大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于召開 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
鑒于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆董事會(huì)第六、七
次會(huì)議審議的部分議案須提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司將召開 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。有
關(guān)股東大會(huì)的具體情況如下：
一、召開會(huì)議基本情況：
1、會(huì)議屆次：本次股東大會(huì)為公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
2、會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
3、本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章
程的規(guī)定。
4、會(huì)議召開時(shí)間
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2017 年 6 月 28 日下午 2:30－5：00；
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017 年 6 月 27 日－2017 年 6 月 28 日。
其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間：2017 年 6 月 28 日上午
9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間：2017
年 6 月 27 日 15:00 至 2017 年 6 月 28 日 15:00 期間的任意時(shí)間。
5、股權(quán)登記日：2017 年 6 月 23 日
6、會(huì)議召開方式及表決方式
（1）本次臨時(shí)股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投
票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
（2）表決方式：公司股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。同一表決
權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)投票包含證券交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)兩種
投票方式，同一表決權(quán)只能選擇其中一種方式。
7、出席會(huì)議的對(duì)象
（1）截止 6 月 23 日交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記在冊(cè)的股東均有
權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加決議，該股東代理人不必是公司股
東；
（2）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（3）公司聘請(qǐng)的律師；
8、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈公司二樓會(huì)議室
二、會(huì)議審議事項(xiàng)：
1、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
2、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
2.01 本次發(fā)行證券的種類
2.02 發(fā)行規(guī)模
2.03 票面金額和發(fā)行價(jià)格
2.04 可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限
2.05 票面利率
2.06 還本付息的期限和方式
2.07 轉(zhuǎn)股期限
2.08 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法
2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款
2.11 贖回條款
2.12 回售條款
2.13 轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬
2.14 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
2.15 向原股東配售的安排
2.16 債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
2.17 本次募集資金用途
2.18 擔(dān)保事項(xiàng)
2.19 募集資金管理及存放賬戶
2.20 本次決議的有效期
3、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
4、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分析的議案》
5、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施的議案》
6、《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的議案》
7、《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告說明的議
案》
8、《關(guān)于 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》
9、 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議
案》
10、《關(guān)于公司參股新能源產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
11、《關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》
11.01 關(guān)于選舉劉寧女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
11.02 關(guān)于選舉謝家偉女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
注：（1）上述議案 2、3、4、5、6、8 須經(jīng)出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)的三分之二以
上通過；
（2）公司將對(duì)中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票，單獨(dú)計(jì)票結(jié)果將及時(shí)公開披露。
三、會(huì)議登記辦法：
1、登記方式：法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定
代表人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、能證明其具有法定代表人資格的
有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的
法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證；個(gè)人股東持本人身份證、股東帳戶卡(受托
出席者須持授權(quán)委托書、本人身份證及股東帳戶卡)辦理登記手續(xù)。異地股東可用傳真或信
函的方式登記。
2、登記時(shí)間及地點(diǎn)：
（1）登記時(shí)間：2017 年 6 月 26 日（上午 9：00-11：00，下午 13：30-15：00）
（2）登記地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈公司董秘辦
四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
在本次股東大會(huì)上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址為
http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。
五、其他事項(xiàng)
大會(huì)聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈公司董秘辦
大會(huì)聯(lián)系電話：0755－86161340
大會(huì)聯(lián)系傳真：0755－86161327
郵政編碼：518052
聯(lián)系人：杜永剛
參加會(huì)議的股東食宿及交通費(fèi)自理。
六、備查文件
1、公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；
2、公司第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 13 日
附件一：
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體流程
一、通過深交所交易系統(tǒng)投票的投票程序
1、投票代碼：362008；
2、投票簡(jiǎn)稱：大族投票
3、投票時(shí)間：2017 年 6 月 28 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00
4.股東可以選擇以下兩種方式之一通過交易系統(tǒng)投票：
（1）通過證券公司交易終端網(wǎng)絡(luò)投票專用界面進(jìn)行投票。
（2）通過證券公司交易終端以指定投票代碼通過買入委托進(jìn)行投票。
5.通過證券公司交易終端網(wǎng)絡(luò)投票專用界面進(jìn)行投票的操作程序：
（1）登錄證券公司交易終端選擇“網(wǎng)絡(luò)投票”或“投票”功能欄目；
（2）選擇公司會(huì)議進(jìn)入投票界面；
（3）根據(jù)議題內(nèi)容點(diǎn)擊“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”；
6．通過證券公司交易終端以指定投票代碼通過買入委托進(jìn)行投票的操作程序：
（1）在投票當(dāng)日，“大族投票”“昨日收盤價(jià)”顯示的數(shù)字為本次股東大會(huì)審議的議案總
數(shù)。
（2）進(jìn)行投票時(shí)買賣方向應(yīng)選擇“買入”。
（3）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。1.01 元代表議案 1.01，1.02 元代表議
案 1.02，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。
本次股東大會(huì)需要表決的議案事項(xiàng)及對(duì)應(yīng)的申報(bào)價(jià)格如下：
