2017 年第三季度報(bào)告
公司代碼：601877 公司簡(jiǎn)稱：正泰電器
浙江正泰電器股份有限公司
2017 年第三季度報(bào)告
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2017 年第三季度報(bào)告
目錄
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情況.................................................................. 3
三、重要事項(xiàng) ..................................................................... 7
四、附錄 ......................................................................... 9
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2017 年第三季度報(bào)告
一、 重要提示
2.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
2.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。
2.3 公司負(fù)責(zé)人南存輝、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人王國(guó)榮及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）林貽明
保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
二、 公司基本情況
2.5 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
上年度末 本報(bào)告期末
本報(bào)告期末 調(diào)整后 調(diào)整前 比上年度末
增減(%)
總資產(chǎn) 42,100,730,120.68 35,355,937,406.65 35,355,937,406.65 19.08%
歸屬于上市公司 19,213,004,953.07 13,380,441,490.55 13,380,441,490.55 43.59%
股東的凈資產(chǎn)
上年初至上年報(bào)告期末
年初至報(bào)告期末（1-9 比上年同期
（1-9 月）
月） 增減(%)
調(diào)整后 調(diào)整前
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的 1,759,646,053.40 1,919,386,360.73 1,855,418,982.24 -8.32%
現(xiàn)金流量?jī)纛~
上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期
年初至報(bào)告期末
（1-9 月） 增減
（1-9 月）
調(diào)整后 調(diào)整前 （%）
營(yíng)業(yè)收入 15,936,585,490.81 14,202,337,760.97 9,108,594,167.64 12.21%
歸屬于上市公司 1,967,688,603.96 1,583,402,409.48 1,283,025,344.36 24.27%
股東的凈利潤(rùn)
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歸屬于上市公司 1,856,301,032.82 1,238,793,362.04 1,238,793,362.04 49.85%
股東的扣除非經(jīng)
常性損益的凈利
潤(rùn)
加權(quán)平均凈資產(chǎn) 10.86% 15.23% 18.24% 減少 4.37 個(gè)
收益率（%） 百分點(diǎn)
基本每股收益 0.93 0.95 0.97 -2.11%
（元/股）
稀釋每股收益 0.93 0.95 0.97 -2.11%
（元/股）
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期金額 年初至報(bào)告期末 說(shuō)明
項(xiàng)目
（7－9 月） 金額（1-9 月）
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -5,982,881.10 -6,245,400.55
越權(quán)審批，或無(wú)正式批準(zhǔn)文件，或偶
發(fā)性的稅收返還、減免
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司 19,237,548.56 62,528,890.81
正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政
策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持
續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取 5,226,255.59 10,533,930.63
的資金占用費(fèi)
企業(yè)取得子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企 660,406.38 8,853,267.23
業(yè)的投資成本小于取得投資時(shí)應(yīng)享
有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)
值產(chǎn)生的收益
非貨幣性資產(chǎn)交換損益
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 1,601,702.31 33,293,863.99
因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而
計(jì)提的各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
債務(wù)重組損益
企業(yè)重組費(fèi)用，如安置職工的支出、
整合費(fèi)用等
交易價(jià)格顯失公允的交易產(chǎn)生的超
過(guò)公允價(jià)值部分的損益
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司
期初至合并日的當(dāng)期凈損益
與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的或有事
項(xiàng)產(chǎn)生的損益
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效
套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資
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產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值
變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資
產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融
資產(chǎn)取得的投資收益
