大族激光科技產業(yè)集團股份有限公司
獨立董事對公司相關事項的獨立意見
一、關于公司聘任會計師事務所的獨立意見
根據中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》及《公司章程》的有
關規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，基于獨立判斷的立場，發(fā)表獨立意見如下：
董事會在發(fā)出《關于聘請瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計機構
的議案》前，已經取得了我們的認可并經審計委員會審議通過。瑞華會計師事務所（特殊普
通合伙）在審計過程中，堅持獨立審計準則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務約定書》所規(guī)
定的責任與義務，我們同意續(xù)聘瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審
計機構，并提交公司董事會和股東大會審議。
二、對公司關聯方資金往來及對外擔保情況的專項說明及獨立意見
根據中國證券監(jiān)督管理委員會和國務院國有資產監(jiān)督管理委員會《關于規(guī)范上市公司與
關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）和《關于規(guī)范
上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）的規(guī)定，作為大族激光科技產業(yè)集
團股份有限公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東及投資者負責的態(tài)度，對公司進行
仔細核查和問詢后，發(fā)表獨立意見如下：
1、關聯方資金往來情況
報告期，公司控股股東及其他關聯方占用上市公司資金合計 138,524.35 萬元，其中控股
股東、實際控制人及其附屬企業(yè)、其他關聯人及其附屬企業(yè)合計占用 240.38 萬元，公司的
子公司及其附屬企業(yè)合計占用 138,283.97 萬元。上述資金占用源于公司和關聯方的正常業(yè)務
往來，符合《關于規(guī)范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的
相關規(guī)定。
2、對外擔保情況如下：
單位：萬元
公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔保 是否履
擔保對象名稱 相關公告 擔保額度 期（協議簽署 擔保類型 擔保期 關聯方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔保
遼寧大族冠華印 2009 年 2009 年 08 月 連帶責任
10,000 7,081.25 24 個月 否 否
刷科技股份有限 08 月 05 09 日 保證
公司買方信貸 日
遼寧大族冠華印 2012 年
2013 年 12 月 連帶責任
刷科技股份有限 04 月 23 6,000 4,248.75 24 個月 否 否
18 日 保證
公司買方信貸 日
遼寧大族冠華印 2014 年
2014 年 07 月 連帶責任
刷科技股份有限 05 月 28 9,000 897.61 24 個月 否 否
15 日 保證
公司買方信貸 日
深圳市大族數控 2009 年
2015 年 04 月 連帶責任
科技有限公司買 06 月 02 3,000 2,973 24 個月 否 否
10 日 保證
方信貸 日
深圳市大族數控 2015 年
2015 年 10 月 連帶責任
科技有限公司買 08 月 28 17,000 942.53 24 個月 否 否
30 日 保證
方信貸 日
報告期內審批的對外擔保額 報告期內對外擔保實
0 4,869.07
度合計（A1） 際發(fā)生額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔保 報告期末實際對外擔
45,000 16,143.14
額度合計（A3） 保余額合計（A4）
公司與子公司之間擔保情況
擔保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔保 是否履
擔保對象名稱 相關公告 擔保額度 期（協議簽署 擔保類型 擔保期 關聯方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔保
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 11 月 連帶責任
刷科技股份有限 10 月 15 4,700 4,700 24 個月 否 否
07 日 保證
公司 日
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 08 月 連帶責任
刷科技股份有限 08 月 25 2,000 2,000 24 個月 否 否
30 日 保證
公司 日
遼寧大族冠華印 2016 年
2016 年 05 月 連帶責任
刷科技股份有限 04 月 25 2,000 2,000 24 個月 否 否
19 日 保證
公司 日
2016 年
深圳路升光電科 2016 年 03 月 連帶責任
03 月 29 3,000 1,938.74 24 個月 否 否
技有限公司 29 日 保證
日
報告期內對子公司擔
報告期內審批對子公司擔保
11,700 保實際發(fā)生額合計 10,638.74
額度合計（B1）
（B2）
報告期末已審批的對子公司 報告期末對子公司實
11,700 10,638.74
