大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）第六屆董事會(huì)
第七次會(huì)議通知于 2017 年 6 月 6 日以專(zhuān)人書(shū)面、電子郵件和傳真的方式送達(dá)各位董事，會(huì)
議于 2017 年 6 月 12 日以通訊的形式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席董事 8 人，實(shí)際出席會(huì)議的董事 8
人。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。經(jīng)
與會(huì)董事審議并通過(guò)了以下決議：
一、審議通過(guò)《關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及《上市公司證券發(fā)行管
理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)照關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券的資格和
條件的規(guī)定，對(duì)公司的實(shí)際情況逐項(xiàng)自查，認(rèn)為公司各項(xiàng)條件滿足現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文
件中關(guān)于公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)規(guī)定，具備公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券的
條件。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
二、審議通過(guò)《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。如獲通過(guò)，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可實(shí)施。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的要求，
公司擬定了本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的發(fā)行方案，方案具體內(nèi)容
如下：
（一）本次發(fā)行證券的種類(lèi)
本次發(fā)行證券的種類(lèi)為可轉(zhuǎn)換為公司 A 股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券。該可轉(zhuǎn)債及未來(lái)轉(zhuǎn)
換的 A 股股票將在深圳證券交易所上市。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（二）發(fā)行規(guī)模
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求并結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況和投資計(jì)劃，本次公開(kāi)發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券擬募集資金總額不超過(guò)人民幣 23 億元（含 23 億元）。具體發(fā)行數(shù)額提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士在上述額度范圍內(nèi)確定。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（三）票面金額和發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債每張面值為人民幣 100 元，按面值發(fā)行。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（四）可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司可轉(zhuǎn)債募集資金擬投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度安排，結(jié)合本次發(fā)
行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模及公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)等情況，本次擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的期限為自發(fā)行之
日起 6 年。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（五）票面利率
本次擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券具體票面利率提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及董事
會(huì)授權(quán)人士在發(fā)行前根據(jù)國(guó)家政策、市場(chǎng)狀況和公司具體情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商
確定。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（六）還本付息的期限和方式
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和最后一年利息。
1、年利息計(jì)算
年利息指可轉(zhuǎn)債持有人按持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額自可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年可享
受的當(dāng)期利息。
年利息的計(jì)算公式為：I=B*i
I：指年利息額；
B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人在計(jì)息年度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)年”或“每年”）付息債權(quán)登記
日持有的可轉(zhuǎn)債票面總額；
i：指可轉(zhuǎn)債的當(dāng)年票面利率。
2、付息方式
（1）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，計(jì)息起始日為可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日。
（2）付息日：每年的付息日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年的當(dāng)日。如該日
為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個(gè)工作日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個(gè)付息日
之間為一個(gè)計(jì)息年度。
轉(zhuǎn)股年度有關(guān)利息和股利的歸屬等事項(xiàng)，由公司董事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交
易所的規(guī)定確定。
（3）付息債權(quán)登記日：每年的付息債權(quán)登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在
每年付息日之后的五個(gè)交易日內(nèi)支付當(dāng)年利息。在付息債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）
申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成公司股票的可轉(zhuǎn)債，公司不再向其持有人支付本計(jì)息年度及以后計(jì)息年度的利
息。
（4）可轉(zhuǎn)債持有人所獲得利息收入的應(yīng)付稅項(xiàng)由可轉(zhuǎn)債持有人承擔(dān)。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（七）轉(zhuǎn)股期限
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)債到
期日止。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（八）轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)申請(qǐng)轉(zhuǎn)股時(shí)，轉(zhuǎn)股數(shù)量 Q 的計(jì)算方式為：Q=V/P，
并以去尾法取一股的整數(shù)倍。
其中：V 為可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債票面總金額；P 為申請(qǐng)轉(zhuǎn)股當(dāng)日有效的轉(zhuǎn)股
價(jià)。
可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是一股的整數(shù)倍。轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為一股的可轉(zhuǎn)債余
