獨立財務顧問聲明與承諾
海際證券有限責任公司（以下簡稱“海際證券”或“獨立財務顧問”）作為
東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）本次資產重組項目之獨立
財務顧問，在充分盡職調查和內部審查的基礎上，對上市公司本次資產重組事項
出具重組報告書核查意見，并做如下聲明與承諾：
一、獨立財務顧問聲明
（一）本獨立財務顧問與本次交易所涉及的各方均無其他利益關系，就本次
交易所發(fā)表的有關意見是完全獨立的。
（二）獨立財務顧問核查意見所依據(jù)的文件、材料由上市公司及本次交易對
方提供，上市公司及本次交易對方已保證其為本次重組所提供的有關信息真實、
準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所提供信息的真
實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。本獨立財務顧問不承擔由此
引起的任何風險責任。
（三）對獨立財務顧問核查意見至關重要而又無法得到獨立證據(jù)支持或需要
法律、審計等專業(yè)知識來識別的事實，獨立財務顧問主要依據(jù)有關政府部門、律
師事務所、會計師事務所及其他有關單位出具的意見、說明及其他文件做出判斷。
（四）本獨立財務顧問已對出具的獨立財務顧問核查意見所依據(jù)的事實進行
了盡職調查，對預案核查意見內容的真實性、準確性和完整性負有誠實信用、勤
勉盡責義務。
（五）獨立財務顧問未委托或授權其他任何機構和個人提供未在核查意見中
列載的信息和對核查意見做任何解釋或說明；
（六）獨立財務顧問特別提示本次東旭光電發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并
募集配套資金尚需滿足多項條件方可完成，包括但不限于上市公司二次董事會、
股東大會對本次交易的批準、中國證監(jiān)會對本次交易的審核通過。本次交易方案
能否通過董事會、股東大會審議以及能否取得政府主管部門的批準或核準存在不
確定性，上市公司就上述事項取得相關政府部門的批準和核準在時間上也存在不
確定性，提請廣大投資者注意投資風險。
（七）獨立財務顧問特別提請廣大投資者認真閱讀就本次交易事項披露的相
關公告，查閱有關文件。
二、獨立財務顧問承諾
（一）本獨立財務顧問已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)
表的專業(yè)意見與上市公司和交易對方披露的文件內容不存在實質性差異。
（二）本獨立財務顧問已對上市公司和交易對方披露的文件進行充分核查，
確信披露文件的內容與格式符合要求。
（三）本獨立財務顧問認為上市公司資產重組報告書符合法律、法規(guī)和中國
證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所的相關規(guī)定，所披露的信息真實、準確、
完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（四）有關本次資產重組事項的專業(yè)意見已提交獨立財務顧問內部審核，同
意出具此專業(yè)意見。
（五）在與上市公司接觸后至擔任獨立財務顧問期間，本獨立財務顧問已采
取嚴格的保密措施，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度，不存在內幕交易、操縱
市場和證券欺詐行為。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《獨立財務顧問聲明與承諾》之蓋章頁）
海際證券有限責任公司
2017 年 6 月 9 日