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北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司
法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)
規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就貴公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）有關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了
核查和驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，本所對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)
表法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)
1.貴公司董事會(huì)于 2016 年 10 月 15 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《大族激光科技
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議決議公告》和《大族激光科
技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《股東大會(huì)通知》”），并于 2016 年 10 月 27 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、
北京總部 電話: (86-10) 85191300 深圳分所 電話: (86-755) 25870765 大連分所 電話: (86-411) 82507578 香港分所 電話: (852) 21670000
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上海分所 電話: (86-21) 52985488 廣州分所 電話: (86-20) 28059088 ?？诜炙? 電話: (86-898) 68512544 紐約分所 電話: (1-212) 7038720
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硅谷分所 電話: (1-888) 8868168
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《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)
于召開(kāi) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的提示性公告》，決定于 2016 年 10 月 31 日
召開(kāi)本次股東大會(huì)。貴公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開(kāi)作出決議，并于會(huì)議
召開(kāi)十五日前以公告形式通知了股東，《股東大會(huì)通知》中有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)
議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)本所律師核查，本次股東大會(huì)采取網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場(chǎng)投票相結(jié)合的方
式召開(kāi)。
3. 根據(jù)本所律師核查，2016 年 10 月 30 日至 10 月 31 日，貴公司通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)
絡(luò)投票服務(wù)。
4. 根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 10 月 31 日在深
圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈公司二樓會(huì)議室召開(kāi)，現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議由貴公司副董事長(zhǎng)張建群先生主持。
5. 根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、
會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議
的事項(xiàng)一致。
綜上，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
1. 根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
共計(jì) 17 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 297,827,445 股，占貴公司股份總數(shù)的
27.9109%。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司傳來(lái)的表明貴公司截至
2016 年 10 月 26 日下午收市時(shí)在冊(cè)之股東名稱(chēng)和姓名的《股東名冊(cè)》，上述股東
或股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會(huì)。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席或列席了
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
2. 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認(rèn)，通過(guò)深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 74 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 50,433,981 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.7264%。
3. 根據(jù)貴公司第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議決議和《股東大會(huì)通知》，貴公
司董事會(huì)召集了本次股東大會(huì)。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
1. 根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式表決，就列入本次股東大會(huì)議事日程的提案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決。股東大會(huì)
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票。
2. 根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決結(jié)果的清點(diǎn)，以
及深圳證券信息有限公司提供的《大族激光2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)投票結(jié)果
統(tǒng)計(jì)表》，對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)
果。
3. 根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，本次股東大會(huì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)方式逐項(xiàng)表決通過(guò)
了以下議案：
（1） 逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨選舉第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事的議案》。
1.1 審議通過(guò)《關(guān)于選舉高云峰先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議
案》。
表決結(jié)果：346,260,971股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.4256%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者（中小投資者指除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）
表決情況：61,750,499股贊成，占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的96.8621%。
1.2 審議通過(guò)《關(guān)于選舉張建群先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議
案》。
表決結(jié)果：346,260,968股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.4256%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：61,750,496股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.8621%。
1.3 審議通過(guò)《關(guān)于選舉呂啟濤先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議
案》。
表決結(jié)果：346,260,968股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.4256%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：61,750,496股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.8621%。
1.4 審議通過(guò)《關(guān)于選舉馬勝利女士為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議
案》。
表決結(jié)果：346,260,968股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.4256%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：61,750,496股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.8621%。
1.5 審議通過(guò)《關(guān)于選舉胡殿君先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議
案》。
表決結(jié)果：346,260,968股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.4256%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：61,750,496股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.8621%。
（2） 逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨選舉第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事
的議案》。
2.1 審議通過(guò)《關(guān)于選舉樊建平先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
2.2 審議通過(guò)《關(guān)于選舉黃亞英先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
2.3 審議通過(guò)《關(guān)于選舉邱大梁先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
2.4 審議通過(guò)《關(guān)于選舉郭晉龍先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
（3） 逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨選舉第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代
表監(jiān)事的議案》。
3.1 審議通過(guò)《關(guān)于選舉王磊先生為公司第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
3.2 審議通過(guò)《關(guān)于選舉陳俊雅女士為公司第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案》。
表決結(jié)果：347,776,468股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.8607%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：63,265,996股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2393%。
（4） 審議通過(guò)《關(guān)于修改的議案》。
表決結(jié)果：344,266,622股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
98.8529%；20,450股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0059%；
3,974,354股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)3,974,354股），占出席會(huì)議有表決權(quán)
股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的1.1412%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：59,756,150股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.7337%；20,450股反對(duì)，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0321%；3,974,354股棄權(quán)（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)3,974,354股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的6.2342%。
（5） 審議通過(guò)《關(guān)于公司為下屬控股子公司擔(dān)保的議案》。
表決結(jié)果：331,948,624股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
95.3159%；9,656,672股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的2.7728%；
6,656,130股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)3,974,354股），占出席會(huì)議有表決權(quán)
股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的1.9112%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：47,438,152股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的74.4117%；9,656,672股反對(duì)，占出席會(huì)議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的15.1475%；6,656,130股棄權(quán)（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán)3,974,354股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的10.4408%。
綜上，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議人員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)
股份有限公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
張建偉
經(jīng)辦律師：
張慧麗
夏 彥
二〇一六年十月三十一日