單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值 3,947,246.83 6,930,615.30
準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回
對(duì)外委托貸款取得的損益
采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的
投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)產(chǎn)生的
損益
根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求
對(duì)當(dāng)期損益進(jìn)行一次性調(diào)整對(duì)當(dāng)期
損益的影響
受托經(jīng)營(yíng)取得的托管費(fèi)收入
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入 9,268,698.97 15,444,715.30
和支出
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益
項(xiàng)目
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -943,578.14 -2,997,634.50
所得稅影響額 -4,768,291.02 -16,954,677.07
合計(jì) 28,247,108.38 111,387,571.14
2.6 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無(wú)限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 30,310
前十名股東持股情況
持有有限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱
期末持股數(shù)量 比例(%) 條件股份數(shù) 股份狀 股東性質(zhì)
（全稱） 數(shù)量
量 態(tài)
正泰集團(tuán)股份有 1,002,223,564 46.59% 148,123,564 無(wú) 0 境內(nèi)非國(guó)有
限公司 法人
浙江正泰新能源 180,311,496 8.38% 180,311,496 無(wú) 0 境內(nèi)非國(guó)有
投資有限公司 法人
南存輝 95,228,331 4.43% 20,713,064 質(zhì)押 50,000,000 境內(nèi)自然人
杭州通祥股權(quán)投 60,174,644 2.80% 60,174,644 未知 0 境內(nèi)非國(guó)有
資合伙企業(yè)（有限 法人
合伙）
薛光迪 34,129,692 1.59% 34,129,692 未知 0 境內(nèi)自然人
杭州浙景投資管 30,087,322 1.40% 30,087,322 質(zhì)押 30,087,322 境內(nèi)非國(guó)有
理合伙企業(yè)（有限 法人
合伙）
朱信敏 26,566,179 1.23% 4,810,376 無(wú) 0 境內(nèi)自然人
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第一創(chuàng)業(yè)證券－ 26,166,097 1.22% 26,166,097 未知 0 未知
國(guó)信證券－共盈
大巖量化定增集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃
泰康人壽保險(xiǎn)有 25,924,420 1.21% 3,581,511 未知 0 未知
限責(zé)任公司－傳
統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)
品－019L－CT001
滬
融通資本－浦發(fā) 24,800,910 1.15% 24,800,910 未知
銀行－云南國(guó)際
信托－云信智興 未知
2016-269 號(hào)單一
資金信托
前十名無(wú)限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無(wú)限售條件流通股的數(shù)量 股份種類及數(shù)量
種類 數(shù)量
正泰集團(tuán)股份有限公司 854,100,000 人民幣普通股 854,100,000
南存輝 74,515,267 人民幣普通股 74,515,267
泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司－ 22,342,909 22,342,909
傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品－019L－ 人民幣普通股
CT001 滬
南存飛 22,240,090 人民幣普通股 22,240,090
朱信敏 21,755,803 人民幣普通股 21,755,803
泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司－ 16,797,109 16,797,109
分紅－個(gè)人分紅－019L－ 人民幣普通股
FH002 滬
吳炳池 10,846,536 人民幣普通股 10,846,536
香港中央結(jié)算有限公司 10,553,573 人民幣普通股 10,553,573
林黎明 7,024,050 人民幣普通股 7,024,050
泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司－ 6,978,278 6,978,278
人民幣普通股
萬(wàn)能－個(gè)險(xiǎn)萬(wàn)能
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng) 本公司的最終控制人為南存輝，南存飛是南存輝的弟弟，吳炳池是南
的說(shuō)明 存輝妹妹的配偶。南存輝及其親屬直接持有本公司 6.1915%股份。正
泰集團(tuán)直接持有本公司 46.5904%股份，并通過(guò)控股子公司正泰新能
源投資間接持有本公司 8.3822%股份，其一致行動(dòng)人南存輝、南爾、
南笑鷗、南金俠分別直接持有本公司 4.4269%%、0.0219%、0.0219%
和 0.0219%股份，正泰集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有本公司 59.4650%
股份。
表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東及持
股數(shù)量的說(shuō)明
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2.7 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無(wú)限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
三、 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
增加幅度
項(xiàng)目 本報(bào)告期末 上年度期末 主要變動(dòng)原因
（%）
貨幣資金 7,654,387,503.76 3,674,825,674.42 108.29% 主要系本期收到募集資金