額，公司將按照深圳證券交易所等部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交易
日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債的票面余額及其所對(duì)應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（九）轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
1、初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定依據(jù)
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前二十個(gè)交易日公司股票交
易均價(jià)（若在該二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)因除權(quán)、除息引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對(duì)調(diào)整前交易
日的收盤(pán)價(jià)按經(jīng)過(guò)相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算）和前一個(gè)交易日公司 A 股股票交易
均價(jià)，具體轉(zhuǎn)股價(jià)格提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在發(fā)行前根據(jù)市場(chǎng)狀況與保薦機(jī)構(gòu)
（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。
其中，前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=前二十個(gè)交易日公司股票交易總額/該二十個(gè)
交易日公司股票交易總量；前一交易日公司股票交易均價(jià)=前一交易日公司股票交易總額/
該日公司股票交易總量。
2、轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整方法及計(jì)算公式
在本次發(fā)行之后，當(dāng)公司因派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利
等情況（不包括因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本），將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小
數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+n)；
增發(fā)新股或配股：P1=(P0+A*k)/(1+k)；
上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0+A*k)/(1+n+k)；
派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；
上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。
其中：P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)，P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n 為送股或轉(zhuǎn)增股本率，A 為增發(fā)新
股價(jià)或配股價(jià)，k 為增發(fā)新股或配股率，D 為每股派送現(xiàn)金股利。
當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登董事會(huì)決議公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整
日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股
申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、合并、分立或任何其他情形使公司股份類(lèi)別、數(shù)量和/或股
東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司
將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原
則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)
管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定來(lái)制訂。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十）轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款
1、修正條件及修正幅度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有二十個(gè)交
易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并
提交公司股東大會(huì)審議表決。
上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行
表決時(shí)，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東
大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日公司股票交易均價(jià)較高者。同
時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。
若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的
轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊
登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間等。從股權(quán)登記日后的第
一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。
若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類(lèi)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正
后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十一）贖回條款
1、到期贖回條款
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期滿后五個(gè)交易日內(nèi)，公司將以本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的票面面值
105%（含最后一期年度利息）的價(jià)格向投資者贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。
2、有條件贖回條款
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照
債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：
（1）在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司 A 股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十
五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%）；
（2）當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股余額不足 3,000 萬(wàn)元時(shí)。
當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B*i*t/365。
IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；
B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；
i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；
t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不
算尾）。
若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的
轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十二）回售條款
1、有條件回售條款
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債最后兩個(gè)計(jì)息年度，如果公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)
格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 70%時(shí)，可轉(zhuǎn)債持有人有權(quán)將其持有的可轉(zhuǎn)債全部或部分按債券面
