茂碩電源科技股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
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第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人顧永德、主管會計工作負責人謝春華及會計機構(gòu)負責人(會計主
管人員)秦利紅聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 2,046,557,520.82 2,273,730,374.07 -9.99%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
855,869,951.37 861,737,756.77 -0.68%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 479,561,560.15 43.95% 1,292,024,001.06 43.20%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
13,248,224.22 123.44% 18,450,475.29 38.79%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
11,184,247.40 87.21% 11,976,705.79 37.70%
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
33,206,488.64 115.99% 114,104,675.31 670.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 150.00% 0.07 40.00%
稀釋每股收益（元/股） 0.05 150.00% 0.07 40.00%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.53% 0.85% 2.13% 0.61%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） 87,315.19
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
8,992,055.53
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 687,334.19
減：所得稅影響額 1,719,233.50
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 1,573,701.91
合計 6,473,769.50 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
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□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 33,009
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
顧永德 境內(nèi)自然人 30.59% 84,047,547 63,035,660 質(zhì)押 74,310,000
深圳德旺投資發(fā)
境內(nèi)非國有法人 4.24% 11,639,653 0 質(zhì)押 11,630,000
展有限公司
藍順明 境內(nèi)自然人 2.94% 8,069,579 6,895,994 質(zhì)押 7,350,000
方笑求 境內(nèi)自然人 2.94% 8,069,579 8,069,579 質(zhì)押 5,100,000
宗佩民 境內(nèi)自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
曹國熊 境內(nèi)自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
華寶信托有限責
任公司－“輝
其他 0.91% 2,502,138
煌”29 號單一資
金信托
深圳市前海宜濤
資產(chǎn)管理有限公
司－前海宜濤紅 其他 0.91% 2,498,053
樹 8 號證券投資
私募基金
國民信托有限公
司－國民信
托茂碩電源 1 號 其他 0.88% 2,430,103
集合資金信托計
劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管
國有法人 0.63% 1,725,900
理有限責任公司
前 10 名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量 股份種類
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股份種類 數(shù)量
顧永德 21,011,887 人民幣普通股 21,011,887
深圳德旺投資發(fā)展有限公司 11,639,653 人民幣普通股 11,639,653
華寶信托有限責任公司－“輝
2,502,138 人民幣普通股 2,502,138
煌”29 號單一資金信托
深圳市前海宜濤資產(chǎn)管理有限公
司－前海宜濤紅樹 8 號證券投資私 2,498,053 人民幣普通股 2,498,053
募基金
國民信托有限公司－國民信托茂
2,430,103 人民幣普通股 2,430,103
碩電源 1 號集合資金信托計劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任公司 1,725,900 人民幣普通股 1,725,900
蔡小士 1,565,297 人民幣普通股 1,565,297
藍順明 1,173,585 人民幣普通股 1,173,585
皮遠軍 1,046,600 人民幣普通股 1,046,600
李瑋晴 1,009,393 人民幣普通股 1,009,393
1、顧永德先生直接持有深圳德旺投資發(fā)展有限公司的股權(quán)比例為 100%，為茂碩電源科
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的 技股份有限公司的實際控制人。2、方笑求先生與藍順明女士為配偶關(guān)系。3、未知其它
說明 前 10 名無限售流通股股東之間、前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間是否
存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
前 10 名普通股股東參與融資融券
無
業(yè)務(wù)情況說明（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、2017年4月17日，公司第四屆董事會2017年第1次定期會議審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理回購、注
銷相關(guān)事項并修改公司章程的議案》，同意公司回購注銷225.0158萬股，2017年7月5日，回購注銷完成后，公司股份總數(shù)由
27,703.0616萬股變更為27,478.0458萬股；本事項已經(jīng)2016年年度股東大會審議通過。公司已完成相關(guān)工商變更程序,具體詳
情請見刊登于2017年8月19日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于完成工商變更登記的公告》。
2、2017年6月29日，公司第四屆董事會2017年第4次臨時會議及2017年7月17日，公司2017年第3次臨時股東大會審議通過了
《關(guān)于方正達股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司以15,300萬元的股權(quán)交易對價轉(zhuǎn)讓方正達34%的股權(quán)。本次交易的順
利實施，公司獲得15,300萬元人民幣的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，增加公司的營運資金，有利于公司優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，符合公司的長期發(fā)
展戰(zhàn)略和全體股東的根本利益。具體詳情請見刊登于2017年6月30日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于方正
達股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。目前，公司已完成相關(guān)的工商變更程序，具體詳情請見刊登于2017年9月23日巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于方正達股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶完成的公告》。
3、2017年7月4日，公司第四屆董事會2017年第5次臨時會議審議通過了《關(guān)于購買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司受讓
惠州茂碩持有加碼技術(shù)51%股權(quán)及新余愛達普投資發(fā)展中心持有加碼技術(shù)49%股權(quán)，股權(quán)交易價格共計人民幣1500萬元。受