應(yīng)收利息 17,351,259.44 32,877,350.92 -47.22% 主要系本期收到上年末計(jì)
提利息
存貨 2,875,142,174.03 2,044,936,614.21 40.60% 國(guó)內(nèi)EPC建造工期長(zhǎng)；存貨
備貨增加
其他流動(dòng)資 441,627,706.57 2,510,855,488.45 -82.41% 主要系本期贖回到期銀行
產(chǎn) 理財(cái)產(chǎn)品
在建工程 1,486,585,130.95 819,268,860.46 81.45% 主要系本期電站建設(shè)規(guī)模
擴(kuò)大
長(zhǎng)期待攤費(fèi) 182,667,273.66 136,100,015.86 34.22% 完工驗(yàn)收后國(guó)內(nèi)電站的工
用 程改造費(fèi)增加
其他非流動(dòng) 1,295,928,878.69 848,068,182.01 52.81% 主要系本期預(yù)付股權(quán)款增
資產(chǎn) 加
預(yù)收款項(xiàng) 452,408,396.15 178,202,927.26 153.87% 海外預(yù)收貨款增加
應(yīng)付利息 34,119,059.00 18,091,764.73 88.59% 主要系本期計(jì)提銀行借款
利息
一年內(nèi)到期 616,724,519.36 991,766,206.53 -37.82% 主要系一年內(nèi)到期的融資
的非流動(dòng)負(fù) 租賃款到期
債
增加幅度
項(xiàng)目 年初至報(bào)告期 上年同期 主要變動(dòng)原因
（%）
稅金及附加 125,643,147.61 95,687,036.48 31.31% 本期印花稅、房產(chǎn)稅、土地
使用稅和車船使用稅的發(fā)
生額列報(bào)于“稅金及附加”
項(xiàng)目，2016年5月之前的發(fā)
生額仍列報(bào)于“管理費(fèi)用”
項(xiàng)目。
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營(yíng)業(yè)外收入 49,035,493.32 109,774,617.54 -55.33% 根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則第16號(hào)—政府補(bǔ)助》
（財(cái)會(huì)〔2017〕15號(hào)）的規(guī)
定，對(duì)2017年1月1日起與企
業(yè)日?；顒?dòng)相關(guān)的政府補(bǔ)
助，計(jì)入“其他收益”，上
年同期列在“營(yíng)業(yè)外收
入”
增加幅度
項(xiàng)目 年初至報(bào)告期 上年同期 主要變動(dòng)原因
（%）
籌資活動(dòng)產(chǎn) 3,570,225,269.08 -751,630,646.70 不適用 主要系本期收到募集資金
生的現(xiàn)金流
量?jī)纛~
3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
□適用 √不適用
3.3 報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)
□適用 √不適用
3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的警
示及原因說(shuō)明
□適用 √不適用
公司名稱 浙江正泰電器股份有限公司
法定代表人 南存輝
日期 2017 年 10 月 27 日
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附錄
4.1 財(cái)務(wù)報(bào)表
合并資產(chǎn)負(fù)債表
2017 年 9 月 30 日
編制單位:浙江正泰電器股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 7,654,387,503.76 3,674,825,674.42
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 2,212,893,571.17 1,825,739,631.85
應(yīng)收賬款 5,898,141,830.76 5,555,428,824.77
預(yù)付款項(xiàng) 633,966,136.91 585,901,739.18
應(yīng)收保費(fèi)
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息 17,351,259.44 32,877,350.92
應(yīng)收股利 10,557,141.13 14,662,256.28
473,038,608.99 328,720,203.11
其他應(yīng)收款
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 2,875,142,174.03 2,044,936,614.21
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn) 6,299,115.54 6,299,115.54
其他流動(dòng)資產(chǎn) 441,627,706.57 2,510,855,488.45
20,223,405,048.30 16,580,246,898.73
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)
非流動(dòng)資產(chǎn)：
發(fā)放貸款和墊款
可供出售金融資產(chǎn) 1,771,090,329.23 1,508,452,876.58
持有至到期投資
長(zhǎng)期應(yīng)收款 575,884,148.65 556,885,409.92
長(zhǎng)期股權(quán)投資 778,902,588.85 606,055,478.36
投資性房地產(chǎn) 69,140,271.06 73,017,249.33
固定資產(chǎn) 14,934,298,369.11 13,458,027,230.74
在建工程 1,486,585,130.95 819,268,860.46
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工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無(wú)形資產(chǎn) 548,842,593.21 530,349,904.79
開發(fā)支出 812,427.68
商譽(yù) 7,963,285.58 7,963,285.58
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 182,667,273.66 136,100,015.86
遞延所得稅資產(chǎn) 225,209,775.71 231,502,014.29
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 1,295,928,878.69 848,068,182.01
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 21,877,325,072.38 18,775,690,507.92
42,100,730,120.68 35,355,937,406.65
資產(chǎn)總計(jì)
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 2,634,089,180.81 3,245,912,020.01
