深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年第一次臨時股東大會授權(quán)，
公司于2017年8月27日召開了第四屆董事會第三十一次會議及第四屆監(jiān)事會第十八次會議，
審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，具體如下：
一、 關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃簡述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第四次
會議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相
關(guān)議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）（以
下簡稱“激勵計劃”）擬向激勵對象授予權(quán)益總計 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵對象授予
916.50 萬份股票期權(quán)、擬向激勵對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵計劃授予的股票期
權(quán)的行權(quán)價格為 24.40 元，限制性股票的授予價格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時股東大會，逐項審議通過《關(guān)
于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨時股東大會決議授權(quán)，
董事會認(rèn)為公司激勵計劃規(guī)定的各項授權(quán)條件已經(jīng)滿足，董事會確定以 2016 年 3 月 1 日作
為公司激勵計劃的授予日，向符合條件的 86 名激勵對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50
萬股限制性股票。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與
限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會認(rèn)為：董事會確定的授予
日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》以及激
勵計劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵對象均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備
忘錄 1-3 號》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，其作為
公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會第十四次會議和第四屆監(jiān)事會第
九次會議，審議《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價格進(jìn)行
調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實施完成了 2015 年度利潤分配方案，公司對涉及的股
權(quán)激勵計劃權(quán)益價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制
性股票回購價格由 15 元/股調(diào)整為 14.80 元/股；激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，
公司董事會決定取消該 2 人的激勵對象資格，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的
股票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會
第十三次會議，審議通過了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量
進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的
議案》。鑒于公司原激勵對象萬虎、李豐良因已離職不符合激勵條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵計
劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵計
劃首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵對
象從 81 人調(diào)整為 79 人。并同意對滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵對象按照激
勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一期解鎖股
份上市流通的提示性公告》（公告編號 2017-028），股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一批
限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解鎖流通上市。
8、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監(jiān)事會第
十六次會議，審議通過了《關(guān)于實施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票
激勵計劃行權(quán)價格與回購價格的議案》。因公司于 2017 年 5 月實施完成了 2016 年度權(quán)益分
派方案，對激勵計劃中的行權(quán)價格及回購價格進(jìn)行調(diào)整，其中股票期權(quán)行權(quán)價格由 24.20 元
/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性股票回購價格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
9、公司于 2017 年 8 月 27 日召開第四屆董事會第三十一次會議及第四屆監(jiān)事會第十八
次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，因鐘菊
英女士離職，同意回購注銷部分限制性股票共 180,000 股。
二、 本次回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價格
1、回購注銷的原因
根據(jù)公司《限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象鐘菊英女士因個人
原因離職已不符合激勵條件，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲授但
尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司回購注銷。
2、回購注銷的數(shù)量
剩余未解鎖的限制性股票數(shù)量 180,000 股。
3、回購注銷的價格
因公司于 2017 年 5 月實施完成了 2016 年度權(quán)益分派方案，對激勵計劃中的回購價格進(jìn)
行調(diào)整，限制性股票回購價格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
三、 股本結(jié)構(gòu)變動表
單位：股
本次變動前 本次變動 本次變動后
股本變動明細(xì)
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 266,311,443 43.40% -180,000 266,131,443 43.38%
高管鎖定股 143,126,669 23.32% -180,000 142,946,669 23.30%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.96% -- 122,484,774 19.97%
股權(quán)激勵限售股 700,000 0.12% -- 700,000 0.11%
二、無限售流通股 347,376,968 56.60% -- 347,376,968 56.62%
三、總股本 613,688,411 100.00% -180,000 613,508,411 100.00%
四、 本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也
不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡責(zé)，公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)
造價值。
五、 獨立董事意見
經(jīng)核查，獨立董事認(rèn)為公司本次回購注銷部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法》和公司《股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，程序合法、合規(guī)，因而一致
同意公司回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票共 180,000 股，回購價格為 14.60 元/
股。
六、 法律意見書
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，本次回購注銷部
分限制性股票事項已經(jīng)取得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及《股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》
的相關(guān)規(guī)定。本次回購注銷部分限制性股票事項尚須根據(jù)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所有關(guān)
規(guī)范性文件進(jìn)行信息披露，并按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定辦理減資手續(xù)和股份注銷登記相關(guān)
手續(xù)。
七、 備查文件
1、 第四屆董事會第三十一次決議；
2、 獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見；
3、 法律意見書；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2017 年 8 月 28 日