中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2016〕4號
時(shí)間：2016-07-27 來源：深圳證監(jiān)局
　　
　　當(dāng)事人：陳焱，男，1972年9月出生，時(shí)任大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱大族激光）副總經(jīng)理，住址：深圳市南山區(qū)。
　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對陳焱涉嫌短線交易“大族激光”股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳焱表示不需要陳述、申辯，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
　　經(jīng)查明，陳焱存在以下違法事實(shí)：
　　陳焱于2011年3月29日至2016年5月25日擔(dān)任大族激光副總經(jīng)理。陳焱在擔(dān)任大族激光副總經(jīng)理期間，于2015年12月23日和2016年1月5日以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式合計(jì)買入大族激光股票221,214股，清算金額為3,116,944.72元；于2016年4月1日賣出大族激光股票80,153股，清算金額為1,774,756.29元。上述交易所得收益為645,400.52元。
　　上述違法事實(shí)，有任職材料、證券交易流水、公司公告、詢問筆錄和情況說明等證據(jù)在案證明。
　　陳焱上述行為屬于《證券法》第四十七條規(guī)定的 “上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述違法行為。陳焱在案發(fā)后及時(shí)向公司進(jìn)行了報(bào)告，主動(dòng)上繳了所得收益，并能積極配合調(diào)查。
　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定：對陳焱給予警告，并處以3萬元罰款。
　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
　　深圳證監(jiān)局
　　2016年7月21日