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損
益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 1,785,542,478.90 1,862,324,383.93
應(yīng)付賬款 4,903,714,111.14 4,168,613,536.78
預(yù)收款項(xiàng) 452,408,396.15 178,202,927.26
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金
應(yīng)付職工薪酬 574,205,737.62 612,367,974.40
應(yīng)交稅費(fèi) 227,576,436.42 315,078,669.26
應(yīng)付利息 34,119,059.00 18,091,764.73
應(yīng)付股利 1,515,429.68 1,515,429.68
其他應(yīng)付款 991,547,637.46 787,744,259.32
應(yīng)付分保賬款
保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 616,724,519.36 991,766,206.53
85,198,690.74 103,134,404.31
其他流動(dòng)負(fù)債
12,306,641,677.28 12,284,751,576.21
流動(dòng)負(fù)債合計(jì)
非流動(dòng)負(fù)債：
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2017 年第三季度報(bào)告
長(zhǎng)期借款 8,617,996,967.64 7,620,581,743.20
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長(zhǎng)期應(yīng)付款 368,216,339.87 454,414,760.28
長(zhǎng)期應(yīng)付職工薪酬
專項(xiàng)應(yīng)付款
預(yù)計(jì)負(fù)債 167,225,788.96 161,613,096.54
遞延收益 778,454,955.61 766,502,538.80
遞延所得稅負(fù)債 13,553,443.50 13,560,491.88
其他非流動(dòng)負(fù)債
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 9,945,447,495.58 9,016,672,630.70
負(fù)債合計(jì) 22,252,089,172.86 21,301,424,206.91
所有者權(quán)益
股本 2,151,135,641.00 1,881,927,340.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 10,924,755,368.39 6,640,284,392.26
減：庫(kù)存股
其他綜合收益 -30,267,413.71 18,196,142.56
專項(xiàng)儲(chǔ)備
盈余公積 894,031,023.70 894,031,023.70
一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
未分配利潤(rùn) 5,273,350,333.69 3,946,002,592.03
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì) 19,213,004,953.07 13,380,441,490.55
少數(shù)股東權(quán)益 635,635,994.75 674,071,709.19
所有者權(quán)益合計(jì) 19,848,640,947.82 14,054,513,199.74
42,100,730,120.68 35,355,937,406.65
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)
法定代表人：南存輝 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：王國(guó)榮 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：林貽明
母公司資產(chǎn)負(fù)債表
2017 年 9 月 30 日
編制單位:浙江正泰電器股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 5,290,098,778.71 1,078,031,638.59
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損
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2017 年第三季度報(bào)告
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 1,760,256,825.16 1,281,833,130.66
應(yīng)收賬款 1,812,661,308.70 1,353,275,335.01
預(yù)付款項(xiàng) 12,672,359.10 57,930,056.56
應(yīng)收利息 22,000,000.00
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 1,133,414,648.32 271,482,905.44
存貨 527,040,106.23 706,348,572.59
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)
其他流動(dòng)資產(chǎn) 1,876,289.61 2,141,356,090.39
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 10,538,020,315.83 6,912,257,729.24
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 545,885,349.00 403,736,875.00
持有至到期投資
長(zhǎng)期應(yīng)收款
長(zhǎng)期股權(quán)投資 11,628,371,908.72 9,848,760,475.93
投資性房地產(chǎn) 941,231.29 1,222,848.04
固定資產(chǎn) 372,821,232.67 401,335,254.82
在建工程 70,380,237.32 35,498,805.06
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無(wú)形資產(chǎn) 56,478,967.02 53,978,545.44
開發(fā)支出
商譽(yù)
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 397,796.17
遞延所得稅資產(chǎn) 118,570,986.10 118,570,986.10
其他非流動(dòng)資產(chǎn)
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 12,793,847,708