大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
2016年度獨立董事述職報告
（黃亞英）
作為大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱：公司）的獨立董事，2016年嚴(yán)格按
照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)
益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《獨立董事工
作制度》及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，在2016年的工作中，勤勉、盡責(zé)、忠
實履行獨立董事職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨
立意見，切實維護了公司和股東尤其是社會公眾股股東的利益。現(xiàn)就2016年度獨立董事履職情
況述職如下：
一、出席會議情況
（1）2016年度公司召開了10次董事會，獨立董事出席會議的情況如下：
獨立董事出席董事會情況
本報告期 是否連續(xù)兩
獨立董事 以通訊方式
應(yīng)參加董 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 次未親自參
姓名 參加次數(shù)
事會次數(shù) 加會議
黃亞英 10 1 9 0 0 否
（2）2016 年度公司共召開股東大會 2 次，本人列席次數(shù)為1次。
二、發(fā)表獨立意見情況
（1）對公司聘任部分高級管理人員的獨立意見
關(guān)于第五屆董事會第二十四次會議審議了《關(guān)于公司聘任部分高級管理人員的議案》發(fā)表
獨立意見如下：
經(jīng)審查，公司董事會提供的副總經(jīng)理候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷等有關(guān)
資料，未發(fā)現(xiàn)副總經(jīng)理候選人有《公司法》第 146 條及《公司章程》第 127 條規(guī)定的情形，以
及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情形，張建群先生、呂啟濤先生、楊朝
輝先生、陳焱先生、陳克勝先生、周輝強先生、任寧先生、寧艷華先生、杜永剛先生、李玉廷
先生、王瑾先生、黃祥虎先生、尹建剛先生、趙光輝先生作為公司副總經(jīng)理的任職資格不違背
相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的禁止性規(guī)定。公司董事會對上述人員的審議、表決等程序符
合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，同意上述人員作為公司副總經(jīng)理候選人。
關(guān)于第五屆董事會第二十九次會議審議了《關(guān)于董事會換屆選舉暨選舉第六屆董事會非獨
立董事的議案》、《關(guān)于董事會換屆選舉暨選舉第六屆董事會獨立董事的議案》發(fā)表獨立意見如
下：
同意提名高云峰先生、張建群先生、馬勝利女士、呂啟濤先生、胡殿君先生為公司第六屆
董事會非獨立董事候選人，同意提名樊建平先生、黃亞英先生、邱大梁先生、郭晉龍先生為公
司第六屆董事會獨立董事候選人。上述候選人提名程序符合有關(guān)規(guī)定，任職資格符合擔(dān)任上市
公司董事、獨立董事的條件，能夠勝任所聘崗位職責(zé)的要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 147 條及
《公司章程》第 97 條規(guī)定的情況，以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情
況。
關(guān)于第六屆董事會第一次會議審議了《關(guān)于董事會聘任部分高管人員的議案》發(fā)表獨立意
見如下：
同意聘任高云峰先生為公司總經(jīng)理，同意聘任杜永剛先生為公司第六屆董事會秘書，同意
聘任周輝強先生為公司財務(wù)總監(jiān)。上述候選人提名程序、聘任程序合法、合規(guī)，各高級管理人
員的學(xué)歷、專業(yè)知識、技能、工作經(jīng)歷和經(jīng)營管理經(jīng)驗以及目前的身體狀況能夠勝任所聘崗位
的職責(zé)要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 147 條及《公司章程》第 97 條規(guī)定的情況，以及被中國證
監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況。
（2）關(guān)于公司聘任會計師事務(wù)所的獨立意見
關(guān)于公司第五屆董事會第二十五次會議審議的《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）為公司 2016 年度審計機構(gòu)的議案》，發(fā)表獨立意見如下：
董事會在發(fā)出《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計機構(gòu)的
議案》前，已經(jīng)取得了我們的認(rèn)可并經(jīng)審計委員會審議通過。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）在審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書》所規(guī)定的責(zé)
任與義務(wù)，我們同意續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財務(wù)審計機構(gòu)，
并提交公司董事會和股東大會審議。
（3）關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見
對公司關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見在第五屆董事會第二十五次
會議（年度會議）發(fā)表獨立意見如下：
報告期，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金合計 66,372.43 萬元，其中控股股
東、實際控制人及其附屬企業(yè)合計占用 209.01 萬元，公司的子公司及其附屬企業(yè)合計占用
66,143.42 萬元。上述資金占用源于公司和關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù)往來，符合《關(guān)于規(guī)范上市公司
與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的相關(guān)規(guī)定。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)
方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保。
對公司關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見在第五屆董事會第二十八次
會議（半年度會議）發(fā)表獨立意見如下：
報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非正常占用公司資金的情況。報告期內(nèi)公司
向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額 0 萬元，余額 0 萬元。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)
方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保。
（4）關(guān)于公司內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
