東旭光電科技股份有限公司
控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員
關(guān)于本次資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)后
采取填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健
康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市
場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及
再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)公告[2015]31 號(hào)）的要求，東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
控股股東、實(shí)際控制人、全體董事、高級(jí)管理人員為貫徹執(zhí)行文件精神，為使公
司本次資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)所采取的填補(bǔ)回報(bào)措施得到切實(shí)執(zhí)行，對(duì)公司及其
股東作出如下承諾：
一、公司控股股東東旭集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人李兆廷先生對(duì)公司本次
資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)所采取的填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出的承諾
（一）不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
（二）不會(huì)侵占公司利益。
（三）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所對(duì)本公司/本人有關(guān)確保本次交易攤
薄即期回報(bào)事項(xiàng)的填補(bǔ)回報(bào)措施得以切實(shí)履行的承諾有不同要求的，本公司/本
人將自愿無(wú)條件按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所的要求予以承諾。
（四）作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，本公司/本人承諾嚴(yán)格履行本
公司/本人所作出的上述承諾事項(xiàng)，確保公司/本人填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履
行。本公司/本人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司/本人同意按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)
則，對(duì)本公司/本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。
二、公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司本次資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)所采取的
填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出的承諾
（一）承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益；
（二）承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用
其他方式損害公司利益；
（三）承諾對(duì)職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
（四）承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
（五）承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措
施的執(zhí)行情況相掛鉤，并在參與決策時(shí)對(duì)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議的相關(guān)議案
投贊成票；
（六）若公司后續(xù)推出公司股權(quán)激勵(lì)政策，承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行
權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并在參與決策時(shí)對(duì)公司董事會(huì)和
股東大會(huì)審議的相關(guān)議案投贊成票；
（七）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所對(duì)本人有關(guān)確保本次交易攤薄即期回
報(bào)事項(xiàng)的填補(bǔ)回報(bào)措施得以切實(shí)履行的承諾有不同要求的，本人將自愿無(wú)條件按
照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所的要求予以承諾；
（八）作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，本人承諾嚴(yán)格履行本人所作出
的上述承諾事項(xiàng)，確保公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。本人若違反上述承
諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管
機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理
措施。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 6 月 10 日