東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于本次資產(chǎn)重組前 12 個月內(nèi)購買、出售資產(chǎn)的說明
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定：“上市公司在 12 個月內(nèi)連續(xù)對同
一或者相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行購買、出售的，以其累計數(shù)分別計算相應(yīng)數(shù)額。已按照本辦法的規(guī)
定編制并披露重大資產(chǎn)重組報告書的資產(chǎn)交易行為，無須納入累計計算的范圍。中國證
監(jiān)會對本辦法第十三條第一款規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的累計期限和范圍另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，
或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形下，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)?！?br/> 東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“上市公司”、“公司”或“東旭光電”）擬
通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買上海輝懋企業(yè)管理有限公司持有的上海申龍客車
有限公司（以下簡稱“申龍客車”）100%股權(quán)，通過發(fā)行股份的方式購買東旭集團(tuán)有限
公司、綿陽科技城發(fā)展投資（集團(tuán)）有限公司、四川長虹電器股份有限公司合計持有的
四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“旭虹光電”）100%股權(quán)。同時為提高重組效率，
公司擬向包括東旭集團(tuán)有限公司在內(nèi)的不超過 10 名特定投資者非公開發(fā)行股份募集本
次重組的配套資金，募集資金總額不超過 37.5 億元，其中公司控股股東東旭集團(tuán)有限
公司認(rèn)購股份的數(shù)額不低于本次募集配套資金發(fā)行股份總數(shù)的 50%（含）（以下簡稱“本
本次交易”）?，F(xiàn)就東旭光電本次交易前 12 個月內(nèi)（以本說明出具日前 12 個月為準(zhǔn)）購
買、出售資產(chǎn)的情況說明如下：
一、東旭光電本次交易前 12 個月內(nèi)購買、出售資產(chǎn)的基本情況
1、投資設(shè)立福州旭福光電科技有限公司
2016 年 6 月 24 日，福州東旭光電科技有限公司與東旭光電科技股份有限公司共同
新設(shè)孫公司福州旭福光電科技有限公司，其注冊資本為人民幣 6,540.00 萬元，其中福
州東旭光電科技有限公司出資 5,450.00 萬元，東旭光電科技股份 有限公司出資
1,090.00 萬元。2016 年 6 月 24 日，福州旭福光電科技有限公司完成工商注冊登記等相
關(guān)手續(xù)。
2017 年 1 月 16 日，福州旭福光電科技有限公司注冊資本變更為 24,000.00 萬元，
公司、福州東旭光電科技有限公司和日本電氣硝子株式會社分別認(rèn)繳出資額占福州旭福
光電科技有限公司變更后注冊資本的 10%、50%和 40%。
福州旭福光電科技有限公司經(jīng)營范圍：G8.5TFT-LCD 顯示屏材料制造，G8.5TFT-LCD
用玻璃的加工、銷售，同種產(chǎn)品的批發(fā)、進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
2、增資蕪湖東旭光電科技有限公司
2016 年 9 月 8 日，公司召開第八屆董事會第四次會議，會議審議通過了《關(guān)于使
用非公開發(fā)行募集資金對全資子公司蕪湖東旭光電科技有限公司增資的議案》，同意公
司使用 2013 年非公開發(fā)行剩余募集資金 2.5 億元繼續(xù)對蕪湖東旭光電科技有限公司增
加出資，建設(shè) 6 代液晶玻璃基板生產(chǎn)線。本次增資用于增加蕪湖東旭光電科技有限公司
資本公積。
蕪湖東旭光電科技有限公司經(jīng)營范圍：光電顯示玻璃基板產(chǎn)業(yè)投資、建設(shè)、生產(chǎn)與
運營及相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品的設(shè)計
及銷售；汽車零部件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售；自營和代理各類產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，
但國家限定或禁止企業(yè)經(jīng)營的商品和技術(shù)除外。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批
準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
3、投資設(shè)立旭友電子材料科技（無錫）有限公司
2016 年 10 月 19 日，東旭光電科技股份有限公司與住友化學(xué)株式會社、東友精細(xì)
化學(xué)株式會社及拓米國際有限公司設(shè)立子公司旭友電子材料科技（無錫）有限公司，注
冊資本為 1,815,000.00 萬日元，實收資本為 1,210,000 萬日元（按注資當(dāng)日匯率折合
人民幣 74,864.56 萬元），持股比例分別為東旭光電科技股份有限公司 51%、住友化學(xué)
株式會社 17%、東友精細(xì)化學(xué)株式會社 30%和拓米國際有限公司 2%。2016 年 10 月 19
日，旭友電子材料科技（無錫）有限公司已完成工商注冊登記等相關(guān)手續(xù)。
旭友電子材料科技（無錫）有限公司經(jīng)營范圍：開發(fā)、生產(chǎn)和加工偏光片；以及偏
光片生產(chǎn)、加工所需設(shè)備及原材料的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（以上商品進(jìn)出口不涉及國營貿(mào)易管
理商品，涉及配額、許可證管理商品的，按國家有關(guān)規(guī)定辦理申請。）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的
項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
4、投資設(shè)立東旭集團(tuán)財務(wù)有限公司
2016 年 11 月 7 日，公司召開第八屆董事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于與
控股股東東旭集團(tuán)有限公司共同出資設(shè)立財務(wù)公司的議案》，同意公司以自有資金出資