值 103%（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息）回售給公司。
若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格因發(fā)生送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況而調(diào)整的情形，則在
調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)
格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的情況，則上述三十個(gè)交易日須從轉(zhuǎn)股價(jià)格
調(diào)整之后的第一個(gè)交易日起重新計(jì)算。
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債最后兩個(gè)計(jì)息年度，可轉(zhuǎn)債持有人在每年回售條件首次滿足后可按上
述約定條件行使回售權(quán)一次，若在首次滿足回售條件而可轉(zhuǎn)債持有人未在公司屆時(shí)公告的回
售申報(bào)期內(nèi)申報(bào)并實(shí)施回售的，該計(jì)息年度不應(yīng)再行使回售權(quán)，可轉(zhuǎn)債持有人不能多次行使
部分回售權(quán)。
2、附加回售條款
若公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債募集資金投資項(xiàng)目的事實(shí)情況與公司在募集說(shuō)明書(shū)中的承諾
情況相比出現(xiàn)重大變化，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定被視作改變募集資金用途或被中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)定為改變募集資金用途的，可轉(zhuǎn)債持有人享有一次回售的權(quán)利。可轉(zhuǎn)債持有人有權(quán)將其
持有的可轉(zhuǎn)債全部或部分按債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格回售給公司。持有人在附加回售
條件滿足后，可以在公司公告后的附加回售申報(bào)期內(nèi)進(jìn)行回售，本次附加回售申報(bào)期內(nèi)不實(shí)
施回售的，不應(yīng)再行使附加回售權(quán)。
上述當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B*i*t/365
IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；
B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將回售的可轉(zhuǎn)債票面總金額；
i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；
t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不
算尾）。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十三）轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬
因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的公司 A 股股票享有與原 A 股股票同等的權(quán)益，在股
利發(fā)放的股權(quán)登記日當(dāng)日登記在冊(cè)的所有普通股股東（含因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股形成的股東）均參與
當(dāng)期股利分配，享有同等權(quán)益。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十四）發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
本次可轉(zhuǎn)債的具體發(fā)行方式由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。
本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行對(duì)象為持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券賬戶的自然
人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十五）向原股東配售的安排
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債向公司原 A 股股東實(shí)行優(yōu)先配售，向原 A 股股東優(yōu)先配售的具體比
例提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)發(fā)行時(shí)具體情況確定，并在本次可轉(zhuǎn)債的
發(fā)行公告中予以披露，原股東有權(quán)放棄優(yōu)先配售權(quán)。原 A 股股東優(yōu)先配售之外和原 A 股股
東放棄優(yōu)先配售后的部分采用網(wǎng)下對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售和通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上
定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，余額由承銷(xiāo)團(tuán)包銷(xiāo)。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十六）債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
1、債券持有人的權(quán)利與義務(wù)
（1）可轉(zhuǎn)債債券持有人的權(quán)利：
①依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或委托代理人參與債券持有人會(huì)議并行使表決
權(quán)；
②按約定的期限和方式要求發(fā)行人償付可轉(zhuǎn)債本息；
③根據(jù)約定條件將所持有的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為發(fā)行人股份；
④根據(jù)約定的條件行使回售權(quán)；
⑤依照法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的可轉(zhuǎn)債；
⑥依照法律、發(fā)行人公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息；
⑦法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程所賦予的其作為發(fā)行人債權(quán)人的其他權(quán)利。
（2）可轉(zhuǎn)債債券持有人的義務(wù)
①遵守發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債條款的相關(guān)規(guī)定；
②依其所認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)額繳納認(rèn)購(gòu)資金；
③遵守債券持有人會(huì)議形成的有效決議；
④除法律、法規(guī)規(guī)定及《可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)》約定之外，不得要求發(fā)行人提前償付可轉(zhuǎn)
債的本金和利息；
⑤法律、行政法規(guī)及發(fā)行人公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)債持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。
2、債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍
（1）當(dāng)發(fā)行人提出變更本期《可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)》約定的方案時(shí)，對(duì)是否同意發(fā)行人
的建議作出決議，但債券持有人會(huì)議不得作出決議同意發(fā)行人不支付本期債券本息、變更本
期債券利率和期限、取消募集說(shuō)明書(shū)中的贖回或回售條款；
（2）當(dāng)發(fā)行人未能按期支付可轉(zhuǎn)債本息時(shí)，對(duì)是否同意相關(guān)解決方案作出決議，對(duì)是
否委托質(zhì)權(quán)人代理人（如有）通過(guò)訴訟等程序強(qiáng)制發(fā)行人和擔(dān)保人（如有）償還債券本息作
出決議，對(duì)是否委托質(zhì)權(quán)人代理人（如有）參與發(fā)行人的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律
程序作出決議；
（3）當(dāng)發(fā)行人減資（因股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、解散或者申
請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，對(duì)是否接受發(fā)行人提出的建議，以及行使債券持有人依法享有的權(quán)利方案作出決
