎn)線建設(shè)完成。
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福州旭友偏光片項目以較快速度投產(chǎn)，標志著公司正式邁入偏光片制造領(lǐng)域。偏光片產(chǎn)業(yè)將是公司光電顯示板塊中繼液晶玻
璃基板之后的又一核心支柱產(chǎn)業(yè)，與公司光電板塊現(xiàn)有的液晶玻璃基板、彩色濾光片、藍寶石等產(chǎn)業(yè)形成協(xié)同效應，進而提
升公司綜合實力。
3.初見成效，石墨烯業(yè)務擇優(yōu)布局快速推進
報告期內(nèi)，上海碳源匯谷制備的單層石墨烯及石墨烯基鋰離子電池獲得了市場的關(guān)注與認可，后續(xù)單品及技術(shù)升級正在
積極推進。公司泰州石墨烯基鋰離子電池項目，已順利完成土地招拍掛、項目備案、環(huán)評公示等程序，目前正全力與設(shè)計及
施工單位洽談溝通各項設(shè)計施工方案，項目正在穩(wěn)步有序推進過程中。
與此同時，公司協(xié)同泰州石墨烯產(chǎn)業(yè)基金通過收及增資方式取得明朔科技51%股權(quán)，該公司以可逆液晶相變型石墨烯復
合散熱材料為核心技術(shù)，專業(yè)提供大功率LED照明設(shè)備及照明綜合解決方案，其相關(guān)石墨烯照明產(chǎn)品已在北京等地實際運用，
并取得一定的經(jīng)濟效益。另外，公司石墨烯散熱膜技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用取得階段性成果，公司與山西能投及山西建邦集團簽署
《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，就山西省農(nóng)村石墨烯電采暖替代散煤燃燒取暖項目展開合作，目前正在推進太谷縣的試點工作。
4.守正出奇，收購上海申龍客車進軍新能源汽車行業(yè)
隨著公司光電顯示材料各項目的順利推進與投產(chǎn)，公司現(xiàn)有業(yè)務布局將逐漸趨于成熟穩(wěn)定。為充分發(fā)揮大制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)
協(xié)同性，尋找新的利潤增長點，公司決定進軍新能源客車及物流車領(lǐng)域。報告期內(nèi)，公司啟動重組項目，擬通過發(fā)行股份及
支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的方式收購上海申龍客車100%的股權(quán)。公司從事高端裝備制造業(yè)近20年，從技術(shù)到管理，從資金到人才，
都具備強大的溢出能力。上海申龍客車則擁有成熟的技術(shù)、經(jīng)驗豐富的產(chǎn)業(yè)管理團隊及優(yōu)秀的產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計能力。同時，十
余年在新能源客車領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)積累，使上海申龍客車具備了良好的市場渠道以及卓越的海外市場拓展能力。公司收購上海申
龍客車正式進軍新能源客車領(lǐng)域，能夠豐富公司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，與上海申龍客車優(yōu)勢互補，搶占新能源客車及物流車領(lǐng)域行
業(yè)先機，為公司未來幾年的高速成長創(chuàng)造更多可能性。
另外，報告期內(nèi)公司出資1億元認購億華通非公開定向發(fā)行新增股份。億華通是專業(yè)從事氫燃料電池發(fā)動機研發(fā)及產(chǎn)業(yè)
化的高新技術(shù)企業(yè)。公司此次認購一方面是基于對億華通未來發(fā)展及盈利能力的看好，另一方面是為了藉此與億華通建立戰(zhàn)
略伙伴關(guān)系，加速將億華通先進氫燃料電池發(fā)動機技術(shù)導入公司正在布局的新能源汽車項目，加快公司氫燃料電池汽車推出
速度，強化公司在新能源汽車市場的行業(yè)地位，為公司帶來新的利潤增長點。
5、履行承諾，注入蓋板玻璃業(yè)務豐富公司盈利增長點
蓋板玻璃屬于平板顯示器視窗防護屏行業(yè)，行業(yè)技術(shù)含量高、市場規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)輻射面大、拉動效益明顯。旭虹光電主
要從事高鋁蓋板玻璃的生產(chǎn)銷售，高鋁蓋板玻璃具有高透光性、高抗沖擊性、高耐劃傷性、高彎折韌性、超薄性等技術(shù)特征。
為解決同業(yè)競爭問題，2011年東旭集團將旭虹光電委托給公司進行經(jīng)營管理，并將其股權(quán)承諾注入上市公司。目前，旭虹光
電擁有一條規(guī)?；∮|控屏玻璃生產(chǎn)線，年生產(chǎn)規(guī)模700萬片，曾獲全國發(fā)明展覽會金獎及四川省科學技術(shù)進步一等獎。
