廣東省深圳市福田區(qū)中心四路 1-1 號(hào)
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關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整
之法律意見(jiàn)書(shū)
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)集
團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，就公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）行權(quán)價(jià)格調(diào)整（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整”）
的相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》”）、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 2 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 3 號(hào)》（以下合稱(chēng)“《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》”）等中國(guó)（本法律意見(jiàn)書(shū)所指“中國(guó)”不包括香港特別行政區(qū)、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和《大
族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具。
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求和公司的委托，本所律師就
本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整所涉及的相關(guān)事宜的合法性進(jìn)行了審查，并根據(jù)本所律師對(duì)相
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 深圳分所 電話: (86-755) 2587-0765 大連分所 電話: (86-411) 8250-7578 香港分所 電話: (852) 2167-0000
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關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)法律的理解，就本法律意見(jiàn)書(shū)出具日之前已發(fā)生并存在的事實(shí)
發(fā)表法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司提供的有關(guān)文件及其復(fù)印件，本
所在出具本法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)獲得了公司向本所律師作出的如下保證：公司所提供的
所有文件及所述事實(shí)均為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，相關(guān)文件的原件在其有效期內(nèi)均
未被有關(guān)政府部門(mén)撤銷(xiāo)，且于本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日均由其各自的合法持有人持
有；公司已提供了必須的、真實(shí)的、全部的原始書(shū)面材料、副本材料或口頭證言，
不存在任何遺漏或隱瞞；公司所提供的文件及文件上的簽名和印章均是真實(shí)的；
公司所提供的副本材料或復(fù)印件與原件完全一致。對(duì)于出具本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重
要而又無(wú)法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴(lài)政府有關(guān)部門(mén)、公司或者其他
有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件作出判斷。
本所僅就與本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整相關(guān)事宜有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，并不
對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)等非法律專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，也不對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及
的標(biāo)的股票價(jià)值發(fā)表意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)書(shū)由經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效，并僅供公司本次行權(quán)
價(jià)格調(diào)整之目的而使用，不得用作任何其他目的。本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為
公司本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整的必備法律文件之一，隨其他申請(qǐng)材料一起上報(bào)或公開(kāi)披
露，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整所涉及的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查
和驗(yàn)證，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
一、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整的批準(zhǔn)和授權(quán)
根據(jù)本所律師的核查，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整已經(jīng)過(guò)以下批
準(zhǔn)和授權(quán)：
1、《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)與股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》”）經(jīng)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后，
于 2012 年 10 月 25 日經(jīng)公司 2012 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
根據(jù)公司 2012 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜,包括但不限于授權(quán)董事會(huì)
在公司出現(xiàn)資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股或派息等事項(xiàng)
時(shí)，按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)及股票增值權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)
行調(diào)整；授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董
事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以
行權(quán)；授權(quán)董事會(huì)決定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象
的行權(quán)資格，取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)及股票增值權(quán)，辦理已死亡的激
勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)時(shí)的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
2、2012 年 10 月 30 日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事
會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，決定以 2012 年 10 月 30
日作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，向 631 名中國(guó)籍激勵(lì)對(duì)象授予 4,648.7558 萬(wàn)份股
票期權(quán)，向 3 名非中國(guó)籍激勵(lì)對(duì)象授予 123.528 萬(wàn)份股票增值權(quán)。
3、2013 年 10 月 16 日， 公司第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第一次會(huì)議審
議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，認(rèn)為此
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3
號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，同意對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉激勵(lì)對(duì)象、權(quán)
益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
2013 年 10 月 18 日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股
權(quán)激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，同意因 17 名激勵(lì)對(duì)象離職和部
分激勵(lì)對(duì)象 2012 年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到滿分（100 分），將激勵(lì)對(duì)象總數(shù)
由 627 人調(diào)整為 610 人，權(quán)益工具總數(shù)調(diào)整為 4,321.8209 萬(wàn)份；同意公司將對(duì)
被取消的 429.2349 萬(wàn)份已授予的股票期權(quán)辦理注銷(xiāo)手續(xù)；同意將行權(quán)價(jià)格調(diào)整
為 5.94 元人民幣。
2013 年 10 月 18 日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了“大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限
公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)”，認(rèn)為
此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄
1-3 號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》等有關(guān)規(guī)定，同意公司董事會(huì)對(duì)此次對(duì)股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃所涉激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