議；
（4）當(dāng)擔(dān)保人（如有）發(fā)生重大不利變化時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案
作出決議；
（5）當(dāng)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利
的方案作出決議；
（6）在法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)對(duì)本規(guī)則的修改作出決議；
（7）法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議作出決議的其他情形。
3、債券持有人會(huì)議的召集
（1）債券持有人會(huì)議由發(fā)行人董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。
（2）公司董事會(huì)應(yīng)在提出或收到提議之日起三十日內(nèi)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。公司董事
會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前十五日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告通知。會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)
容：
①會(huì)議的日期、具體時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議召開(kāi)方式；
②提交會(huì)議審議的議案；
③以明顯的文字說(shuō)明：全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可以委托代理人
出席會(huì)議；
④授權(quán)委托書(shū)內(nèi)容要求以及送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
⑤確定有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議的債券持有人之債權(quán)登記日；
⑥召集人名稱(chēng)、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼；
⑦召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（3）存在下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議：
①擬變更本次可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)的約定；
②公司不能按期支付本次可轉(zhuǎn)債本息；
③公司發(fā)生減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；
④修訂《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》；
⑤擔(dān)保人（如有）或擔(dān)保物（如有）發(fā)生重大變化；
⑥其他對(duì)本次債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)；
⑦根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、本次可轉(zhuǎn)債上市交易的證券交易所
及本規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的其他事項(xiàng)。
4、債券持有人會(huì)議出席人員
（1）債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日為債券持有人會(huì)議召開(kāi)日期之前第 5 個(gè)交易日。債
權(quán)登記日收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司或適用法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)
托管名冊(cè)上登記的本次債券持有人為有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)的債券持
有人；
（2）下列機(jī)構(gòu)或人員可以列席債券持有人會(huì)議，也可以在會(huì)議上提出議案供會(huì)議討論
決定，但沒(méi)有表決權(quán)：
①債券發(fā)行人（即公司）；
②質(zhì)權(quán)人代理人（如有）；
③其他重要關(guān)聯(lián)方。
（3）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席債券持有人會(huì)議，對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序
和出席會(huì)議人員資格等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
5、債券持有人會(huì)議的召開(kāi)
（1）債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。
（2）債券持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)主持。在公司董事長(zhǎng)未能主持會(huì)議的情況下，由董
事長(zhǎng)授權(quán)董事主持；如果公司董事長(zhǎng)和董事長(zhǎng)授權(quán)董事均未能主持會(huì)議，則由出席會(huì)議的債
券持有人以所代表的債券面值總額 50%以上多數(shù)（不含 50%）選舉產(chǎn)生一名債券持有人作
為該次債券持有人會(huì)議的主持人。
6、債券持有人會(huì)議的表決、決議
（1）債券持有人會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，以每張債券為一票表權(quán)；
（2）債券持有人會(huì)議采取記名方式進(jìn)行投票表決；
（3）債券持有人會(huì)議須經(jīng)出席會(huì)議的代表三分之二以上債券面值總額的債券持有人同
意方能形成有效決議；
（4）債券持有人會(huì)議的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決；
（5）債券持有人會(huì)議決議經(jīng)表決通過(guò)后生效，但其中需中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其
他有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，自批準(zhǔn)之日或相關(guān)批準(zhǔn)另行確定的日期起生效；
（6）除非另有明確約定對(duì)反對(duì)者或未參加會(huì)議者進(jìn)行特別補(bǔ)償外，決議對(duì)全體債券持
有人具有同等效力；
（7）債券持有人會(huì)議做出決議后，公司董事會(huì)以公告形式通知債券持有人，并負(fù)責(zé)執(zhí)
行會(huì)議決議。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十七）本次募集資金用途
本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券計(jì)劃募集資金總額不超過(guò)人民幣 23.00 億元（含 23.00 億元），
募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部投資于“高功率激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人自動(dòng)化裝備產(chǎn)
業(yè)化項(xiàng)目”以及“脆性材料及面板顯視裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。該項(xiàng)目投資總額分別為 17.21 億
元、9.49 億元，募集資金擬投入金額分別為 15.02 億元、7.98 億元。
在本次募集資金到位前，公司將使用自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。
在募集資金到位后，若扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額少于擬投入的募集資金額，不足
部分由公司以自籌資金解決。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十八）擔(dān)保事項(xiàng)
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券不提供擔(dān)保。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（十九）募集資金管理及存放賬戶
公司已經(jīng)制訂了募集資金管理相關(guān)制度，本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的募集資金必須存放于公司董
事會(huì)指定的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶中，具體開(kāi)戶事宜將在發(fā)行前由公司董事會(huì)確定，并在發(fā)行公