關(guān)于公司第五屆董事會第二十五次會議審議《2015 年度內(nèi)部控制評價報告》的議案，發(fā)表
獨立意見如下：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司
生產(chǎn)經(jīng)營實際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險領(lǐng)域均能得到有效控制，保證了公司經(jīng)
營管理的正常運行和信息披露的真實、準(zhǔn)確和完整，為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基礎(chǔ)。董
事會審計委員會出具的關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的
建設(shè)及運行情況。
（5）關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見
關(guān)于公司第五屆董事會第二十五次會議（年度會議）審議《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)
計的議案》，發(fā)表獨立意見如下：
關(guān)于公司 2015 年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易和 2016 年度公司擬發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，關(guān)
聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易價格公允，定價依據(jù)為參考市場價格或公司對非
關(guān)聯(lián)方同類業(yè)務(wù)的價格確定，未損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。上述關(guān)聯(lián)交易在交易的
必要性、定價的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要求。
（6）關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案的獨立意見
關(guān)于公司第五屆董事會第二十五次會議審議《2015 年度利潤分配的預(yù)案》，發(fā)表獨立意見
如下：
通過認(rèn)真審閱董事會提出的 2015 年度利潤分配預(yù)案，我們認(rèn)為該預(yù)案符合《公司章程》中
規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報計劃的規(guī)定，符合公司實際情況，有利于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和
保障投資者權(quán)益。我們同意該利潤分配預(yù)案，并同意提交公司 2015 年度股東大會審議。
（7）關(guān)于第五屆董事會第二十七次會議，審議了《關(guān)于股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)
整事項的議案》，發(fā)表獨立意見如下：
公司本次股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試
行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄2號》、《股權(quán)激勵有
關(guān)事項備忘錄3號》及公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，同
意公司董事會本次對股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。
（8）關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運營和資金安全
的基礎(chǔ)上，運用自有閑置資金購買低風(fēng)險的理財產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險前提下提高公司自有
資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，符合公司利益，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
三、董事會下設(shè)委員會工作情況及年報工作情況
1、作為第五屆、第六屆董事會風(fēng)險控制委員會召集人，本人報告期內(nèi)組織召開了1次工作
會議，會議對公司收購加拿大 Coractive High-Tech Inc.公司提出意見，建議加強企業(yè)收購后
的業(yè)務(wù)整合和核心人員管理。
2、作為第五屆、第六屆董事會薪酬與考核委員會成員，本人積極參加報告期內(nèi)組織的會議，
對公司提交的2016年及2017年薪酬考核情況說明議案進(jìn)行審核。
3、作為第五屆、第六屆董事會提名委員會成員，本人積極參加報告期內(nèi)組織的會議，會
議提名的公司高級管理人員的工作經(jīng)歷、經(jīng)營管理經(jīng)驗、職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德等多方面進(jìn)行認(rèn)
真審核，并將審核同意后的人選提交公司董事會審議。
4、在公司2016年度財務(wù)報告的審計和年報的編制過程中，本人和公司其他獨立董事約談了
部分業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，認(rèn)真聽取公司經(jīng)營層對公司2016年度生產(chǎn)經(jīng)營情況和投資經(jīng)營活動等重大事
項的匯報；聽取公司財務(wù)總監(jiān)對公司2016年財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的匯報。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況及保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、2016年，本人對公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等
進(jìn)行了調(diào)查，有效地履行了獨立董事的職責(zé)；
2、凡須經(jīng)董事會及董事會下設(shè)委員會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提
供的資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，為董事會的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作；
3、對公司財務(wù)運作、資金往來等日常經(jīng)營情況定期查閱有關(guān)財務(wù)資料；
4、本人還多次到公司調(diào)研和工作，利用本人的專業(yè)知識，對公司戰(zhàn)略發(fā)展、風(fēng)險控制和規(guī)
范經(jīng)營提出了多項建議，并得到貫徹執(zhí)行。
五、其他工作
1、未有提議召開董事會的情況；
2、未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人對2016年度履行職責(zé)情況的匯報。2017年本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，
按照相關(guān)規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是
中小股東的合法權(quán)益不受侵害。
獨立董事：黃亞英
聯(lián)系方式：huangyaying@hotmail.com
2017 年 4 月 25 日