2013 年 10 月 18 日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公
司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，認(rèn)為公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的調(diào)整，
符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的規(guī)定，同意按照《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)
規(guī)定，取消 17 名離職人員未行權(quán)的權(quán)益工具，并予以注銷(xiāo)。
4、2014 年 6 月 5 日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股票
期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的議案》，鑒于公司根據(jù) 2013 年度利潤(rùn)分配
方案以截至 2014 年 6 月 4 日公司總股本 1,055,498,624 股為基數(shù)，向全體股東每
10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元人民幣（含稅），共計(jì) 21,109.97 萬(wàn)元人民幣，根據(jù)公
司股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)公司授予的股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行
調(diào)整。
5、2015 年 9 月 30 日，公司第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第五次會(huì)議審議
通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，認(rèn)為本次
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》
及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，同意對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工
具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
2015 年 10 月 8 日，公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整
股權(quán)激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，同意因 52 名激勵(lì)對(duì)象離職以
及 61 名激勵(lì)對(duì)象 2014 年度個(gè)人績(jī)效考核不合格，將激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由 610 人調(diào)整
為 497 人；同意因公司 2013 年度業(yè)績(jī)未達(dá)到行權(quán)條件和 52 名激勵(lì)對(duì)象離職以
及部分激勵(lì)對(duì)象 2014 年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到滿分（100 分），將第三期權(quán)
益工具總數(shù)調(diào)整為 1,112.395 萬(wàn)份；同意公司將對(duì)被取消的 1,931.4284 萬(wàn)份已授
予的股票期權(quán)辦理注銷(xiāo)手續(xù)；同意本次行權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 5.54 元人民幣。
2015 年 10 月 8 日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了“大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限
公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見(jiàn)”，認(rèn)為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》等有關(guān)規(guī)定，同意公司董事會(huì)本次對(duì)股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
2015 年 10 月 8 日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公
司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，認(rèn)為公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的調(diào)整，
符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的規(guī)定，同意按照《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)
規(guī)定，取消 52 名離職及 61 名 2014 年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核不合格人員未行權(quán)的權(quán)益
工具，并予以注銷(xiāo)。
6、2016 年 5 月 24 日，公司第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的議案》，鑒于公司根據(jù) 2015 年度利潤(rùn)
分配方案以截至 2016 年 5 月 23 日公司總股本 1,066,212,326 股為基數(shù)，向全體股
東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元人民幣（含稅），根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，董事
會(huì)對(duì)公司授予的股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
綜上所述，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整已取得必要的批準(zhǔn)和授
權(quán)，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》、《公司章程》
和《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的規(guī)定。
二、 本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整的情況
1、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》第九章“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序”之“（三）
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序”的規(guī)定，公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)《激勵(lì)
計(jì)劃修訂稿》第九章之 “（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法”規(guī)定的“在行權(quán)前有派息、
資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)”時(shí)由公司董事
會(huì)決定調(diào)整行權(quán)價(jià)格。
2、鑒于公司 2015 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2015 年利潤(rùn)分配方案》，以
權(quán)益分派股權(quán)登記日公司總股本為基數(shù)向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元
人民幣（含稅）。根據(jù)公司于 2016 年 5 月 17 日公開(kāi)披露的《大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團(tuán)股份有限公司 2015 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，上述權(quán)益分派股權(quán)登記日為
2016 年 5 月 23 日，除權(quán)除息日為 2016 年 5 月 24 日。經(jīng)于 2016 年 5 月 24 日召
開(kāi)的公司第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議，同意根據(jù)公司股東大會(huì)授權(quán)，董事
會(huì)對(duì)公司授予的股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)調(diào)整后的行權(quán)價(jià)
格為 5.34 元人民幣。
3、公司本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整尚需按照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及深圳證券交易
所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行信息披露，并且向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司申請(qǐng)辦理本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整的變更登記手續(xù)。
綜上所述，本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》、《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的規(guī)定，尚需履行所涉及
的信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。
三、結(jié)論性意見(jiàn)
綜上所述，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)以及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)
規(guī)定，對(duì)公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整符合《公司法》、《證券法》
和《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》
的有關(guān)規(guī)定，本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整合法、有效；本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整尚需履行所涉及
的信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。
（本頁(yè)無(wú)正文，為北京市君合（深圳）律師事務(wù)所《關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)
股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整之法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署頁(yè)）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
張建偉 律師
簽字律師：
張慧麗 律師
張愉慶 律師
二○一六年五月二十四日