北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2017 年 第 四 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 之
律師見證法律意見書
北京市安理律師事務(wù)所
中國(guó)北京朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 38 號(hào)安聯(lián)大廈 9 層
電話：010 至 8587 至 9199 傳真：010 至 8587 至 9198
二○一七年六月
股東大會(huì)律師見證法律意見書
北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)之
律師見證法律意見書
致:東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)東旭光電科技股份有限公司（下稱“公司”）的委托，并依據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證
券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、
《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)
則》(下稱“《深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”)等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
以及《東旭光電科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《東旭光電
科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)
定，北京市安理律師事務(wù)所(下稱“本所”)指派律師出席了公司于 2017 年 6
月 26 日召開的 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），現(xiàn)就
公司本次股東大會(huì)召開的有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)的決議一并予以公
告，并依法對(duì)本所出具的法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、本次股東大會(huì)召集人和
出席會(huì)議人員的資格、本次股東大會(huì)審議的議案、本次股東大會(huì)的表決程序
和表決結(jié)果發(fā)表意見。本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)之目的而使用。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和
股東大會(huì)律師見證法律意見書
勤勉盡責(zé)的精神，本所律師出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)
資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)根據(jù)本所律師對(duì)相關(guān)事實(shí)的了解及對(duì)法律
的理解，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1、本次股東大會(huì)的審議事項(xiàng)已經(jīng)公司 2017 年 3 月 20 日第八屆董事會(huì)第
十一次臨時(shí)會(huì)議、2017 年 6 月 9 日第八屆董事會(huì)第十八次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，
第八屆董事會(huì)第十八次臨時(shí)會(huì)議同時(shí)審議通過(guò)《關(guān)于召開 2017 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)的議案》，決定于 2017 年 6 月 26 日召開 2017 年第四次臨時(shí)股東大
會(huì)。
2、2017 年 6 月 10 日，公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券
報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《香港商報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上發(fā)布
了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知，將本次股東大會(huì)召開日期和時(shí)間、會(huì)議召
開方式、出席對(duì)象、會(huì)議地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法
等事項(xiàng)進(jìn)行了公告。
3、2017 年 6 月 26 日下午 2:50，本次股東大會(huì)按公告的時(shí)間和地點(diǎn)在公
司綜合會(huì)議室如期召開。
經(jīng)核查本次股東大會(huì)的相關(guān)文件和材料，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的
召集、召開符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)會(huì)議召集人的資格
根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，
符合我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
股東大會(huì)律師見證法律意見書
三、出席本次股東大會(huì)人員的資格
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 16 人，所持股份數(shù)為
901,867,396 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 18.26%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共 15 人，所持股份數(shù)為 518,706,701 股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的 10.50%。
綜上，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 31 人，所持股份數(shù)合計(jì)
為 1,420,574,097 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 28.76%。出席本次股東大
會(huì)的全部股東及其代理人，均為 2017 年 6 月 20 日深圳證券交易所收市后在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其代理
人，股東均持有相關(guān)持股證明，代理人均持有書面授權(quán)委托書。
除上述股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書出席了本次
股東大會(huì)，公司的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)，本所律師
見證了本次股東大會(huì)。
經(jīng)核查、驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為出席本次股東大會(huì)的人員的資格合法有效。
四、本次股東大會(huì)審議的議案
經(jīng)本所律師現(xiàn)場(chǎng)核查，本次股東大會(huì)審議如下議案：
1、審議《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金條
件的議案》；
2、逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易方案的議案》：
2.1 本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的整
股東大會(huì)律師見證法律意見書
體方案
2.2 發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)的具體方案
（1）交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
（2）交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式
（3）交易對(duì)價(jià)的支付方式
（4）發(fā)行股份的種類和面值
（5）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
（6）發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
（7）發(fā)行股份的數(shù)量
（8）現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付
（9）上市地點(diǎn)
（10）相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任
（11）過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算
（12）鎖定期安排
（13）盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試
（14）人員安置
（15）滾存未分配利潤(rùn)安排
（16）本次發(fā)行決議的有效期
2.3 本次發(fā)行股份募集配套資金具體方案
（1）募集配套資金股票發(fā)行種類和面值
（2）募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
（3）募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
股東大會(huì)律師見證法律意見書
（4）募集配套資金金額
（5）募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量
（6）募集配套資金用途
（7）募集配套資金所發(fā)行股份的鎖定期
（8）募集配套資金所發(fā)行股票的上市地點(diǎn)
（9）滾存未分配利潤(rùn)安排
（10）本次發(fā)行決議的有效期
3、審議《關(guān)于及其摘要的議案》；
4、審議《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》；
5、審議《關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及借殼上市的議案》；
6、審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》；
7、審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》；
8、審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的議
案》；
9、審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的的議案》；
10、審議《關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的〈非公開發(fā)行股份之
股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉的議案》；
11、審議《關(guān)于本次交易符合第十一
股東大會(huì)律師見證法律意見書
條和第四條規(guī)定的議案》；
12、審議《本次交易符合第四十三條
相關(guān)規(guī)定的議案》；
13、審議《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提合理性、評(píng)估方法與評(píng)
估目的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)公允性的議案》；
14、審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
的議案》；
15、審議《關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的議案》；
16、審議《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金攤薄
即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》；
17、審議《控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取
填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾》；
18、審議《董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取填
補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾的議案》；
19、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本
次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的議
案》。
本所律師認(rèn)為，上述議案已由公司董事會(huì)在本次股東大會(huì)會(huì)議通知中予
以披露，符合我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
五、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)本次股東
大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案逐項(xiàng)進(jìn)行表決?，F(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東對(duì)
股東大會(huì)律師見證法律意見書
議案審議后，以記名投票方式對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行表決，并按規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、