告中披露募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的相關(guān)信息。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
（二十）本次決議的有效期
公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債方案的有效期為十二個(gè)月，自發(fā)行方案通過(guò)股東大會(huì)審議之日起計(jì)
算。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。
三、審議通過(guò)《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的公告》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
四、審議通過(guò)《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分析的議案》
本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債擬募集資金總額不超過(guò) 23 億元（含發(fā)行費(fèi)用），募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用
后，將全部投資于項(xiàng)目“高功率激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人自動(dòng)化裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”及“脆
性材料及面板顯視裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。
具體投資情況如下：
投資總額 擬使用募集資金 建設(shè)期
序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng)
（億元） 金額（億元） （月）
高功率激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人自動(dòng)
1 17.21 15.02 24
化裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
2 脆性材料及面板顯視裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 9.49 7.98 24
合 計(jì) 26.70 23.00 -
在本次募集資金到位前，公司將使用自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。
在募集資金到位后，若扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額少于擬投入的募集資金額，募集
資金不足部分由公司自籌解決。
關(guān)于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行的募集資金投資項(xiàng)目可行性詳見(jiàn)《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金運(yùn)用的可行性分析報(bào)告》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
五、審議通過(guò)《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措
施的公告》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
六、審議通過(guò)《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
七、審議通過(guò)《關(guān)于本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)
告的說(shuō)明的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《關(guān)于本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無(wú)需編制前次募集
資金使用情況報(bào)告的說(shuō)明》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
八、審議通過(guò)《關(guān)于 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《關(guān)于 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
九、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
具體事宜的議案》
為保證合法、高效地完成本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行工作，根據(jù)資本市場(chǎng)情況確定本次發(fā)行方案的
具體事項(xiàng)，公司董事會(huì)提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下全權(quán)辦理
與本次發(fā)行有關(guān)的全部事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：
1、在相關(guān)法律法規(guī)和《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（下稱(chēng)“《公司章程》”）
允許的范圍內(nèi)，按照監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行
條款進(jìn)行適當(dāng)修訂、調(diào)整和補(bǔ)充，在發(fā)行前明確具體的發(fā)行條款及發(fā)行方案，制定和實(shí)施本
次發(fā)行的最終方案，包括但不限于確定發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式及對(duì)象、向原股東優(yōu)先配售的比
例、初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正、贖回、債券利率、約定債券持有人會(huì)議的權(quán)利及
其召開(kāi)程序以及決議的生效條件、決定本次發(fā)行時(shí)機(jī)、增設(shè)募集資金專(zhuān)戶、簽署募集資金專(zhuān)
戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議及其它與發(fā)行方案相關(guān)的一切事宜；
2、聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，辦理本次發(fā)行及上市申報(bào)事宜；根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求制作、修
改、報(bào)送有關(guān)本次發(fā)行及上市的申報(bào)材料；
3、修改、補(bǔ)充、簽署、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行本次發(fā)行過(guò)程中發(fā)生的一切協(xié)議、合同和文
件（包括但不限于承銷(xiāo)及保薦協(xié)議、與募集資金投資項(xiàng)目相關(guān)的協(xié)議、聘用中介機(jī)構(gòu)協(xié)議等）；
4、在股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金投向范圍內(nèi)，根據(jù)本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際
進(jìn)度及實(shí)際資金需求，調(diào)整或決定募集資金的具體使用安排；根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度及經(jīng)營(yíng)需
要，在募集資金到位前，公司可自籌資金先行實(shí)施本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目，待募集資金
到位后再予以置換；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、監(jiān)管部門(mén)的要求及市場(chǎng)狀況對(duì)募集資金投資
項(xiàng)目進(jìn)行必要的調(diào)整；
5、根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行和轉(zhuǎn)股情況適時(shí)修改《公司章程》中的相關(guān)條款，并辦理
工商備案、注冊(cè)資本變更登記、可轉(zhuǎn)換公司債券上市等事宜；
6、如監(jiān)管部門(mén)對(duì)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及
相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，對(duì)本次發(fā)行的具體方案
等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
7．在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行方案難以實(shí)施、或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公
