深圳市超頻三科技股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議的公告
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
1、本次監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席劉虎先生召集，會(huì)議通知于 2017 年 10 月 24 日通
過電子郵件的形式送達(dá)至各位監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知中包括會(huì)議的相關(guān)材料，同時(shí)列明了會(huì)議的召開時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和方式。
2、本次監(jiān)事會(huì)于 2017 年 10 月 27 日在公司會(huì)議室召開，采取現(xiàn)場(chǎng)投票表決的
方式進(jìn)行表決。
3、本次監(jiān)事會(huì)應(yīng)出席監(jiān)事 3人，實(shí)際出席監(jiān)事 3人。
4、本次監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席劉虎先生主持。
5、本次會(huì)議的召開和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱
“《公司法》”）等法律法規(guī)和《深圳市超頻三科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》
根據(jù)《深圳市超頻三科技股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定：“若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。”鑒于公司2017年半年度權(quán)益分派方案已于 2017年 10月 18日實(shí)施完畢，且根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃確定本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
的鄭楊、何小鵬等 17 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，另原激勵(lì)對(duì)象左軍因離職而被公司取消獲授限制性股票資格，根據(jù)公司 2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票價(jià)格、首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及獲授的限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整如下：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票價(jià)格由 12.31 元/股調(diào)整為 12.185 元/股；首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)
由 133 名調(diào)整為 115 名，首次授予限制性股票總量由 300 萬股調(diào)整為 296 萬股，預(yù)留 60萬股不變。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整后的授予激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，均符合公司激勵(lì)計(jì)劃及其摘要，以及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授的條件，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，不存在損害股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意公司此次對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。
具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》。
表決結(jié)果：3票贊成；0票反對(duì)；0票棄權(quán)。
公司獨(dú)立董事就本項(xiàng)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》
經(jīng)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件進(jìn)行核實(shí)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定及公司第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同
意公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2017 年 10 月 27 日，向符合激勵(lì)條件的 115位激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票共計(jì) 296萬股。
具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。
表決結(jié)果：3票贊成；0票反對(duì)；0票棄權(quán)。
公司獨(dú)立董事就本項(xiàng)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、備查文件
1、《公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議》；
2、《獨(dú)立董事關(guān)于公司第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
3、《2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）》；
4、《國(guó)浩律師(深圳)事務(wù)所關(guān)于公司對(duì) 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整
及所涉限制性股票授予事宜之法律意見書》；
5、《上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司 2017年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。
特此公告。
深圳市超頻三科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017年 10月 27日