驗(yàn)票和計(jì)票。
根據(jù)本次股東大會(huì)推選的監(jiān)票代表對(duì)表決結(jié)果所做的統(tǒng)計(jì)及本所律師的
核查，本次股東大會(huì)具體表決結(jié)果如下：
1、審議《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金條
件的議案》；
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1,420,574,097 股，其中同意票股份數(shù)為
1,420,574,097 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)
票 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占
出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易方案的議案》
2.1 本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的整
體方案
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
股東大會(huì)律師見證法律意見書
2.2 發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)的具體方案
（1）交易方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（2）交易對(duì)價(jià)及定價(jià)方式
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（3）交易對(duì)價(jià)的支付方式
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
股東大會(huì)律師見證法律意見書
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（4）發(fā)行股份的種類和面值
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（5）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（6）發(fā)行股份的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
股東大會(huì)律師見證法律意見書
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（7）發(fā)行股份的數(shù)量
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（8）現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（9）上市地點(diǎn)
股東大會(huì)律師見證法律意見書
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（10）相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（11）過(guò)渡期內(nèi)損益歸屬和結(jié)算
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
股東大會(huì)律師見證法律意見書
表決結(jié)果：通過(guò)。
（12）鎖定期安排
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（13）盈利補(bǔ)償與減值測(cè)試
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（14）人員安置
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
股東大會(huì)律師見證法律意見書
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（15）滾存未分配利潤(rùn)安排
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（16）本次發(fā)行決議的有效期
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2.3 本次發(fā)行股份募集配套資金具體方案
（1）募集配套資金股票發(fā)行種類和面值
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
股東大會(huì)律師見證法律意見書
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（2）募集配套資金股票發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（3）募集配套資金股票發(fā)行的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
股東大會(huì)律師見證法律意見書
（4）募集配套資金金額
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（5）募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（6）募集配套資金用途
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
股東大會(huì)律師見證法律意見書
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（7）募集配套資金所發(fā)行股份的鎖定期
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,831,069
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)票 0 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 0 股，占出席本次股東大
會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（8）募集配套資金所發(fā)行股票的上市地點(diǎn)
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（9）滾存未分配利潤(rùn)安排
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股東大會(huì)律師見證法律意見書
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（10）本次發(fā)行決議的有效期
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3、審議《關(guān)于及其摘要的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
4、審議《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
股東大會(huì)律師見證法律意見書
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,825,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.999%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 5,700 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.001%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
5、審議《關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及借殼上市的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
6、審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
股東大會(huì)律師見證法律意見書
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
7、審議《關(guān)于公司與交易對(duì)方簽署附條件生效的、的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
8、審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議的議
案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
9、審議《關(guān)于公司與部分交易對(duì)方簽署附條件生效的的議案》
股東大會(huì)律師見證法律意見書
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
10、審議《關(guān)于公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的〈非公開發(fā)行股份之
股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
11、審議《關(guān)于本次交易符合第十一
條和第四條規(guī)定的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
股東大會(huì)律師見證法律意見書
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
12、審議《本次交易符合第四十三條
相關(guān)規(guī)定的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
13、審議《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提合理性、評(píng)估方法與評(píng)
估目的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)公允性的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
14、審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
股東大會(huì)律師見證法律意見書
的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
15、審議《關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
16、審議《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金攤薄
即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
股東大會(huì)律師見證法律意見書
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
17、審議《控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取
填補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
18、審議《董事、高級(jí)管理人員關(guān)于公司本次交易攤薄即期回報(bào)采取填
補(bǔ)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
19、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本
股東大會(huì)律師見證法律意見書
次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事宜的議
案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，與本議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)有限公
司及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有的 895,743,028 股股份進(jìn)行了回避表決。本議案
有效表決票股份總數(shù)為 524,831,069 股，其中同意票股份數(shù)為 524,815,369
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.997%；反對(duì)票 0 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄權(quán)票 15,700 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.003%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為公司本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合我國(guó)
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
六、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集及召開程序、審議的議
案符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的
召集人及出席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人、其他人員的資格合法有效，
本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之日起生
效，各份具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
股東大會(huì)律師見證法律意見書
(本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)之律師見證法律意見書》之簽字蓋章頁(yè))
北京市安理律師事務(wù)所（蓋章）
經(jīng)辦律師：
盛芝然_______________
高 晴_______________
二○一七年六月二十六日