議案序號(hào) 議案內(nèi)容 對(duì)應(yīng)申報(bào)價(jià)格
1 《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》 1.00
2 《關(guān)于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
2.01 本次發(fā)行證券的種類 2.01
2.02 發(fā)行規(guī)模 2.02
2.03 票面金額和發(fā)行價(jià)格 2.03
2.04 可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限 2.04
2.05 票面利率 2.05
2.06 還本付息的期限和方式 2.06
2.07 轉(zhuǎn)股期限 2.07
2.08 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法 2.08
2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整 2.09
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款 2.10
2.11 贖回條款 2.11
2.12 回售條款 2.12
2.13 轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬 2.13
2.14 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象 2.14
2.15 向原股東配售的安排 2.15
2.16 債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng) 2.16
2.17 本次募集資金用途 2.17
2.18 擔(dān)保事項(xiàng) 2.18
2.19 募集資金管理及存放賬戶 2.19
2.20 本次決議的有效期 2.20
3 《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》 3.00
《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分
4 4.00
析的議案》
《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措
5 5.00
施的議案》
6 《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的議案》 6.00
《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無需編制前次募集
7 7.00
資金使用情況報(bào)告的說明的議案》
8 《關(guān)于公司 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》 8.00
《關(guān)于關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公開
9 9.00
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》
10 《關(guān)于公司參股新能源產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 10.00
11 《關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》
11.01 關(guān)于選舉劉寧女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案 11.01
關(guān)于選舉謝家偉女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議
11.02 11.02
案
注：①本次會(huì)議所審議的議案 11 采用累積投票制投票，累積投票制表決票填寫方法：
累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事（含獨(dú)立董事）或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或
者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
議案 11 選舉獨(dú)立董事 2 名，股東擁有的表決票總數(shù)=持有股份數(shù)×2；
②對(duì)于采用累積投票制的議案 11 在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。對(duì)于其他議案在
“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對(duì)，3 股代表?xiàng)墮?quán)。
③對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單；
④不符合上述規(guī)定的申報(bào)無效，深圳證券交易所交易系統(tǒng)作自動(dòng)撤單處理。
（4）在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委
托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對(duì)，3 股代表?xiàng)墮?quán)。
表決意見類型 委托數(shù)量
同意 1股
反對(duì) 2股
棄權(quán) 3股
（5）對(duì)同一議案的投票以第一次有效申報(bào)為準(zhǔn)，不得撤單。
二、通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序
1 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為 2017 年 6 月 27 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）
下午 3：00，結(jié)束時(shí)間為 2017 年 6 月 28 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午 3：00。
2 股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)
身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交
所投資者服務(wù)密碼”。
3．股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
附：授權(quán)委托書樣本
授權(quán)委托書
茲委托 先生（女士）代表我單位（本人）出席大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有
限公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)以下議案以投票方式行使表決權(quán)：
議案序號(hào) 議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán)
1 《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
2 《關(guān)于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
2.01 本次發(fā)行證券的種類
2.02 發(fā)行規(guī)模
2.03 票面金額和發(fā)行價(jià)格
2.04 可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限
2.05 票面利率
2.06 還本付息的期限和方式
2.07 轉(zhuǎn)股期限
2.08 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法
2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款
2.11 贖回條款
2.12 回售條款
2.13 轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬
2.14 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
2.15 向原股東配售的安排
2.16 債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
2.17 本次募集資金用途
2.18 擔(dān)保事項(xiàng)
2.19 募集資金管理及存放賬戶
2.20 本次決議的有效期
3 《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分
4
析的議案》
《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措
5
施的議案》
6 《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的議案》
《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無需編制前次募集
7
資金使用情況報(bào)告的說明的議案》
8 《關(guān)于 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公開發(fā)行
9
可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》
10 《關(guān)于公司參股新能源產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
11 《關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》 同意票數(shù)
11.01 關(guān)于選舉劉寧女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
關(guān)于選舉謝家偉女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議
11.02
案
委托人（簽名或蓋章）：
受托人（簽名）：
委托人身份證號(hào)碼：
受托人身份證號(hào)碼：
委托人股東帳號(hào)：
委托持股數(shù)： 股
委托日期：
注：
1.對(duì)于議案 11 采用累積投票制投票，以在表格中相應(yīng)的位置填寫同意的票數(shù)為準(zhǔn)。其
他議案以在“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”欄內(nèi)相應(yīng)地方打“√”為準(zhǔn)。
2.若對(duì)“議案 2”表示“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”則視為對(duì)“議案 2”項(xiàng)下的所有議案
（如“議案 2.01”等）均表示相同意見；對(duì)“議案 2”以及其項(xiàng)下的所有議案（如“議案
2.01”等）全部表示意見的，以對(duì)“議案 2”表示的意見為準(zhǔn)；
3.授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效。