錦天城律師事務所 法律意見書
上海市錦天城（深圳）律師事務所
關于木林森股份有限公司
2016年度股東大會的
法律意見書
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上海市錦天城（深圳）律師事務所
關于木林森股份有限公司
2016 年度股東大會的法律意見書
致：木林森股份有限公司
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)
則》”）的有關規(guī)定，上海市錦天城（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接
受木林森股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師出席公司 2016
年度股東大會（以下簡稱 “本次股東大會”），并就本次股東大會的召集和召開
程序、召集人資格、出席和列席會議人員資格、表決程序及表決結果等事宜發(fā)表
法律意見。
一、本次股東大會的召集和召開程序
為召開本次股東大會，公司董事會于 2017 年 5 月 17 日在《中國證券報》、
《 證 券 時 報 》、《 上 海 證 券 報 》、《 證 券 日 報 》 及 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了會議通知。該通知載明了會議的召開方式
（現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡投票相結合）、召開時間（包括現(xiàn)場會議召開時間、網(wǎng)絡投票
時間）和現(xiàn)場會議的召開地點，對會議議題的內容進行了充分披露，說明了股東
有權出席并可委托代理人出席和行使表決權，明確了會議的登記辦法、有權出席
會議股東的股權登記日、會議聯(lián)系人姓名和電話號碼，符合《股東大會規(guī)則》和
《公司章程》的要求。
本次會議采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結合的方式進行。本次會議的現(xiàn)場會議
于 2017 年 6 月 15 日 14：30 在公司辦公大樓一樓會議室如期召開。公司股東通
過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為 2017 年 6 月 15 日
9:30-11:30，13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為 2017
年 6 月 14 日 15:00 至 2017 年 6 月 15 日 15:00。
本所認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》
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（以下簡稱“《公司法》”）、《股東大會規(guī)則》和公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會的召集人資格
本次股東大會由公司董事會召集。公司董事會具備召集本次股東大會的資
格。
三、本次股東大會出席、列席人員的資格
1、本次股東大會以現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開，出席現(xiàn)場會議
及參加網(wǎng)絡投票的股東情況如下：
（1）根據(jù)本次股東大會現(xiàn)場會議的會議登記冊，出席現(xiàn)場會議的股東（代
理人）共 4 人，代表股份 365,176,700 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 69.1193%。
（2）在本次股東大會確定的網(wǎng)絡投票時段內，通過深圳證券交易所交易系
統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）進行網(wǎng)絡投票的股東共 4 人，
代表股份 4,000 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 0.0008%。
（3）出席現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡投票的股東（股東代理人）共 8 人，代表股
份 365,180,700 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 69.1201%。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會的股東及股東代理人均具備出席本次股東大會的
合法資格。
2、參加會議的中小投資者
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡參加本次會議的中小投資者共計 4 人，擁有及代表的股份為
4,000 股，占公司股份總數(shù)的 0.0008%。中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
3、出席、列席現(xiàn)場會議的其他人員包括：（1）公司部分董事；（2）公司監(jiān)
事；（3）公司董事會秘書；（4）公司其他高級管理人員；（5）本所律師。
經(jīng)驗證，上述人員均具備出席或列席本次股東大會的合法資格。
四、本次股東大會的表決程序和表決結果
本次股東大會以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式進行表決?，F(xiàn)場會議履行
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了全部議程并以書面方式進行表決，按公司章程規(guī)定的程序進行計票和監(jiān)票；網(wǎng)
絡投票按照會議通知確定的時段，通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行。在現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投
票全部結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果。主持人在會議
現(xiàn)場宣布了表決結果，出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人沒有對表決結果提出異
議。本次股東大會審議通過了如下議案：
1、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
2、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
3、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
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決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
4、《關于 2017 年度使用自有資金購買保本短期理財產(chǎn)品的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，2,800 股反對，800 股棄權。同意股數(shù)占出
席本次股東大會的股東（股東代理人）所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的
99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 2,800 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 70.0000%，棄權 800 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
20.0000%。
5、《關于公司 2016 年度利潤分配預案的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
6、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
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57.5000%。
7、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
8、《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，2,800 股反對，800 股棄權。同意股數(shù)占出
席本次股東大會的股東（股東代理人）所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的
99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 2,800 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 70.0000%，棄權 800 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
20.0000%。
9、《關于的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
10、《關于公司 2017 年日常關聯(lián)交易的議案》
錦天城律師事務所 法律意見書
表決結果：2,196,400 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未投
票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）所
持（代表）有效表決權股份總數(shù)（經(jīng)扣除回避表決的關聯(lián)股東持有的股份數(shù)）的
99.8364%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
關聯(lián)股東孫清煥、中山市欖芯實業(yè)投資有限公司回避表決。
11、《關于確認 2016 年度關聯(lián)交易的議案》
表決結果：2,196,400 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未投
票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）所
持（代表）有效表決權股份總數(shù)（經(jīng)扣除回避表決的關聯(lián)股東持有的股份數(shù)）的
99.8364%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
57.5000%。
關聯(lián)股東孫清煥、中山市欖芯實業(yè)投資有限公司回避表決。
12、《關于公司增加融資租賃業(yè)務額度的議案》
表決結果：365,177,100 股同意，1,300 股反對，2,300 股棄權（其中，因未
投票默認棄權 1,500 股）。同意股數(shù)占出席本次股東大會的股東（股東代理人）
所持（代表）有效表決權股份總數(shù)的 99.9990%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 400 股，占出席會議中小投資者有效表
決股份總數(shù)的 10.0000%，反對 1,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總
數(shù)的 32.5000%，棄權 2,300 股，占出席會議中小投資者有效表決股份總數(shù)的
錦天城律師事務所 法律意見書
57.5000%。
本所認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及公
司章程的規(guī)定，表決結果合法有效。
五、結論
綜上所述，本所認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》和公司章程的規(guī)定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；出
席及列席會議的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》及公司章程的規(guī)定，表決結果合法有效。
本法律意見書正本三份。
錦天城律師事務所 法律意見書
（本頁無正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務所關于木林森股份有限公司
2016 年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
律師事務所負責人：
楊建剛
經(jīng)辦律師簽字：
鄒曉冬 劉琴
上海市錦天城（深圳）律師事務所
2017 年 6 月 15 日