擔保額度合計（B3） 際擔保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔保情況
擔保額度 實際發(fā)生日 是否為
實際擔保 是否履
擔保對象名稱 相關公告 擔保額度 期（協議簽署 擔保類型 擔保期 關聯方
金額 行完畢
披露日期 日） 擔保
公司擔保總額（即前三大項的合計）
報告期內審批擔保額度合計 11,700 報告期內擔保實際發(fā) 15,507.81
（A1+B1+C1） 生額合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔保額度 報告期末實際擔保余
56,700 26,781.88
合計（A3+B3+C3） 額合計（A4+B4+C4）
實際擔保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 5.05%
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）
直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提
8,700
供的債務擔保余額（E）
擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）
上述三項擔保金額合計（D+E+F） 8,700
對未到期擔保，報告期內已發(fā)生擔保責任或可能承擔
無
連帶清償責任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序對外提供擔保的說明（如有） 無
截至 2016 年 12 月 31 日，公司向控股子公司提供擔保余額為 10,638.74 萬元，向買方信
貸業(yè)務提供擔保余額為 16,143.14 萬元。上述對外擔保嚴格按照法律法規(guī)、《公司章程》和
其他相關規(guī)定履行了必要的審議程序，公司已建立了完善的對外擔保風險控制制度，且充分
揭示了每筆對外擔保存在的風險。本年度末，因客戶財務困難，延期支付信貸貸款，公司承
擔付款義務的總金額為 3,578.30 萬元，占期末負有擔保責任的買方信貸擔保余額的 16.86%。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他
關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保。
三、關于公司內部控制評價報告的獨立意見
根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板塊上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》等有關制度規(guī)定，
作為公司的獨立董事，現對公司董事會關于2016年度內部控制的評價報告發(fā)表如下意見：
公司現有內部控制體系基本上符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，也適合當前公
司生產經營實際情況的需要。公司重要業(yè)務環(huán)節(jié)及高風險領域均能得到有效控制，保證了公
司經營管理的正常運行和信息披露的真實、準確和完整，為管理層科學決策奠定了良好的基
礎。董事會審計委員會出具的關于 2016 年度內部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司
內部控制的建設及運行情況。
四、關于日常關聯交易事項的獨立意見
根據中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》及《公司章程》等的有關規(guī)定，作為公司的獨立董事，對日常關聯交易進行了
事前認可，現發(fā)表如下意見：
關于公司 2016 年度實際發(fā)生的日常關聯交易和 2017 年度公司擬發(fā)生的日常關聯交易，
關聯交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易價格公允，定價依據為參考市場價格或公司
對非關聯方同類業(yè)務的價格確定，未損害公司和其他非關聯方股東的利益。上述關聯交易在
交易的必要性、定價的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關聯交易的相關原則要
求。
五、關于公司 2016 年度利潤分配預案的獨立意見
通過認真審閱董事會提出的 2016 年度利潤分配預案，我們認為該預案符合《公司章程》
中規(guī)定的現金分紅政策以及股東回報計劃的規(guī)定，符合公司實際情況，有利于公司的長遠發(fā)
展和保障投資者權益。我們同意該利潤分配預案，并同意提交公司 2016 年度股東大會審議。
六、關于使用自有資金進行投資理財的獨立意見
公司目前經營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運營和資金安
全的基礎上，運用自有閑置資金購買低風險的理財產品，有利于在控制風險前提下提高公司
自有資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生產經營造成不利影響，符合公司利
益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
七、關于公司為買方信貸業(yè)務提供擔保的獨立意見
為了公司的業(yè)務發(fā)展，進一步提高經濟效益，同意公司為買方信貸業(yè)務提供擔保。此次
擔保要求被擔保方通過現金、財產、股權等形式提供反擔保，要求被擔保方具有實際承擔能
力。反擔保足以保障公司利益，不會對公司生產經營造成不利影響，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
獨立董事：郭晉龍、黃亞英、邱大梁
2017 年 4 月 25 日