浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會(huì)
關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的
審核意見及公示情況說明
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管
理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)《公司 2017
年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》中確定的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了
公示。公司監(jiān)事會(huì)充分聽取公示意見后，結(jié)合公示情況對(duì)公司《2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》”）確定的激勵(lì)對(duì)象名單
進(jìn)行了核查。相關(guān)公示情況及核查情況如下：
一、公示及核查方式
1、 公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的公示情況
公司于 2017 年 4 月 25 日在公司指定披露媒體上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）
和《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》上公告了《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名
單》，并于 2017 年 4 月 25 日在公司內(nèi)部公示了《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單》，將公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)予以公示，公示時(shí)間為 2017 年 4
月 25 日至 2017 年 5 月 14 日，在公示期限內(nèi)，公司員工可通過書面或口頭形式向公司監(jiān)事
會(huì)反映。
截止本公告日，除原激勵(lì)對(duì)象名單中有一名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄本計(jì)劃獲授的限制
性股票數(shù)量外，公司監(jiān)事會(huì)未收到員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的其他問題或異議。公司第七
屆董事會(huì)第十一次會(huì)議已經(jīng)就此情況對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后
的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單已于 2017 年 5 月 19 日在公司指定披露媒體上海證券交易所網(wǎng)
站（www.sse.com.cn）和《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》上進(jìn)行公告。
2、 監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的核查方式
公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司或子公司簽訂
的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司或子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件等材料。
二、核查意見
根據(jù)《管理辦法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)的公示情
況結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：
1、 激勵(lì)對(duì)象名單符合《本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》所確定的激勵(lì)對(duì)象范圍，符合《公司法》、
《管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件；
2、 激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處；
3、 激勵(lì)對(duì)象均為公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司任職的部分董事、高級(jí)管
理人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的在公司（含子公司）任職的中層管理人員和核
心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；
4、 上述人員均不存在下述任一情形：
1) 最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
2) 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
3) 最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或采取市
場(chǎng)禁入措施；
4) 具有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；
5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6) 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
5、 激勵(lì)對(duì)象中不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東
或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；
6、激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
綜上，列入本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》和相關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
特此說明。
浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017 年 5 月 31 日