旭虹光電作為國內(nèi)高鋁蓋板玻璃研發(fā)并率先實現(xiàn)量產(chǎn)的企業(yè)之一，其生產(chǎn)的熊貓玻璃自2014年問世后，成功打破了國內(nèi)市場
上國外企業(yè)長期處于絕對壟斷地位的局面，目前業(yè)務分布華東、華北、西南和華南等地區(qū)。
隨著手機無線充電和5G等新型傳輸方式的臨近，柔性O(shè)LED的廣泛應用，都為3D曲面玻璃帶來了更為廣闊的市場空間。
報告期內(nèi)，公司已正式啟動旭虹光電股權(quán)的收購工作，并將募集配套資金建設(shè)“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”，收購完成后，
公司將新增蓋板玻璃收入，平板顯示玻璃業(yè)務領(lǐng)域的布局更加完善，有利于穩(wěn)固公司平板顯示玻璃國內(nèi)領(lǐng)先地位。
2、涉及財務報告的相關(guān)事項
（1）與上一會計期間財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況。
（2）報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
（3）與上一會計期間財務報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
1、非同一控制下企業(yè)合并
（1）本年發(fā)生的非同一控制下企業(yè)合并
單位：人民幣萬元
被購買方 股權(quán)取得 股權(quán)取得 股權(quán)取得 股權(quán)取 購買日的確定 購買日至期末被 購買日至期末
購買日
名稱 時點 成本 比例（%） 得方式 依據(jù) 購買方的收入 被購買方的凈
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利潤
明朔（北京）電 2017年5 5,714.29 36.36 購買 2017年5月 取得控制權(quán)且工 9.40 -37.59
子科技有限公司 月31日 31日 商登記變更完畢
創(chuàng)聯(lián)華泰（香港）2017年1 100.00 購買 2017年1月 取得控制權(quán) 38,664.40 604.68
有限公司 月1日 1日
天 龍 華 泰 實 業(yè) 2017年1 100.00 購買 2017年1月 取得控制權(quán)
（香港）有限公 月1日 1日
司
東旭（旭華）國 2017年1 10.02 55.00 購買 2017年1月 取得控制權(quán) -32.00
際設(shè)備有限公司 月1日 1日
（2）合并成本及商譽
明朔（北京）電子科技有 創(chuàng)聯(lián)華泰（香港）有限 東旭（旭華）國際設(shè)備有
項目
限公司 公司 限公司
合并成本
—現(xiàn)金 57,142,857.00 100,208.63
合并成本合計 57,142,857.00 100,208.63
減：取得的可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額 23,823,179.29 -722,450.89 100,208.63
合并成本大于取得的可辨認凈資產(chǎn)公允價值份 33,319,677.71 722,450.89
額的金額
（3）被購買方于購買日可辨認資產(chǎn)、負債
明朔（北京）電子科技有限公司 創(chuàng)聯(lián)華泰（香港）有限公司
項目
購買日賬面價值 購買日公允價值 購買日賬面價值 購買日公允價值
資產(chǎn)：
貨幣資金 54,255,862.44 54,255,862.44 108,530.20 108,530.20
應收款項 3,237,093.72 3,237,093.72 33,330,248.60 33,330,248.60
預付款項 337,280.70 337,280.70
其他應收款 6,017,888.47 6,017,888.47
存貨 3,410,416.00 3,410,416.00
長期股權(quán)投資 3,855,435.58 3,855,435.58
固定資產(chǎn) 1,760,577.41 1,760,577.41
長期待攤費用 11,000.00 11,000.00
遞延所得稅資產(chǎn) 16,381.78 16,381.78
其他非流動資產(chǎn) 2,200.00 2,200.00
負債：
短期借款 33,328,948.60 33,328,948.60
應付賬款 2,337,681.38 2,337,681.38 690,688.59 690,688.59
預收款項 202,015.40 202,015.40
應付職工薪酬 332,415.27 332,415.27
應交稅費 59,542.45 59,542.45
其他應付款 2,647,520.16 2,647,520.16 141,592.50 141,592.50