讓完成后，加碼技術(shù)將成為公司的全資子公司，繼續(xù)納入公司合并報表范圍內(nèi)，不涉及合并報表范圍變化。具體詳情請見刊
登于2017年7月6日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于購買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。2017年7月20日，公司已完
成了相關(guān)的工商變更程序。
4、2017年7月，公司全資子公司茂碩電子與新余市新眾才投資管理中心（有限合伙）簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》；茂碩電子
同意受讓新眾才持有茂碩科技49%股權(quán)，股權(quán)交易價格為人民幣735萬元；受讓完成后，茂碩科技成為茂碩電子全資子公司，
即為公司全資孫公司，繼續(xù)納入公司合并報表范圍內(nèi)，不涉及合并報表范圍變化。具體詳情請見刊登于2017年7月6日巨潮資
訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于全資子公司受讓股權(quán)的公告》。公司已完成了相關(guān)的工商變更程序。
5、2017年8月16日，公司第四屆董事會2017年第2次定期會議審議通過了《關(guān)于對全資孫公司增資的議案》，同意茂碩研究
院向茂碩新能源增資2717.5萬元人民幣，增資完成后，茂碩新能源的注冊資本將變更為5,000萬元人民幣，茂碩新能源仍為公
司全資孫公司，公司持股比例不變。具體詳情請見刊登于2017年8月18日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于對全
資孫公司增資的公告》。
6、2017年8月16日，公司第四屆董事會2017年第2次定期會議及2017年9月4日，公司2017年第4次臨時股東大會決議審議通過
了《關(guān)于聘任會計師事務(wù)所的議案》，同意公司聘任大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），具體詳情請見刊登于2017年8月
18日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于聘任會計師事務(wù)所的公告》。
7、2017年9月11日，公司第四屆董事會2017年第6次臨時會議審議通過了《關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》，同意
公司以現(xiàn)金人民幣3000萬元認購前海九派擬發(fā)行的九派新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，具體以工商
登記為準，以下簡稱“基金”）份額，占基金出資比例30%；前海九派及其關(guān)聯(lián)方或指定第三方認繳基金出資金額人民幣2000
萬元，占基金出資比例20%；剩余認繳基金出資金額人民幣5000萬向社會其他投資者募集，基金規(guī)模暫定為人民幣1億元。
具體詳情請見刊登于2017年9月13日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的公告》。
8、2017年9月12日，公司第四屆董事會2017年第6次臨時會議審議通過了《關(guān)于控股子公司股權(quán)回購的議案》，同意公司以
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1122萬的價格回購深圳市前海南方睿泰基金管理有限公司持有的茂碩電氣18.1818%股權(quán)，股權(quán)回購價格依照南方睿泰投資
金額加投資金額乘以年化8%的利率計算；回購完成后，茂碩電氣仍是公司的控股子公司，本次回購股權(quán)不涉及合并報表范
圍變化。具體詳情請見刊登于2017年9月13日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于控股子公司股權(quán)回購的公告》。
2017年10月12日，公司已完成了相關(guān)的工商變更程序。
9、2017年9月，公司全資子公司加碼技術(shù)以自有資金1000萬港幣投資設(shè)立其全資子公司加碼技術(shù)(香港)有限公司，具體詳情
請見刊登于2017年9月27日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于對外投資設(shè)立加碼技術(shù)(香港)有限公司的公告》。
重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網(wǎng)站查詢索引
關(guān)于完成工商變更登記的公告 2017 年 08 月 19 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于方正達股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶完成的公告 2017 年 09 月 23 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于購買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告 2017 年 07 月 06 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于全資子公司受讓股權(quán)的公告 2017 年 07 月 06 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于對全資孫公司增資的公告 2017 年 08 月 18 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于聘任會計師事務(wù)所的公告 2017 年 08 月 18 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的公告 2017 年 09 月 13 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于控股子公司股權(quán)回購的公告 2017 年 09 月 13 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
關(guān)于對外投資設(shè)立加碼技術(shù)(香港)有限
2017 年 09 月 27 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
公司的公告
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
四、對 2017 年度經(jīng)營業(yè)績的預計
2017 年度預計的經(jīng)營業(yè)績情況：與上年同期相比扭虧為盈
與上年同期相比扭虧為盈
2017 年度凈利潤與上年同期相比扭虧為盈（萬
500 至 2,000
元）
2016 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬元） -178
1、報告期內(nèi)營業(yè)收入持續(xù)增長；2、各項費用及營運成本增幅較大；3、結(jié)
業(yè)績變動的原因說明 合目前公司運營情況綜合判斷。初步預計全年歸屬于母公司所有者的凈利
潤區(qū)間為 500-2000 萬元。
茂碩電源科技股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
五、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
股東或關(guān) 報告期新增 報告期償還 預計償還方 預計償還 預計償還時
占用時間 發(fā)生原因 期初數(shù) 期末數(shù)
聯(lián)人名稱 占用金額 總金額 式 金額 間（月份）
湖南方正達
作為公司原
湖南省方
控股子公司
正達電子 2018 年 3 月
26 天 延續(xù)下來往 0 1,250 0 1,250 現(xiàn)金清償 1,250
科技有限 30 日
來資金借用
公司
余額人民幣
1250 萬元
合計 0 1,250 0 1,250 -- 1,250 --
期末合計值占最近一期經(jīng)審計凈資
0.00%
產(chǎn)的比例
相關(guān)決策程序 第四屆董事會 2017 年第 7 次臨時會議審議通過
當期新增大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)
營性資金占用情況的原因、責任人追
無
究及董事會擬定采取措施的情況說
明
未能按計劃清償非經(jīng)營性資金占用 如湖南方正達在清償債務(wù)期間任何一個月未按約定時間清償，則公司有權(quán)要求湖南方
的原因、責任追究情況及董事會擬定 正達一次性清償全部債務(wù)，并且自違約之日起按未清償余額每天萬分之五的比例承擔
采取的措施說明 資金占用費。
注冊會計師對資金占用的專項審核
不適用
意見的披露索引
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八、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動。
___________________________
法定代表人： 顧永德（簽章）
茂碩電源科技股份有限公司
二〇一七年十月二十六日