大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵行權(quán)價格的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十七次會
議于 2016 年 5 月 24 日審議通過了《關(guān)于股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)整事項(xiàng)的議案》，
有關(guān)事項(xiàng)具體如下：
一、公司股權(quán)激勵計(jì)劃簡述
2012 年 10 月 25 日，公司 2012 年第 2 次臨時股東大會審議通過了《深圳市大族激光科
技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃修
訂稿》”），公司股權(quán)激勵計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。2012 年 10 月 30 日，公司第四屆董事會第二十五次
會議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定以
2012 年 10 月 30 日為授予日。2012 年 11 月 28 日，公司完成了股票期權(quán)及股票增值權(quán)授予
的登記工作。股票期權(quán)及股票增值權(quán)的行權(quán)價格為 6.14 元，在股權(quán)激勵計(jì)劃有效期內(nèi)發(fā)生
派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本等事宜時，行權(quán)價格要根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》（以下簡稱“《股權(quán)激勵管理辦法》”）、《股
權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1 號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 2 號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄
3 號》（以下合稱“《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號》”）及公司《激勵計(jì)劃修訂稿》的規(guī)定，
經(jīng)公司 2014 年度分紅派息實(shí)施后，股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為 5.54 元。
二、本次行權(quán)價格調(diào)整情況
2016 年 5 月 9 日，公司 2015 年度股東大會審議通過了《2015 年利潤分配方案》，以截
至 2016 年 5 月 23 日公司總股本 1,066,212,326 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅
利 2.00 元（含稅），共計(jì) 213,242,465.2 元。根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，董事會需要對股票
期權(quán)及股票增值權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。
根據(jù)《激勵計(jì)劃修訂稿》相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前有派息行為時，應(yīng)對行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整。調(diào)整公式如下：
P＝max{P0-V,1}=max{5.54-0.2,1}=5.34
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。
即調(diào)整后的行權(quán)價格為 5.34 元。
三、相關(guān)核查意見
（一）獨(dú)立董事對股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)整事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司本次股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試
行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號》、《股權(quán)激勵
有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號》及公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)
定，同意公司董事會本次對股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。
（二）法律意見書結(jié)論性意見
公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)以及《激勵計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，對公司實(shí)行股權(quán)
激勵計(jì)劃中的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整符合《公司法》、《證券法》和《股權(quán)激勵管理辦法》、《股
權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號》及《激勵計(jì)劃修訂稿》的有關(guān)規(guī)定，本次行權(quán)價格調(diào)整合法、
有效；本次行權(quán)價格調(diào)整尚需履行所涉及的信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。
四、備查文件
1、《第五屆董事會第二十七次會議決議》；
2、《獨(dú)立董事關(guān)于公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)整事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
3、《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)
及股票增值權(quán)行權(quán)價格調(diào)整之法律意見書》。
特此公告。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
二〇一六年五月二十五日