其他流動負債 1,811,333.04 1,811,333.04
凈資產(chǎn) 65,513,628.40 65,513,628.40 -722,450.89 -722,450.89
減：少數(shù)股東權(quán)益 41,690,449.11 41,690,449.11
取得的凈資產(chǎn) 23,823,179.29 23,823,179.29 -722,450.89 -722,450.89
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續(xù)前表：
東旭（旭華）國際設(shè)備有限公司
項目
購買日賬面價值 購買日公允價值
資產(chǎn)：
貨幣資金 182,640.92 182,640.92
其他應收款 4,294.43 4,294.43
負債：
其他應付款 4,737.84 4,737.84
凈資產(chǎn) 182,197.51 182,197.51
減：少數(shù)股東權(quán)益 81,988.88 81,988.88
取得的凈資產(chǎn) 100,208.63 100,208.63
2、本期因新設(shè)增加的孫子公司
2017年4月26日，蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司與長沙順研管理企業(yè)（有限合伙）、劉雪花共同設(shè)立湖南東旭威盛智
能科技有限公司，其注冊資本為人民幣5,000.00萬元，其中蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司認繳2,550.00萬元，長沙順研管理
企業(yè)（有限合伙）認繳1,700.00萬元，劉雪花認繳750.00萬元，實收資本為5,000.00萬元；
2017年4月26日，子公司蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司與劉海軍、廖筱葉共同設(shè)立湖南東旭徳來電子科技有限公司，
注冊資本為人民幣5,000.00萬元，其中蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司認繳2,550.00萬元，劉海軍認繳1,700.00萬元，廖筱葉
認繳750.00萬元，實收資本為3,688.83815萬元；
2017年4月18日，子公司蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司與長沙文超管理企業(yè)（有限合伙）、寧湧超共同設(shè)立蕪湖東旭
威宇醫(yī)療器械科技有限公司，其注冊資本為人民幣10,000.00萬元，其中蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司認繳5,100.00萬元，
長沙文超管理企業(yè)（有限合伙）認繳3,400.00萬元，寧湧超認繳1,500.00萬元，實收資本為10,000.00萬元；
2017年4月26日，蕪湖東旭威宇醫(yī)療器械科技有限公司設(shè)立全資子公司湖南東旭威高醫(yī)療器械科技有限公司，注冊資本
人民幣2,000.00萬元,實收資本2,000.00萬元。
2017年5月8日，子公司深圳旭輝投資控股有限公司和泰州東旭石墨烯產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心（有限合伙）收購明朔（北
京）電子科技有限公司及其全資子公司湖州明朔光電科技有限公司部分股權(quán)，明朔（北京）電子科技有限公司注冊資本為人
民幣7,857.1429萬元，實收資本4425.5429萬元。其中深圳旭輝投資控股有限公司出資2,857.1429萬元，泰州東旭石墨烯產(chǎn)業(yè)
投資基金管理中心（有限合伙）出資1,150.00萬元，錢新明出資385.00萬元，靳秀珍出資204.435萬元，陳威出資759.22萬元，
王穎超出資286.055萬元，北京合宜友投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資1,089.935萬元，江維出資143.605萬元，李紅雷出資563.255
萬元，朱雷出資418.495萬元。
2017年6月6日，蕪湖東旭威宇醫(yī)療器械科技有限公司設(shè)立全資子公司山東齊輝醫(yī)療科技有限公司，其注冊資本人民幣
2,000.00萬元,實收資本500.00萬元。
2017年6月29日，蕪湖東旭威宇醫(yī)療器械科技有限公司設(shè)立全資子公司廣東東旭威宇醫(yī)療器械有限公司，其注冊資本人
民幣2,000.00萬元,實收資本0.00萬元。
3、其他原因的合并范圍變動
2017年4月13日，子公司東旭建設(shè)集團有限公司收購公司的全資子公司河北旭寶建筑安裝工程有限公司100.00%股權(quán)，
河北旭寶建筑安裝工程有限公司由子公司變?yōu)閷O公司。
東旭光電科技股份有限公司
董事長：李兆廷
董事會批準報送日期：2017年8月10日