司帶來(lái)不利后果之情形，或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券政策發(fā)生變化時(shí)，酌情決定本次發(fā)行方案延
期實(shí)施；
8、在相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)對(duì)再融資填補(bǔ)即期回報(bào)有最新規(guī)定及要求的情形下，屆
時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的最新要求，進(jìn)一步分析、研究、論證本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債
對(duì)公司即期財(cái)務(wù)指標(biāo)及公司股東即期回報(bào)等影響，制訂、修改相關(guān)的填補(bǔ)措施，并全權(quán)處理
與此相關(guān)的其他事宜；
9、辦理本次發(fā)行的其他相關(guān)事宜。
上述授權(quán)的有效期為 12 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本議案之日起計(jì)算。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
十、審議《關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》
持有公司有表決權(quán)總數(shù) 17.53%股份的股東大族控股集團(tuán)有限公司推薦劉寧女士、謝家
偉女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，任期至 2019 年 10 月 30 日。
以上獨(dú)立董事候選人是按照法律規(guī)定進(jìn)行必要的審查后確定的，提名人充分了解被提名
人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，具備擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立
性，提名人在提名前并征得了被提名人的同意，其推薦和提名程序符合法律、法規(guī)及本公司
章程的有關(guān)規(guī)定（獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷請(qǐng)見(jiàn)附件）。
獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性須經(jīng)深圳證券交易所審核無(wú)異議后方可提交股東
大會(huì)審議，股東大會(huì)將采用累積投票的表決方式對(duì)獨(dú)立董事候選人進(jìn)行投票表決。
上述公司第六屆董事會(huì)董事候選人中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董
事人數(shù)總計(jì)未超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。
為確保董事會(huì)的正常運(yùn)作，在新任董事就任前，原董事郭晉龍仍將依照法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，認(rèn)真履行董事職責(zé)。
獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了無(wú)異議的獨(dú)立意見(jiàn)?！丢?dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》、《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》詳見(jiàn) 6 月 13 日信
息披露網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）。
關(guān)于董事郭晉龍辭任詳見(jiàn)公司同日披露的《關(guān)于董事辭職的公告》，關(guān)于董事樊建平辭
任詳見(jiàn)公司 3 月 22 日披露的《關(guān)于董事辭職的公告》。
表決結(jié)果：8 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對(duì)；表決通過(guò)。本議案需提交公司股東大會(huì)審
議。
十一、審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司同日披露的《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
表決結(jié)果：8 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。
特此公告。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 13 日
獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷
劉寧女士，1968 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，工商管理碩士?，F(xiàn)任招商局
蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、招商局置地有限公司非執(zhí)行董事，兼任深圳證券
交易所第九屆上市委員會(huì)委員、深圳證券交易所第一屆公司債券上市預(yù)審核專(zhuān)家、深圳市賽
為智能股份有限公司獨(dú)立董事、深圳市金新農(nóng)科技股份有限公司獨(dú)立董事、深圳市奮達(dá)科技
股份有限公司獨(dú)立董事。劉寧女士已獲得獨(dú)立董事資格證書(shū)。劉寧女士未持有本公司股份，
與持有公司 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系，且不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（2）被中
國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施；（3）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（4）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（5）最近三年內(nèi)受到證券
交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（6）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法
違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（7）與持有公司 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（8）屬于最高人民法院網(wǎng)公布的“失信被執(zhí)行人”。
謝家偉女士，1973 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，學(xué)士學(xué)位、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、
注冊(cè)稅務(wù)師，中共黨員，歷任北京中天華正會(huì)計(jì)師事務(wù)所副所長(zhǎng)、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公
司深圳分所副所長(zhǎng)，現(xiàn)任大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司深圳分所合伙人，深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)
會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，深圳市廣聚能源股份有限公司獨(dú)立董事，深圳香江控股股份有限公司獨(dú)立董事，
深圳拓邦股份有限公司獨(dú)立董事。謝家偉女士已取得由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證
書(shū)。謝家偉女士未持有本公司股份，與持有公司 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人及公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，且不存在以下情形：（1）《公司法》第一百
四十六條規(guī)定的情形之一；（2）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施；（3）被證券交易所公
開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（4）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)
行政處罰；（5）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（6）因涉嫌犯
罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（7）與持有公司 5%以上
股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（8）屬于最
高人民法院網(wǎng)公布的“失信被執(zhí)行人”。