4 億元，與公司控股股東東旭集團(tuán)有限公司共同設(shè)立財務(wù)公司，公司持有財務(wù)公司 40%
的股權(quán)。2017 年 1 月 22 日，東旭集團(tuán)財務(wù)有限公司已完成工商注冊登記等相關(guān)手續(xù)。
東旭集團(tuán)財務(wù)公司經(jīng)營范圍：對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用簽證及相關(guān)的
咨詢、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險代理業(yè)務(wù)；對成員
單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理
成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；吸收成員單位的存款；對
成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其它
業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
5、增資福州東旭光電科技有限公司
2016 年 12 月 9 日，公司召開第八屆董事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于與
公司控股子公司福州東旭投資發(fā)展有限公司共同為全資子公司福州東旭光電科技有限
公司增資的議案》，同意公司使用 2016 年非公開發(fā)行募集資金 173,500 萬元對福州東旭
光電科技有限公司（以下簡稱“福州東旭光電”）進(jìn)行增資、同意公司子公司福州東旭
投資發(fā)展有限公司以自有資金 101,000 萬元為福州東旭光電進(jìn)行增資。上述增資全部完
成后，福州東旭光電注冊資本由 1,000 萬元增加至 200,000 萬元，公司持有福州東旭光
電 87.25%的股權(quán)，福州東旭投資發(fā)展有限公司持有福州東旭光電 12.75%的股權(quán)。2017
年 2 月 7 日，福州東旭光電已完成工商變更登記等相關(guān)手續(xù)。
福州東旭光電科技有限公司經(jīng)營范圍：光電顯示玻璃基板產(chǎn)業(yè)投資、建設(shè)與運營及
相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品的設(shè)計及銷售；
自營和代理各類產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國家限定或禁止企業(yè)經(jīng)營的商品和技術(shù)除
外。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
6、增資東旭（昆山）顯示材料有限公司
2016 年 12 月 9 日，公司召開第八屆董事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于使
用非公開發(fā)行募集資金對控股子公司東旭（昆山）顯示材料有限公司增資的議案》，同
意公司使用 2015 年非公開發(fā)行募集資金 40,000 萬元對募投項目公司東旭（昆山）顯示
材料有限公司增加出資，建設(shè)第 5 代 TFT-LCD 用彩色濾光片（CF）生產(chǎn)線項目。
東旭（昆山）顯示材料有限公司經(jīng)營范圍：平板顯示玻璃基板產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開
發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；以下限下屬分支機(jī)構(gòu)
經(jīng)營：彩色濾光片的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售及維修服務(wù)；光電子器件及其他電子器件
的研發(fā)、設(shè)計、銷售及維修服務(wù)；電真空玻璃器件及配套電子元器件的銷售及維修服務(wù)。
（前述經(jīng)營項目中法律、行政法規(guī)規(guī)定許可經(jīng)營、限制經(jīng)營、禁止經(jīng)營的除外）（依法
須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
7、增資東旭建設(shè)集團(tuán)有限公司
2017 年 3 月 15 日，公司召開第八屆董事會第十次會議，會議審議通過了《關(guān)于為
全資子公司東旭建設(shè)集團(tuán)有限公司增資的議案》，同意公司以自有資金為東旭建設(shè)集團(tuán)
有限公司（原“四川瑞意建筑工程有限公司”）增加注冊資本 20 億元。增資完成后，東
旭建設(shè)集團(tuán)有限公司注冊資本金由 10 億元增加至 30 億元。目前，東旭建設(shè)集團(tuán)有限公
司已完成工商變更登記等相關(guān)手續(xù)。
東旭建設(shè)集團(tuán)有限公司經(jīng)營范圍：（以下范圍不含前置許可項目，后置許可項目憑
許可證或?qū)徟募?jīng)營）建筑工程、水利水電工程、市政公用工程、公路工程、城市及
道路照明工程、電力工程、防水防腐保溫工程、公路交通工程、公路路面工程、公路路
基工程、建筑機(jī)電安裝工程、特種工程、建筑幕墻工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、河湖整治工程、
消防設(shè)施工程、橋梁工程、建筑裝修裝飾工程、電子與智能化工程、園林綠化工程、古
建筑工程、環(huán)保工程、通信工程、輸變電工程、機(jī)電工程、石油化工工程；工程勘察設(shè)
計；工程管理服務(wù)；進(jìn)出口業(yè)；商品批發(fā)與零售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
除上述交易外，公司最近 12 個月內(nèi)未發(fā)生其他重大資產(chǎn)交易行為。上述設(shè)立及增
資行為不涉及關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)
重組，且與本次交易無關(guān)。
二、東旭光電本次交易前 12 個月內(nèi)購買、出售資產(chǎn)的說明
東旭光電最近 12 個月內(nèi)的上述資產(chǎn)交易屬于上市公司業(yè)務(wù)正常發(fā)展需要，與本次
交易不存在相關(guān)關(guān)系，在計算本次交易是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組時無需納入累計計算的范
圍。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東旭光電科技股份有限公司關(guān)于本次資產(chǎn)重組前 12 個月內(nèi)購買、
出售資產(chǎn)的說明》之蓋章頁）
東旭光電科技股份有限公司
2017 年 6 月 9 日